賈祥道

（中國建筑材料檢驗(yàn)認(rèn)證中心有限公司，北京 100024）

1 認(rèn)證的概念

認(rèn)證是一種合格評定活動(dòng)，按GB/T 27000-2006(idt ISO/IEC 17000 ：2004)《合格品評定 詞匯和通用原則》中的定義：“認(rèn)證是指與產(chǎn)品、過程、體系或人員有關(guān)的第三方證明”，從事認(rèn)證活動(dòng)的機(jī)構(gòu)通常稱為認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

在認(rèn)證這一合格評定環(huán)節(jié)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)是認(rèn)證活動(dòng)的執(zhí)行主體，是認(rèn)證活動(dòng)符合規(guī)定要求（包括法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范以及相關(guān)方要求等）的責(zé)任者，它們有責(zé)任確保其認(rèn)證活動(dòng)符合規(guī)定要求，并對所發(fā)布的認(rèn)證報(bào)告和證書負(fù)責(zé)（真實(shí)、準(zhǔn)確、有效）；認(rèn)證對象（產(chǎn)品、過程、體系等）的提供者與執(zhí)行者以及認(rèn)證對象本身是認(rèn)證的執(zhí)行主體，承擔(dān)確保其產(chǎn)品、過程、體系或其本身符合認(rèn)證要求的責(zé)任。換句話說，符合認(rèn)證要求的責(zé)任在于認(rèn)證對象的提供者、執(zhí)行者或其本身，即尋求認(rèn)證的組織；而認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任在于對認(rèn)證對象給予客觀、公正的評價(jià)。

2 認(rèn)證的本質(zhì)

組織尋求認(rèn)證，是證實(shí)其具備按照規(guī)定要求實(shí)施相應(yīng)活動(dòng)（如提供產(chǎn)品或服務(wù)、按一定要求實(shí)施管理）的能力，并且其在被認(rèn)證范圍內(nèi)按照規(guī)定要求實(shí)施相應(yīng)活動(dòng)的結(jié)果應(yīng)該是可信的。準(zhǔn)確地說，認(rèn)證是以誠信為基礎(chǔ)，以相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性文件為準(zhǔn)則，對尋求認(rèn)證的組織的特定能力（包括技術(shù)能力和管理能力）實(shí)施審查（通常為抽查），證實(shí)該組織具備按照規(guī)定要求實(shí)施相關(guān)活動(dòng)的能力。如果獲得認(rèn)證的產(chǎn)品或服務(wù)的提供者、組織及人員能夠遵守執(zhí)業(yè)操守，并按照認(rèn)證機(jī)構(gòu)的規(guī)定要求持續(xù)運(yùn)作，那么就能夠保證認(rèn)證結(jié)果、產(chǎn)品或服務(wù)以及管理活動(dòng)的結(jié)果的真實(shí)、準(zhǔn)確和可靠。

但認(rèn)證并不對認(rèn)證對象提供者或執(zhí)行者每一次活動(dòng)或結(jié)果的準(zhǔn)確性、可靠性負(fù)責(zé)，如產(chǎn)品認(rèn)證并不保證每一件認(rèn)證產(chǎn)品都符合認(rèn)證要求，管理體系認(rèn)證也不保證所有相關(guān)的管理活動(dòng)都滿足認(rèn)證規(guī)范要求，而是表明通過認(rèn)證的組織在技術(shù)能力或管理能力方面能夠達(dá)到認(rèn)證規(guī)定的要求并得以持續(xù)保持，即使出現(xiàn)了不符合認(rèn)證要求的活動(dòng)或結(jié)果，獲得認(rèn)證的組織也可在規(guī)范的運(yùn)作體系下查找到導(dǎo)致不符合的原因，及時(shí)采取糾正措施，使問題得以解決，并不斷地改進(jìn)，從而提供可信的產(chǎn)品、活動(dòng)或服務(wù)。

3 認(rèn)證的特征

3.1 公正性

公正性是認(rèn)證的基礎(chǔ)和首要特征，《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》明確要求“認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得接受任何可能對認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的資助；不得從事任何可能對認(rèn)證活動(dòng)的客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開發(fā)、營銷等活動(dòng)?！?/p>

另外，按照GB/T 27021(idt ISO/IEC 17021）《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》、GB/T 27065(idt ISO/IEC Guide 65）《產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》等要求，認(rèn)證機(jī)構(gòu)要設(shè)置有維護(hù)公正性的委員會(huì)（或等效機(jī)構(gòu)），該委員會(huì)由來自認(rèn)證機(jī)構(gòu)的客戶、獲證客戶的顧客、行業(yè)協(xié)會(huì)的代表、政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)或其他政府部門等利益相關(guān)方的代表組成，利益相關(guān)方的參與符合利益均衡原則，任何一方均不占支配地位，并對認(rèn)證機(jī)構(gòu)制定的政策及其運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督和最終確保認(rèn)證的公正性。正是基于這種各利益方的監(jiān)督與參與的原則，才確保了認(rèn)證機(jī)構(gòu)所制定的政策與制度的公正性，并最終確保認(rèn)證結(jié)果能夠滿足各利益方的要求與期望。

3.2 權(quán)威性

政府的批準(zhǔn)和授權(quán)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)權(quán)威性的基礎(chǔ)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)開展認(rèn)證活動(dòng)需得到國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)，其中強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證業(yè)務(wù)更需要得到國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)的指定和授權(quán)。同時(shí)，認(rèn)證的權(quán)威性更重要的是來自于社會(huì)和公眾對其能力和運(yùn)作的信任，社會(huì)和公眾對認(rèn)證結(jié)果的信任是認(rèn)證工作可持續(xù)發(fā)展的重要保障。

3.3 技術(shù)性

認(rèn)證是專業(yè)性和技術(shù)性很強(qiáng)的行業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過建立技術(shù)委員會(huì)、專業(yè)委員會(huì)以及評審專家?guī)?、能力分析評價(jià)系統(tǒng)等來確保從事認(rèn)證活動(dòng)的人員具備相應(yīng)的專業(yè)和技術(shù)能力，同時(shí)保持與行業(yè)、專業(yè)技術(shù)的同步發(fā)展，確保技術(shù)能力的持續(xù)滿足。

3.4 規(guī)范性

認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的運(yùn)作需滿足《中華認(rèn)證共和國共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》要求,并接受國家認(rèn)監(jiān)委等部門的監(jiān)管，以確保其運(yùn)作的規(guī)范性。

另外認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)本身也需按一定的規(guī)范進(jìn)行，如管理體系認(rèn)證活動(dòng)需按GB/T 27021( idt ISO/IEC 17021）《合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求》進(jìn)行、產(chǎn)品認(rèn)證活動(dòng)需按GB/T 27065(idt ISO/IEC Guide 65）《產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求》進(jìn)行等，認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過定期的內(nèi)部審核和管理評審以及外部的監(jiān)督對認(rèn)證機(jī)構(gòu)的技術(shù)能力和管理能力進(jìn)行評審，評價(jià)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否按照規(guī)定的要求開展認(rèn)證活動(dòng)，以證實(shí)其認(rèn)證活動(dòng)的規(guī)范性。

3.5 社會(huì)接受性

認(rèn)證活動(dòng)之所以具備一定的社會(huì)影響力，如增強(qiáng)相關(guān)方對認(rèn)證對象的信任，主要是由于社會(huì)對認(rèn)證結(jié)果的認(rèn)可，可以說只有認(rèn)證的結(jié)果被社會(huì)接受并認(rèn)可，認(rèn)證活動(dòng)才能得以存在和發(fā)展。但同時(shí)，社會(huì)對認(rèn)證活動(dòng)的接受和認(rèn)可程度也受認(rèn)證機(jī)構(gòu)權(quán)威性、規(guī)范性、公正性等因素的影響。

4 認(rèn)證的作用

4.1 支撐監(jiān)管

認(rèn)證可為政府管理部門在宏觀調(diào)控、規(guī)范市場和保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益方面起到技術(shù)支持的作用,為制定相關(guān)政策提供基礎(chǔ)，減少做出相關(guān)決定的不確定性和行政許可的技術(shù)評價(jià)環(huán)節(jié)，降低行政監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步增強(qiáng)社會(huì)公信力。如強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證制度就取代了實(shí)施認(rèn)證目錄中產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證制度，并要求“國家規(guī)定的相關(guān)產(chǎn)品必須經(jīng)過認(rèn)證，并標(biāo)注認(rèn)證標(biāo)志后，方可出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動(dòng)中使用?！?/p>

4.2 促進(jìn)貿(mào)易

認(rèn)證作為應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的手段，通過簽署互認(rèn)協(xié)議，促進(jìn)認(rèn)證結(jié)果的國際互認(rèn)，可避免重復(fù)評價(jià)、降低成本、簡化程序、提高效率，促進(jìn)國際貿(mào)易的便利化。

4.3 提高能力

通過認(rèn)證能夠幫助組織提高他們的管理能力和技術(shù)能力，促進(jìn)其所具備的實(shí)施特定活動(dòng)的能力得到承認(rèn)、保持和提高。以產(chǎn)品認(rèn)證為例，根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委公布的調(diào)查結(jié)果，就產(chǎn)品合格率而言，獲證企業(yè)產(chǎn)品的平均合格率為92.06%，未獲證企業(yè)產(chǎn)品的平均合格率僅為79.14%。

4.4 利于競爭

認(rèn)證能夠幫助獲證組織及其客戶向社會(huì)或最終用戶證明，自身具備提供滿足規(guī)定要求的服務(wù)或產(chǎn)品的能力，以及具備確保其符合相關(guān)法律法規(guī)要求及顧客要求的能力；幫助其增強(qiáng)社會(huì)知名度和市場競爭能力，贏得政府部門、行業(yè)組織及社會(huì)各界的信任，并有助于認(rèn)證對象被社會(huì)和客戶所接受或承認(rèn)，提升市場競爭力。如北京奧運(yùn)場館的建設(shè)，對使用的建筑材料就明確提出了已有環(huán)境標(biāo)志標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，選用取得產(chǎn)品認(rèn)證的產(chǎn)品；優(yōu)先選用通過ISO9001和ISO14001認(rèn)證的生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品。

4.5 增強(qiáng)改進(jìn)

認(rèn)證還可以幫助獲證組織就認(rèn)證對象的管理或控制方面實(shí)現(xiàn)自我改進(jìn)和自我完善，不斷推動(dòng)獲證組織就認(rèn)證對象的管理或控制方面的管理水平和技術(shù)能力的改進(jìn)和提高，降低其市場風(fēng)險(xiǎn)和增強(qiáng)其適應(yīng)市場要求的能力。

5 認(rèn)證的價(jià)值

正如認(rèn)證的定義，它是對認(rèn)證對象滿足所規(guī)定要求的一種證實(shí)，這種證實(shí)大大增強(qiáng)了政府、監(jiān)管者、公眾、用戶和消費(fèi)者對獲證組織的信任，以及對經(jīng)過認(rèn)證的產(chǎn)品、過程、服務(wù)、體系、人員的信任。這種證實(shí)在市場，特別是國際貿(mào)易以及政府監(jiān)管中起到了相當(dāng)重要的作用。

從宏觀上講，認(rèn)證促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國家認(rèn)監(jiān)委曾在2005年組織專家就認(rèn)證認(rèn)可在國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的價(jià)值進(jìn)行了專題研究，結(jié)果顯示認(rèn)證認(rèn)可對我國經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率為0.671%，拉動(dòng)率為0.32%，其含義是在2005年18萬億元GDP中認(rèn)證認(rèn)可事業(yè)作出了1229億元的貢獻(xiàn)；在2005年10.4%的GDP增幅中，認(rèn)證認(rèn)可拉動(dòng)了0.32%，認(rèn)證認(rèn)可對社會(huì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率為0.314%，其含義是在當(dāng)年社會(huì)發(fā)展水平提升幅度中，認(rèn)證認(rèn)可所做出的貢獻(xiàn)為0.314%。

從微觀上將，認(rèn)證促進(jìn)了企業(yè)的發(fā)展，根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委公布的調(diào)查結(jié)果：有95.88%的被調(diào)查企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證能提高顧客的滿意度，95.31%的企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證能提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量，有88.64%的企業(yè)認(rèn)為認(rèn)證能提高企業(yè)品牌知名度。

由于認(rèn)證的價(jià)值已得到社會(huì)越來越多的認(rèn)可，目前，市場上的產(chǎn)品經(jīng)常貼滿了各種認(rèn)證標(biāo)識(shí)，尤其是一些家用電器，除了獲得3C強(qiáng)制性認(rèn)證標(biāo)志外，還經(jīng)常加貼了如節(jié)能標(biāo)識(shí)、能效標(biāo)識(shí)、綠色認(rèn)證標(biāo)識(shí)、環(huán)境標(biāo)志認(rèn)證、歐洲能耗認(rèn)證、美國UL認(rèn)證、德國GS認(rèn)證、抗菌認(rèn)證、國際質(zhì)量體系認(rèn)證等多種標(biāo)識(shí)。一個(gè)產(chǎn)品通過了不同種類的認(rèn)證，代表了它的不同方面滿足了不同的認(rèn)證要求，為消費(fèi)者不同方面的需求選擇提供了指南和參考，從而有效提高消費(fèi)者的購買信心。

6 結(jié)語

認(rèn)證作為一種合格評定活動(dòng)，是有關(guān)規(guī)定要求得到滿足的證實(shí)，這種證實(shí)是增強(qiáng)市場或監(jiān)管部門對認(rèn)證對象信心的一種手段，通過這種證實(shí)，產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)方可減少對市場、監(jiān)管部門以及貿(mào)易壁壘的擔(dān)心。

但是，認(rèn)證作為對滿足規(guī)定要求的一種證實(shí)，并不能直接代替對認(rèn)證對象的控制，它僅僅能夠?qū)?jīng)過認(rèn)證的產(chǎn)品、過程、服務(wù)、體系在一定的周期內(nèi)滿足規(guī)定要求進(jìn)行擔(dān)保而已。另外，滿足認(rèn)證要求的責(zé)任在于認(rèn)證對象的提供者、執(zhí)行者或其本身，而認(rèn)證機(jī)構(gòu)的責(zé)任僅在于對認(rèn)證對象給予客觀、公正的評價(jià)。

認(rèn)證需要具有一定的知識(shí)和技能去證實(shí)被評價(jià)對象是否滿足規(guī)定的要求。然而，一些不負(fù)責(zé)任的機(jī)構(gòu)和人員由于利益驅(qū)動(dòng)或能力所限對不能完全滿足規(guī)定要求的評價(jià)對象提供認(rèn)證保證。這樣做，在任何時(shí)候都會(huì)使認(rèn)證的價(jià)值遭到破壞，從而影響到認(rèn)證行業(yè)的健康發(fā)展。