楊 爽

(西北農(nóng)林科技大學 經(jīng)濟管理學院，陜西 楊凌 712100)

一、經(jīng)濟增長中的人力資本水平由其“適配”程度決定

人力資本理論與內(nèi)生經(jīng)濟增長理論的產(chǎn)生和發(fā)展確立了人力資本積累在經(jīng)濟增長中的“發(fā)動機”地位，并逐步形成了以羅默和盧卡斯的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型為基礎(chǔ)的人力資本與經(jīng)濟增長關(guān)系的基本研究框架，為人們探尋經(jīng)濟增長的秘密提供了新的思路和途徑。

然而，對于人力資本這一抽象的人類能力至今仍沒有形成統(tǒng)一和令人信服的衡量標準。現(xiàn)有研究通常將人力資本視為一種存量，主要從受教育程度[1，2]、人力資本投資[3，4]和勞動力價值[5，6]來度量，并認為通過提高受教育程度，加大人力資本投資就能夠促進經(jīng)濟增長。但我們注意到，一些勞動力受教育程度和人力資本投資水平都不高的地區(qū)卻有著很強的經(jīng)濟活力，表現(xiàn)出較高的經(jīng)濟實力和較強的經(jīng)濟增長潛力[7，8]。因此，人力資本水平的高低不是簡單地取決于受教育程度的高低或是投資的多寡，而是由其“合適性”和“有效性”來決定。與經(jīng)濟增長需求相適應(yīng)的人力資本，即合適的、有效的人力資本就是高水平的人力資本，這是在以往研究中未被注意到的人力資本特質(zhì)。

因此，人力資本的內(nèi)核是其“合適性”與“有效性”，它是與經(jīng)濟增長需求相適應(yīng)的人類能力的總和，較高的人力資本適配性是高水平人力資本的重要標志。

二、人力資本適配性概念、特征與研究方法的選擇

人力資本適配性是指特定制度條件與文化背景下，人力資本的形成和供給與經(jīng)濟增長中的人力資本需求之間表現(xiàn)出的契合與匹配的性質(zhì)。它的載體是人力資本供給與經(jīng)濟增長需求之間的適配關(guān)系，它的外在表現(xiàn)形式是勞動者人力資本的有效發(fā)揮，即工作能力、學習能力、應(yīng)付非均衡能力的顯著提升，人力資本配置效率的提高和結(jié)構(gòu)的改善。

人力資本適配性在經(jīng)濟增長中表現(xiàn)出動態(tài)、多維、可變和異質(zhì)的特性，使得通常的存量研究方法難以準確衡量人力資本水平的高低。

所謂人力資本適配性的動態(tài)性主要表現(xiàn)在兩個方面：一是由于經(jīng)濟增長階段演變、經(jīng)濟增長目標變化而產(chǎn)生的人力資本需求的動態(tài)性，二是人力資本在形成、積累過程中產(chǎn)生的人力資本供給的動態(tài)性。因此，人力資本適配性的強弱高低是相對的，而非絕對的。對人力資本適配性的研究必須與現(xiàn)實經(jīng)濟增長階段、環(huán)境和背景密切聯(lián)系，才能得出有意義的結(jié)論。

人力資本適配性具有多維性。這種多維性體現(xiàn)在由于人力資本多維的表現(xiàn)形式(既包括勞動者所擁有的知識、技能、經(jīng)驗和健康，也包括由此形成的各種有價值能力的總和)、多維的形成機制(教育、培訓、醫(yī)療保健、“邊干邊學”、遷移流動等)以及多維的結(jié)構(gòu)(如類型結(jié)構(gòu)、層級結(jié)構(gòu)、區(qū)域結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)等)而帶來的適配性的多維性質(zhì)，即不同形式、不同類型的人力資本在經(jīng)濟增長中有著不同的作用和表現(xiàn)。因此，在衡量人力資本與經(jīng)濟增長是否“適配”的問題上，應(yīng)當充分考慮其多維性質(zhì)進行綜合判斷。

人力資本適配性的異質(zhì)性是指，由于人力資本因人而異的特性使不同個體的人力資本適配性存在較大的差異。人力資本適配性的異質(zhì)性主要表現(xiàn)為不同類型、不同層次、不同配置形式的人力資本邊際產(chǎn)出能力不同，生產(chǎn)效率各異，在經(jīng)濟增長中發(fā)揮作用的程度不同。

而人力資本適配性的可變性則是指，由于人力資本在經(jīng)濟增長中因時因地而異使得人力資本適配性表現(xiàn)出的時強時弱、忽高忽低的特性。原因有二，一是人力資本可能增值或貶值，二是時間、空間、文化、制度、社會經(jīng)濟環(huán)境對人力資本發(fā)揮程度的影響。因此，即使是同一個人，其“合適的、有效的”人力資本水平也是處于不斷變化之中。

由此看來，從是否“適配”的角度去考察人力資本得以發(fā)揮的水平，應(yīng)當充分考慮其多維、動態(tài)、異質(zhì)和可變的特性，進行綜合判斷。為此，本文選擇了綜合評價方法進行研究，通過構(gòu)建人力資本適配度指數(shù)，對中國經(jīng)濟增長中人力資本的適配程度與區(qū)域差異進行了度量和分析。

三、中國經(jīng)濟增長中的人力資本適配度指數(shù)

(一)人力資本與經(jīng)濟增長的適配路徑

人力資本的適配性及其發(fā)揮程度與特定的經(jīng)濟增長階段和制度環(huán)境密切相關(guān)，由于人力資本是通過“直接產(chǎn)出效應(yīng)”和“外部溢出效應(yīng)”[9，10]推動經(jīng)濟增長，因此重點觀察勞動者在產(chǎn)出增長、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換以及制度變遷過程中的適應(yīng)能力。為此，將人力資本與經(jīng)濟增長需求“適配”的具體表現(xiàn)概括為以下四個方面。

1.較高的勞動生產(chǎn)率。這是高水平人力資本的基本要求，也是人力資本的基礎(chǔ)型能力，即勞動者有著較強的工作能力。

2.較強的就業(yè)能力。較強的就業(yè)能力意味著勞動者能夠盡快適應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、區(qū)域配置需求和制度變遷的需要。從總體上表現(xiàn)為較低的失業(yè)率或失業(yè)率的快速下降，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)差距逐漸縮小，從區(qū)域配置上表現(xiàn)為勞動力跨省就業(yè)規(guī)模擴大，從制度變遷上表現(xiàn)為非國有經(jīng)濟和外向型經(jīng)濟對勞動力的吸納。

3.較強的流動能力。人力資本的有效配置需要通過流動來實現(xiàn)，因此，需要觀察勞動力在產(chǎn)業(yè)間、區(qū)域間、城鄉(xiāng)間的流動規(guī)模和流動效率，以評判其人力資本水平。

4.較高的勞動報酬。獲取較高的勞動報酬是人力資本配置的自發(fā)動因，也是人力資本升值的重要表現(xiàn)。勞動報酬代表著人力資本的市場價值，能夠獲取較高勞動報酬的人通常是因為更快地感知了市場需求并順應(yīng)了這一需求。

根據(jù)經(jīng)濟增長對人力資本適配性的基本要求和人力資本在經(jīng)濟增長中的適配性表現(xiàn)，構(gòu)建人力資本與經(jīng)濟增長的適配路徑如圖1所示。

圖1 人力資本與經(jīng)濟增長的適配路徑

這一適配路徑充分反映了有效人力資本與經(jīng)濟增長之間的雙向互動關(guān)系。內(nèi)環(huán)路徑的起點是經(jīng)濟增長，表明經(jīng)濟增長對有效人力資本的需求，并將有效人力資本的特征顯性化為生產(chǎn)率提高、就業(yè)能力增強、流動能力增強和勞動報酬的提高。而外環(huán)路徑的起點是有效人力資本，通過其適配性表現(xiàn)推動和促進經(jīng)濟增長。

(二)人力資本適配度指標體系構(gòu)建

1.指標體系框架設(shè)計。根據(jù)人力資本與經(jīng)濟增長的適配路徑，在人力資本適配度一級指標下構(gòu)造人力資本產(chǎn)出適配度、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換適配度和制度變遷適配度3個二級指標，根據(jù)二級指標的涵義，基于“能力”進一步構(gòu)造7個三級指標，并根據(jù)指標內(nèi)容吻合、指標形式恰當、指標數(shù)據(jù)可得和指標口徑一致原則選擇和計算了33個四級指標(如表1所示)，由此構(gòu)建了中國經(jīng)濟增長中的人力資本適配度評價指標體系。

表1 人力資本適配度指標體系構(gòu)成及權(quán)重

2.指標計算與數(shù)據(jù)處理。原始數(shù)據(jù)取自中國國家統(tǒng)計局《2008年中國統(tǒng)計年鑒》、《2008年中國科技統(tǒng)計年鑒》、《2008年中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》以及《新中國55年統(tǒng)計資料匯編》，根據(jù)研究目標對數(shù)據(jù)作了如下處理。

首先考慮到西藏的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動難以反映現(xiàn)代經(jīng)濟增長特征，為避免出現(xiàn)大的偏差，剔除了西藏的數(shù)據(jù)。其次，在計算增長率和增長量指標時根據(jù)各指標數(shù)據(jù)的可得性選擇基期水平。在實際計算中，除重慶以1996年為基期外，其他省份的GDP、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、資本形成總額、第三產(chǎn)業(yè)增加值、勞動力凈流入、就業(yè)的產(chǎn)業(yè)分布及城鄉(xiāng)分布指標均是以1978年為基期，外商直接投資(FDI)則是以1987年為基期，非國有投資是以1985年為基期，而高技術(shù)產(chǎn)值增長則是以2000年為基期。

3.指標賦權(quán)。通過對不同賦權(quán)方法優(yōu)缺點的比較分析[11]，采用主觀賦權(quán)與客觀賦權(quán)相結(jié)合的兩步賦權(quán)法來確定各指標的權(quán)重。

第一階段：四級指標賦權(quán)——熵權(quán)法[12]。

(1)

(2)

第二階段：三級和二級指標賦權(quán)——模糊層次分析法[13]。

該方法的基本思路和步驟如下。

首先，逐層構(gòu)造優(yōu)先關(guān)系矩陣：

優(yōu)先關(guān)系矩陣G=|gij|n×n是有限論域u={u1，u2，…，un}上的一個三值(0，0.5，1)矩陣，矩陣中元素取值為：

其次，對各層G(i)按行求和，即：

(3)

第三，計算模糊判斷矩陣，計算公式為：

(4)

第四，計算各指標權(quán)重，計算公式為：

(5)

計算出各級指標權(quán)重，最終形成人力資本適配度指標體系。

利用上述指標體系計算綜合指數(shù)時，為了消除數(shù)據(jù)量綱的影響，首先對指標數(shù)據(jù)進行0-1標準化處理。根據(jù)指標體系和各自權(quán)重逐層計算出經(jīng)濟增長中的人力資本適配度總指數(shù)及各層指數(shù)，如表2所示。

表2 各省市區(qū)人力資本適配度指數(shù)計算結(jié)果

四、中國各省市區(qū)人力資本適配度差異與分析

(一)人力資本適配度地區(qū)差異及分布

中國人力資本適配程度較低，平均僅為0.319，觀察各地區(qū)人力資本總體適配度的分布(見圖2)，30個省市區(qū)中有20個地區(qū)的總體適配度在0.2～0.3區(qū)間內(nèi)，0.3以上的只有9個地區(qū)。這說明當前各地區(qū)人力資本適配度普遍較低，勞動者還不具備經(jīng)濟增長所需要的勞動能力和適應(yīng)能力。同時，人力資本適配度呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)差異，最高值幾乎是最低值的5倍，差距達到了0.553。計算結(jié)果顯示，東部地區(qū)的勞動者適應(yīng)能力較強，排名前9位的均是東部地區(qū)的省市。其中，總體適配性最強的是上海，依次是北京、廣東、江蘇、浙江、天津、福建、山東和遼寧。而西部的人力資本在適配性總體評價中處于落后局面，除了四川、重慶和陜西，其余的西部省市排名墊底。適配性最差的5個省份按順序依次是甘肅、貴州、青海、云南和寧夏，其中甘肅僅有0.151的得分。中部地區(qū)人力資本適配度大致處于中間水平，但與西部地區(qū)的人力資本適配度差距很小。

圖2 人力資本總體適配度指數(shù)的地區(qū)分布

(二)中國各省市區(qū)人力資本適配度指數(shù)的描述統(tǒng)計分析

計算其描述統(tǒng)計指標見表3。

表3 人力資本總體適配度與各級適配指數(shù)描述統(tǒng)計指標

從各層適配指數(shù)的表現(xiàn)來看可以得到以下幾個結(jié)論。(1)所有適配指數(shù)均為正偏分布，說明大部分地區(qū)的人力資本適配度指數(shù)小于平均數(shù)；二級適配指數(shù)中，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換適配指數(shù)的偏離程度相對較小，產(chǎn)出適配指數(shù)偏離程度最大；而在產(chǎn)出方面，尤其是在知識積累和創(chuàng)新產(chǎn)出方面差異巨大，偏離程度達到1.939。(2)勞動力適應(yīng)結(jié)構(gòu)變化的能力強于產(chǎn)出適配能力和制度變遷適配能力，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換能力又弱于區(qū)域配置能力，揭示出勞動者職業(yè)能力單一，學習能力較差的一面。(3)在所有二級適配指數(shù)中，產(chǎn)出適配指數(shù)最低，離散程度最大，主要是由于人力資本的知識積累和創(chuàng)新產(chǎn)出能力以及資本聚集能力過低而造成的。(4)制度變遷適配能力方面，勞動力對市場化的適應(yīng)能力高于對外開放的適應(yīng)能力，非國有經(jīng)濟的發(fā)展在促進就業(yè)和提高收入上起到了重要的作用，而各地區(qū)勞動者在對外開放中的適應(yīng)表現(xiàn)則不一而足，差距巨大。(5)各項適配指數(shù)均表現(xiàn)出明顯的相關(guān)性，尤其是產(chǎn)出適配能力與制度變遷適配能力相關(guān)系數(shù)達到0.9，呈現(xiàn)高度正相關(guān)；人力資本在經(jīng)濟增長中的各項適配能力具有交互關(guān)系，可能相互促進或相互約束，因此，使各項能力均衡發(fā)展有利于提高人力資本適配性。

總體來看，各省份評價結(jié)果與其經(jīng)濟實力和經(jīng)濟地位基本適應(yīng)。但評價指標體系還存在以下問題：首先，人力資本適配性具有動態(tài)性，由于中國經(jīng)濟增長中存在明顯的“趨異”現(xiàn)象，不同地區(qū)處于不同的經(jīng)濟增長階段，其人力資本適配性的表現(xiàn)有所不同，評價指標應(yīng)隨之變動和調(diào)整；其次，為反映其多維特性，人力資本適配性的評價指標體系較為龐大和繁雜，間接指標較多，如何簡化并增強其普適性是應(yīng)該繼續(xù)深入思考的問題。

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