《財(cái)經(jīng)》記者 羅昌平

問題首富的灰色財(cái)技與官商網(wǎng)絡(luò),即將在法庭上次第揭盅

歷時(shí)一年,曾兩度退補(bǔ)偵查的黃光裕案,于歲末公訴到法院,庭審將至。

三度加冕內(nèi)地首富,兩次遭遇警方調(diào)查,已入不惑之年的黃光裕,此時(shí)是否困惑于其對(duì)政經(jīng)大勢(shì)與民意輿情的震蕩?數(shù)年前的一夜,黃因期貨巨虧而兩鬢斑白,從此以“光頭”示人。如今身陷監(jiān)所,“光頭”形象順理延續(xù)。知情者告訴《財(cái)經(jīng)》記者,黃光裕臨審前夕精神尚佳,略顯清瘦,但于公司大計(jì)仍有運(yùn)籌帷幄之志。

這不是一個(gè)人的事,這是一張龐雜網(wǎng)絡(luò)的傾覆。網(wǎng)絡(luò)的兩個(gè)核心中樞,分別是“問題首富”黃光裕和港澳賭業(yè)大佬連超。

狂飆初起之端,是在2008年11月19日晚間,黃光裕因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪被北京警方帶走調(diào)查。11月26日晚,黃光裕的胞兄、新恒基集團(tuán)董事長(zhǎng)黃俊欽,中關(guān)村(000931.SZ)董事長(zhǎng)許鐘民亦因同案被查(參見《財(cái)經(jīng)》2008年第25期“黃光裕迷霧”)。

隨后,涉足黃案的商人、官員、賭友與掮客漸次曝光,一個(gè)環(huán)環(huán)相扣、錯(cuò)綜無間的關(guān)系網(wǎng)終于顯山露水。

第二波起于同年12月,涉及兩名重要人物——黃光裕之妻杜鵑、賭業(yè)大佬連超。年屆四十的連超系“海王星號(hào)”公海賭船主要投資人,為黃光裕多年的生意伙伴。

時(shí)針劃向2009年,案情大步挺向政壇。公安部部長(zhǎng)助理兼經(jīng)偵局局長(zhǎng)鄭少東、公安部經(jīng)偵局副局長(zhǎng)兼北京直屬總隊(duì)總隊(duì)長(zhǎng)相懷珠、公安部政治部正處級(jí)女警員王菲、上海市公安局長(zhǎng)寧區(qū)分局副局長(zhǎng)錢宏祥等,先后被“雙規(guī)”。

既而,廣東省政協(xié)主席陳紹基、浙江省紀(jì)委書記王華元、廣東省勞動(dòng)和社會(huì)保障廳廳長(zhǎng)劉友君、深圳市市長(zhǎng)許宗衡等,相繼隕落。案件漸明之時(shí),政情陡然升級(jí)。

作為此案枝節(jié)的錢宏祥受賄案已于今年9月一審開庭,由此拉開黃光裕系列案的大審判。超過10人的豪華律師團(tuán),將為黃氏家族成員提供辯護(hù)——就所控罪名而論,黃光裕涉嫌內(nèi)幕交易罪、非法經(jīng)營(yíng)罪,黃俊欽涉嫌內(nèi)幕交易罪、金融詐騙罪,杜鵑、許鐘民亦涉嫌內(nèi)幕交易罪。其他政壇要員如鄭少東、陳紹基、王華元、許宗衡等,主要涉嫌受賄一罪。女警員王菲、前領(lǐng)導(dǎo)秘書劉友君的掮客身份,頗引人側(cè)目。

從民企富豪到政界達(dá)人,從金融詐騙到內(nèi)幕交易、非法經(jīng)營(yíng)、行賄受賄,黃光裕案揭盅過程有如抽絲剝繭,驚悚離奇。梳理20余名涉案者,這是一張邊界模糊、有親有疏的無間網(wǎng)絡(luò),在政法大員的庇護(hù)下,黃光裕、連超的走私、賭博與洗錢生意已對(duì)實(shí)業(yè)與金融領(lǐng)域瘋狂侵蝕,金額之大、面積之廣,在民營(yíng)企業(yè)案件中罕有其匹。

今冬的北京已經(jīng)歷三場(chǎng)大雪,囹圄之中的黃光裕此時(shí)應(yīng)當(dāng)深感季候的蕭殺。但黃案?jìng)赊k過程中已經(jīng)顯露出的種種跡象,卻頗有可圈點(diǎn)之處:

——黃光裕將作為自然人接受審判,未大面積牽涉關(guān)聯(lián)企業(yè),調(diào)查過程中的法治原則、私產(chǎn)保護(hù)頗得重視;

——從黃光裕、許鐘民等企業(yè)高管,到鄭少東、相懷珠以及之后的陳紹基、王華元等政壇大員,官方均在第一時(shí)間發(fā)布了調(diào)查信息,有效規(guī)避了社會(huì)的猜疑與恐慌。

這些體現(xiàn)程序正義與信息透明的建設(shè)性舉措,若能固定并推行,可謂一大進(jìn)步。

上 篇

黃光裕案兩宗指控均非重罪,但香港往事無法規(guī)避

黃光裕罪與罰

罪名之變

縱觀黃光裕的草莽行跡,風(fēng)波與是非無處不在。他的暴富傳奇,正好對(duì)應(yīng)中國(guó)改革開放的黃金20年。

1969年5月,黃光裕生于廣東汕頭的后歧村,家境貧寒?！敦?cái)經(jīng)》記者采訪該村時(shí),其母與近族至今仍居于此。黃光裕17歲北上經(jīng)營(yíng)電器商行,僅十余年間即坐擁遍布全國(guó)的連鎖賣場(chǎng)。2004年,國(guó)美電器(00493.HK)在港借殼上市,他此后三次問鼎“內(nèi)地首富”。

此次被控內(nèi)幕交易和非法經(jīng)營(yíng)兩宗罪,意味著他必須為自己充滿瑕疵與傳奇的暴富贖罪。這兩項(xiàng)罪名看似簡(jiǎn)單,細(xì)加拆解卻相當(dāng)復(fù)雜。其中非法經(jīng)營(yíng)罪主要與連超有關(guān)(參見本文下篇),而內(nèi)幕交易細(xì)節(jié)關(guān)聯(lián)中關(guān)村、三聯(lián)商社(600898.SZ)兩家上市公司。

這應(yīng)合之前中國(guó)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)。2008年11月28日下午,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在新聞通氣會(huì)上披露,黃光裕旗下的北京鵬潤(rùn)投資有限公司(下稱鵬潤(rùn)投資)在對(duì)兩家上市公司(中關(guān)村和三聯(lián)商社)進(jìn)行資產(chǎn)重組的過程中,“有重大違法行為,涉及金額巨大”。

證監(jiān)會(huì)有關(guān)官員向包括《財(cái)經(jīng)》在內(nèi)的媒體通報(bào),“2008年3月28日和4月28日,證監(jiān)會(huì)對(duì)三聯(lián)商社和中關(guān)村股票異常交易行為立案稽查。調(diào)查中發(fā)現(xiàn),在涉及上市公司重組、資產(chǎn)置換等活動(dòng)中,鵬潤(rùn)投資有重大違法行為,涉及金額巨大,證監(jiān)會(huì)已將有關(guān)證據(jù)移交公安部門。鵬潤(rùn)投資的實(shí)際控制人為黃光裕。”

2008年11月19日,黃光裕被帶走調(diào)查,警方隨后以涉嫌操縱證券交易價(jià)格罪,對(duì)其采取監(jiān)視居住的強(qiáng)制措施;11月26日,以此罪名對(duì)黃實(shí)施刑事拘留。不過,此后退補(bǔ)偵查已將這一罪名改為內(nèi)幕交易罪。

在黃光裕案調(diào)查突破之后,11月26日晚,其兄黃俊欽和他委任的中關(guān)村董事長(zhǎng)許鐘民亦被正式調(diào)查。此三人系中關(guān)村重組中的一致行動(dòng)人。實(shí)際上,黃俊欽、許鐘民的罪狀中均包括內(nèi)幕交易一項(xiàng)。

所謂操縱證券交易價(jià)格罪,是指以獲取不當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的,利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)操縱市場(chǎng),影響證券交易價(jià)格,制造證券市場(chǎng)假象,誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定,擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為。

而內(nèi)幕交易略有不同,按《證券法》的解釋,是指證券交易內(nèi)幕信息知情人或非法獲取內(nèi)幕信息的人,在內(nèi)幕信息公開前買賣相關(guān)證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣相關(guān)證券的行為。

《刑法修正案(七)》對(duì)此進(jìn)行了延展,將利用職務(wù)便利獲取其他內(nèi)幕信息的人員,從原來的上市公司擴(kuò)展到了各類金融機(jī)構(gòu),包括證券、期貨交易所及相關(guān)公司,銀行、基金、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員。與內(nèi)幕交易直接相關(guān)的“老鼠倉(cāng)”,即為千夫所指的股市毒瘤。

內(nèi)幕交易罪與操縱證券交易價(jià)格罪的量刑標(biāo)準(zhǔn)并不一致,就個(gè)人而論,前者最高可判處十年有期徒刑,后者僅五年。

有關(guān)人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者,黃光裕案曾兩度被退卷補(bǔ)充偵查,原因之一正是涉及內(nèi)幕交易的取證,工作繁雜,阻力重重。

其中一次退偵是今年7月,由檢察院退回公安部門補(bǔ)充偵查,主要補(bǔ)充內(nèi)容正是黃光裕案中涉及的內(nèi)幕交易具體操作手段等。在補(bǔ)充偵查期滿前,公安機(jī)關(guān)再次向檢察院呈交了卷宗,請(qǐng)求以內(nèi)幕交易罪依法對(duì)黃光裕提起公訴。

“10月第二次退回補(bǔ)充偵查,依舊是證據(jù)不足,還需要公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充新的證據(jù)?！庇嘘P(guān)人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者,依據(jù)法律規(guī)定,這次是最后一次退回補(bǔ)充偵查,檢察機(jī)關(guān)再次收到卷宗并審查終結(jié)后,已正式向法院公訴。

北京市第二中級(jí)法院有關(guān)人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者,該院將一審黃光裕案,但庭審時(shí)間無法告知。

操縱兩只股票

黃光裕從一文不名,到坐擁國(guó)美電器、北京鵬潤(rùn)地產(chǎn)控股有限公司(下稱鵬潤(rùn)地產(chǎn))兩大巨型企業(yè),始終不棄電器、房產(chǎn)的雙棲經(jīng)營(yíng)模式。但家電連鎖的單薄利潤(rùn)與房產(chǎn)市場(chǎng)的巨額投資,一度引起市場(chǎng)對(duì)其現(xiàn)金流的疑慮。

與此相悖,黃光裕在二級(jí)市場(chǎng)動(dòng)作頻頻,手筆驚人。分析人士解析黃光裕“資本帝國(guó)”的秘密——占用國(guó)美電器供貨商的流動(dòng)資金,在高回報(bào)的股票與房產(chǎn)市場(chǎng)獲利。

“黃光裕自詡可以提供大規(guī)模的短期融資,但期限不得超過三個(gè)月?！迸c黃有接觸的市場(chǎng)人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者,三個(gè)月正是國(guó)美電器占用供應(yīng)商應(yīng)付款以及商業(yè)票據(jù)的期限。

經(jīng)查證,黃光裕及其兄長(zhǎng)黃俊欽、同鄉(xiāng)許鐘民等人,在參與中關(guān)村、三聯(lián)商社上市公司重組、資產(chǎn)置換過程中,通過其名下的公司提前埋伏,買賣股票,套利數(shù)以億計(jì)。

1999年6月2日成立的中關(guān)村,曾是北京主打科技的上市公司。2000年因CDMA網(wǎng)絡(luò)投資陷入31.2億元貸款擔(dān)保。2006年4月4日,黃光裕旗下的北京鵬泰投資有限公司受讓中關(guān)村29.58%的股份,每股作價(jià)0.78元,比2005年每股凈資產(chǎn)0.74元略有溢價(jià)。

中關(guān)村另一小股東許鐘民,實(shí)為黃光裕潮汕同鄉(xiāng),兩人關(guān)系非同一般。中關(guān)村總股本為6.75億股,流通盤為3.75億股,坐莊只需錄得三成籌碼。據(jù)介紹,黃氏兄弟、許鐘民已在重組之初,布局二級(jí)市場(chǎng)的每股成本不過2元多。

從黃光裕2006年4月入股中關(guān)村起,該股票二級(jí)市場(chǎng)的股價(jià)約在2.50元左右,到2007年9月28日,股價(jià)大漲至14.76元,之后長(zhǎng)時(shí)間停牌。在復(fù)牌前一天,中關(guān)村公布了地產(chǎn)注資計(jì)劃——以每股14.67元向鵬泰投資及一致行動(dòng)人非公開發(fā)行12.27億股(總計(jì)180億元),用于收購(gòu)鵬潤(rùn)地產(chǎn)。

2008年5月8日復(fù)牌后,中關(guān)村股價(jià)最高達(dá)到17.80元,超過600%的漲幅已嚴(yán)重背離同期大盤。市場(chǎng)人士認(rèn)為,該股山峰疊巒走勢(shì)必是莊家操縱所致,而黃光裕購(gòu)買中關(guān)村2億法人股的成本是每股0.78元,以2010年流通推算,若重組后股價(jià)拉升至10元,輕松斬獲20億元。

但出乎黃光裕意料,重組方案最終于8月28日被中關(guān)村董事會(huì)否決。黃光裕及同僚在二級(jí)市場(chǎng)頻繁操作,已引起監(jiān)管層注意。

調(diào)查發(fā)現(xiàn),黃俊欽除本人利用信息提前布局中關(guān)村,還動(dòng)員其名下公司內(nèi)部人購(gòu)買股票。當(dāng)事人涉案證據(jù)確鑿,本人供認(rèn)不諱,建議以涉嫌內(nèi)幕交易罪論處。

黃氏兄弟涉嫌內(nèi)幕交易的另一股票即為三聯(lián)商社。由于三聯(lián)商社在山東市場(chǎng)的霸主地位,造成另外兩大巨頭國(guó)美電器、蘇寧電器在此區(qū)域擴(kuò)張乏力。黃一直想將其拿下。

2008年2月14日三聯(lián)商社股權(quán)第一次拍賣,黃光裕假手山東龍脊島建設(shè)有限公司,通過競(jìng)拍獲得三聯(lián)商社2700萬股,以10.69%的股權(quán)成為該上市公司第一大股東。拍賣當(dāng)天,短短8分鐘內(nèi),三聯(lián)商社2700萬限售流通股從7元起拍價(jià)飆升至19.9元,創(chuàng)下“天價(jià)”成交紀(jì)錄。在二級(jí)市場(chǎng)上,復(fù)牌的三聯(lián)商社連續(xù)六個(gè)漲停,最高收于17.68元。

據(jù)查實(shí),自2007年9月起,黃光裕開始分批在二級(jí)市場(chǎng)買入三聯(lián)商社股票,盡管其曲線拍賣所得的2700萬股價(jià)格驚人,但二級(jí)市場(chǎng)的提前伏筆不僅可以填平重組成本,并有上億元斬獲。

接近調(diào)查的人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者,黃光裕上述兩次坐莊,已非既往的大筆對(duì)敲、炒作消息等拉抬股價(jià),而是依托重組提前布局,重組成功引導(dǎo)股價(jià)暴漲。操縱中關(guān)村股票期間,黃光裕放棄現(xiàn)金行賄,接下一筆背景深厚、交集廣泛的3億元委托理財(cái)資金,通過二級(jí)市場(chǎng)獲利而變相向特定人員行賄。這在目前無法獲得法律上的認(rèn)定。

金融詐騙罪由來

除了內(nèi)幕交易罪,黃光裕兄長(zhǎng)黃俊欽被控的另一宗金融詐騙罪,正是涉及早年貸款。這也是黃氏兄弟始終無法繞開的原罪——在2006年國(guó)慶前夕,公安機(jī)關(guān)對(duì)其在中國(guó)銀行北京分行的貸款展開專題調(diào)查,一年后黃俊欽兄弟僥幸過關(guān)。

此事源于當(dāng)年針對(duì)中國(guó)銀行的一次專項(xiàng)審計(jì),相關(guān)線索指向黃俊欽的地產(chǎn)公司在中行北京分行有大筆違規(guī)貸款。原中行北京分行行長(zhǎng)牛忠光、黃俊欽及其心腹均被立案調(diào)查,相關(guān)資產(chǎn)遭查封。

其中一筆貸款發(fā)生于1997年6月,中行北京分行向黃俊欽實(shí)際控制的北京靜安物業(yè)發(fā)展有限公司(下稱靜安公司)貸出1.6億元人民幣及1027萬美元(參見《財(cái)經(jīng)》2006年第22期“黃俊欽、黃光裕受查”)。

靜安公司早年是一家合資公司,擁有北京市北三環(huán)東路一處中心地塊。因彼時(shí)房地產(chǎn)市場(chǎng)疲軟,1995年6月,原法定代表人鄧南威、股東梁湖南將靜安公司全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓至黃俊欽名下公司,作價(jià)1800余萬美元。

項(xiàng)目開工后,黃俊欽四處尋求銀行貸款。據(jù)有關(guān)方面查證,1997年,黃俊欽與心腹于星旺等人偽造靜安公司執(zhí)照、董事會(huì)決議及法定代表人鄧南威的簽名,以靜安公司之名向中行北京分行貸款五筆共計(jì)2億余元。主持這些貸款的正是牛忠光。

年過六旬的牛忠光浸淫金融界40年,人脈通達(dá)。早年任中行北京分行信貸處處長(zhǎng),后為中行北京分行行長(zhǎng)、總行董事,曾于1999年負(fù)責(zé)籌辦東方資產(chǎn)管理公司。

黃氏兄弟與牛忠光的拉線人,是兩個(gè)女人——商人雷瑛和黃光裕妻子杜鵑。雷瑛現(xiàn)年48歲,與牛忠光存在親密關(guān)系,兩人同期被捕。黃光裕的妻子杜鵑39歲,畢業(yè)于北京科技大學(xué),早年曾是中行北京分行的放貸員。1996年黃杜完婚,婚后有三個(gè)孩子。杜鵑2002年8月起擔(dān)任國(guó)美電器執(zhí)行董事,2008年12月被警方控制。

靜安中心直至1998年仍未竣工,黃俊欽等人故伎重演,再次采取篡改靜安公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照等,偽造“預(yù)售契約”、虛構(gòu)租房合同等,假以房貸、車貸等從中行累計(jì)獲得13億元貸款,其中4億元一直未還本付息——這成為黃俊欽原罪中的硬傷。

退居二線的牛忠光因參與籌辦資產(chǎn)管理公司,居中運(yùn)作,將上述約4億余元貸款作為不良資產(chǎn)出售給信達(dá)資產(chǎn)管理公司,賬面資產(chǎn)計(jì)價(jià)僅23%。2005年,接此不良資產(chǎn)包的四家競(jìng)標(biāo)者中,有兩家公司與黃俊欽兄弟密切相關(guān),其中一家公司以賬面資產(chǎn)40%的價(jià)格中標(biāo)。

若非靜安公司原股東舉報(bào),若非銀監(jiān)會(huì)叫停,這筆資產(chǎn)將被天衣無縫地平賬。

《財(cái)經(jīng)》記者獲知,牛忠光目前因受賄罪獲刑,其案情即涉及到黃俊欽。另?yè)?jù)相關(guān)司法材料,黃俊欽及其公司通過編造引進(jìn)資金、項(xiàng)目等虛假理由,使用虛假的經(jīng)濟(jì)合同、證明文件以及產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保,從中行北京分行詐騙貸款,且數(shù)額巨大,應(yīng)構(gòu)成金融詐騙罪中的貸款詐騙。

根據(jù)現(xiàn)行法律,貸款詐騙罪最高可判無期徒刑,并處沒收全部財(cái)產(chǎn)。由于刑罰與經(jīng)濟(jì)處罰均可謂重刑,據(jù)稱此為律師重點(diǎn)辯護(hù)的方向。

未終的殘局

知情者告訴《財(cái)經(jīng)》記者,辦案單位在查辦黃光裕案時(shí),視其為自然人犯罪。如果這一指控思路被法院采納,那么黃光裕因其案值巨大,或?qū)㈨敻窳啃?。兩罪合并最?5年。而從罪名及可能面臨的經(jīng)濟(jì)處罰推測(cè),其胞兄黃俊欽可能略重。

接近黃光裕辯護(hù)團(tuán)的人士認(rèn)為,應(yīng)該以黃光裕作為國(guó)美電器法定代表人的身份來看待這個(gè)案件,換言之,黃光裕是以職務(wù)身份實(shí)施相關(guān)犯罪,應(yīng)該屬于單位犯罪。倘若這一觀點(diǎn)最終被法院采納,黃光裕的刑期必將大打折扣——因?yàn)閮身?xiàng)罪名所涉的刑期,自然人要遠(yuǎn)高于法人機(jī)構(gòu)。

黃光裕受查一年以來,調(diào)查部門一直將此案主角與擁有20萬員工的國(guó)美電器隔離。這與之前的“上海前首富”周正毅案、上海社保案中樞張榮坤案不同,卻與2008年10月獲刑的北京物美商業(yè)集團(tuán)張文中案有異曲同工之處。

如此充滿瑕疵的首富故事,已招致市場(chǎng)關(guān)于各種潛規(guī)則的猜測(cè)。再加上20多萬員工及數(shù)百億銀行貸款,有關(guān)方面已定調(diào)“要綜合考慮社會(huì)效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和法律效應(yīng)”。故而黃光裕案的審判將存在較大的彈性空間。

今年6月,迫于資金壓力的國(guó)美電器,引入貝恩資本融資達(dá)32.36億港元。當(dāng)時(shí)的增資方案,包括發(fā)行可轉(zhuǎn)債和向老股東配售新股兩部分。身處監(jiān)所的黃光裕通過律師,曾向貝恩資本做出不參與配售的口頭承諾。時(shí)至8月,黃采取先在市場(chǎng)拋售部分股權(quán),再低價(jià)全額參與配股的方式,繼續(xù)以34%的持股比例穩(wěn)居國(guó)美電器第一大股東地位。貝恩資本間接控制的總股本不過11.3%。此役還穩(wěn)固了黃光裕舊有的管理團(tuán)隊(duì),財(cái)技之妙震驚業(yè)界。

不過,黃光裕案或?qū)⒅貜?fù)周正毅案的另一模式——無法規(guī)避其在香港資本運(yùn)作的灰色往事。

8月初,香港證監(jiān)會(huì)向香港高等法院遞交申請(qǐng),以涉嫌“證券欺詐或欺騙活動(dòng)”為由,要求凍結(jié)黃光裕、杜鵑夫婦及其所控制公司Shinning Crown Holdings、Shine Group Limited價(jià)值16.55億港元的資產(chǎn)。該申請(qǐng)已于當(dāng)月5日臨時(shí)獲準(zhǔn)。

黃氏財(cái)富拼圖向來不為外界所知,而追溯此事可見其資本騰挪之術(shù)。

2008年1月28日,黃光裕及其全資擁有的Shine Group Limited,以總價(jià)23.90億港元向黃之親屬轉(zhuǎn)讓國(guó)美電器總股本5.66%的股份。此轉(zhuǎn)讓每股作價(jià)12.79港元,較前一交易日收盤價(jià)16.84港元折讓較大。對(duì)應(yīng)于此,當(dāng)年1月22日至2月5日,國(guó)美電器動(dòng)用公司資金22.37億港元,在11個(gè)交易日連續(xù)十次回購(gòu)股份達(dá)1.298億股,平均回購(gòu)成本約每股17.23港元,溢價(jià)驚人。

當(dāng)年3月,香港證監(jiān)會(huì)著手調(diào)查此事,曾專門到公司取證,要求董事會(huì)配合并保密。據(jù)悉,黃光裕本人曾兩次飛赴香港進(jìn)行解釋。

香港證監(jiān)會(huì)公告稱,上述十次回購(gòu)實(shí)際由黃光裕、杜鵑夫婦策劃,此舉引致國(guó)美電器損失約16億港元,而黃氏夫婦以公司資金購(gòu)買本來由其私人持有的股份,從而成功套現(xiàn)24億港元。此筆資金一說用于償還私人貸款,另一種猜測(cè)是用于曲線收購(gòu)三聯(lián)商社的股份。

此次超過16億港元的凍結(jié)金額,創(chuàng)香港證監(jiān)會(huì)執(zhí)法史上新紀(jì)錄。這也是香港證監(jiān)會(huì)二度援引《證券及期貨條例》第300條,即涉及在證券、期貨合約或杠桿式外匯交易方面使用欺詐或欺騙手段等的罪行進(jìn)行調(diào)查。

黃光裕如果證券欺詐罪名成立,最高刑罰可達(dá)10年監(jiān)禁及1000萬港元罰款。這意味著,即使黃光裕能輕刑承擔(dān)內(nèi)地的司法追責(zé),仍不能避免其在香港被訴?！?/p>

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一個(gè)首富的誕生與穩(wěn)固,需要怎樣的產(chǎn)權(quán)保護(hù)?

首富的無間道

黃光裕與連超

2008年7月,一起經(jīng)公安部督辦,包括京滬粵警方偵辦的跨境洗錢案,進(jìn)入收網(wǎng)階段。此役中,銀監(jiān)會(huì)、外匯管理局等作為重要監(jiān)管部門提供專業(yè)支持。

這一系列案件的一個(gè)分支,即是橫跨上海、廣東、臺(tái)灣和香港四地的“7·20”網(wǎng)絡(luò)賭博案。不過案件本身牽涉極廣,包括黃光裕等重要人物均未善身。網(wǎng)絡(luò)幕后“莊家”指向臺(tái)灣和香港,其中與香港黑幫人物連超的洗錢網(wǎng)絡(luò)存在交叉。

連超本名連卓釗,系廣東省汕頭市潮南區(qū)司馬浦鎮(zhèn)人,其早年僅是香港黑幫小社團(tuán)“利群”的一名打手,通過走私及向警方通信賺到第一桶金。連的產(chǎn)業(yè)布局分明,通過二弟連棹鋒實(shí)際控制海王集團(tuán)(00070.HK);通過三弟連卓明控制新治實(shí)業(yè)(深圳)有限公司、香港浩業(yè)集團(tuán)中國(guó)有限公司等,連卓明同時(shí)還是深圳潮汕商會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。

據(jù)上市公司公開消息,連棹鋒持有海王集團(tuán)3.75億股,持股比例為15.58%。該公司前身是歌手陳冠希之父陳澤民名下的駿雷國(guó)際。早在2005年,陳澤民因財(cái)困賣殼給連氏兄弟,后者將公海賭船“海王星號(hào)”注入上市公司并更名為海王集團(tuán)。

船高九層、總載客量達(dá)500人的海王星號(hào),是香港最具規(guī)模的五星級(jí)豪華郵輪。該船位于六樓的娛樂場(chǎng)設(shè)有多種博彩娛樂項(xiàng)目,如百家樂、二十一點(diǎn)等。官方網(wǎng)站統(tǒng)計(jì),海王星號(hào)自1996年啟航以來,平均每月載客量超過萬人。

與澳門燈紅酒綠的賭場(chǎng)相比,海王星號(hào)因?yàn)樽鳛楣Ｙ€船,無需繳納賭稅、不用政府授權(quán)領(lǐng)牌,不受法律限制及警方監(jiān)管,頗得博彩官員商人歡迎。加之內(nèi)地近年來加大出境賭博查處力度,達(dá)官顯貴選擇隱蔽性較佳的賭船娛樂,即可減少曝光頻率。

連超與內(nèi)地政要、富賈關(guān)系熟稔,經(jīng)常邀他們上船“一試身手”。黃光裕即是連超賭船上的常客,兩者還合作“洗錢”。

相關(guān)記錄載明,黃光裕在案發(fā)前的2008年前十個(gè)月,曾十余次往返于北京、港澳之間,數(shù)年前的往來記錄更頻繁。而黃的妻子杜鵑,亦在中間添色不少。

銀行出身的杜鵑在財(cái)務(wù)方面非常熟悉,主要替黃光裕打理香港投資業(yè)務(wù)。身材瘦小、語(yǔ)速很快的杜鵑,與黃光裕一樣強(qiáng)勢(shì)迫人。2005年11月,杜鵑以5500萬元購(gòu)入淺香港水灣道56號(hào)一低密度分層單位自住,她與連超往來更密。

《財(cái)經(jīng)》記者獲知,2008年11月黃光裕案發(fā)不久,杜鵑得知保護(hù)網(wǎng)絡(luò)無效后,試圖借力于連超的海上線路外逃,終因已入監(jiān)控之網(wǎng),連超先于杜鵑被拘。

除黃光裕這等富豪,“拜倒”于連超賭船的官員并非少數(shù),原浙江省紀(jì)委書記王華元即是一例。

61歲的王華元系安徽宣城人,其擁有25年軍旅生涯,后轉(zhuǎn)業(yè)至紀(jì)委系統(tǒng)。1998年5月起任廣東省紀(jì)委書記,2006年11月調(diào)任浙江省紀(jì)委書記。官方“雙開”王華元的通報(bào)稱,王利用職務(wù)上的便利,為他人謀取利益,本人及親屬收受巨額錢款;違反規(guī)定,收受巨額禮金禮品;多次到境外賭博;生活腐化。

王華元賭博一事即與連超相關(guān)。根據(jù)相關(guān)通報(bào),王華元一次賭博輸?shù)?50萬元,連超和劉友君分別支付50萬元,另一老板付給劉友君150萬元獲得結(jié)識(shí)王華元的機(jī)會(huì)。

劉友君案被指定由廣東省紀(jì)委查處,系黃光裕案一個(gè)重要分支。46歲的劉是江蘇高淳人,領(lǐng)導(dǎo)秘書出身,2007年7月起主政廣東省勞動(dòng)和社會(huì)保障廳。

新治會(huì)據(jù)點(diǎn)

深圳廣深大廈位于深南大道、紅嶺路交匯處,步出大廈六樓電梯,入目可見一張木制前臺(tái),臺(tái)面滿是灰塵,抽屜盡開,但墻面依稀可辨繁體的“新治實(shí)業(yè)”四字。

這就是著名的新治國(guó)際俱樂部,或稱新治會(huì),它是連超在內(nèi)地的一個(gè)重要據(jù)點(diǎn)。今年上半年,這里因客人吸毒已被停止?fàn)I業(yè)。

新治會(huì)2006年11月開業(yè),總面積超過6000平方米,內(nèi)設(shè)多重風(fēng)格KTV包房、會(huì)員房、總統(tǒng)房等近50間。由于毗鄰深圳第一高樓地王大廈,自開業(yè)以來生意一直火爆。

有關(guān)人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者,新治會(huì)成為連超發(fā)揮逢迎與結(jié)交才能的重要場(chǎng)所,他經(jīng)常在此招呼官賈達(dá)貴,恭逢其會(huì)。另一方面,新治會(huì)還扮演了港澳與內(nèi)地洗錢網(wǎng)絡(luò)重要中轉(zhuǎn)站的角色。

由于生意上的糾紛,深圳勝三一科技股份有限公司董事長(zhǎng)趙東曾多次與連超兄弟交鋒,并遭威脅與拘禁。事情源于趙東公司從新治實(shí)業(yè)有限公司購(gòu)買深圳賽格廣場(chǎng)的物業(yè)。

賽格廣場(chǎng)建成于2000年,高71層,位于著名的華強(qiáng)北電子商業(yè)區(qū)。2007年年底,連超的新治公司購(gòu)得賽格廣場(chǎng)51層至71層的物業(yè)產(chǎn)權(quán)。得手后,連超啟動(dòng)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得時(shí)任深圳市長(zhǎng)許宗衡的批示,大肆更改大樓容積率,將公寓、消防通道、過道及配電房等改為寫字樓,由此獲得更大的建筑面積并對(duì)外銷售。

2008年,趙東的公司累計(jì)向連超的新治公司預(yù)付5000萬元,以每標(biāo)準(zhǔn)層1.2億元的價(jià)格購(gòu)買64層至71層的物業(yè)。隨后深圳寫字樓價(jià)格節(jié)節(jié)攀升,新治公司以存款和過戶存在障礙為由,要求收回上述已協(xié)議售出的寫字樓。趙東拒絕,隨后趙兩次被當(dāng)?shù)鼐絺饔嵕辛?并被告誡必須 退還賽格廣場(chǎng)物業(yè),此案由公安部部長(zhǎng)助理鄭少東、深圳市市長(zhǎng)許宗衡親自督辦。

今年6月5日,54歲的深圳市市長(zhǎng)許宗衡在家中被帶走。這位湖南人頗具草莽之氣,談話中善用肢體語(yǔ)言,好酒、煙癮很大。其在任深圳市市長(zhǎng)正好四年。目前所知,其與黃光裕案頗有交集。

時(shí)至今日,趙東的公司既未獲得上述物業(yè)的產(chǎn)權(quán)與使用權(quán),亦未收回已支付的5000多萬元現(xiàn)金。此糾紛發(fā)生期間,賽格廣場(chǎng)71層整層已經(jīng)更名至鄭少東的親屬鄭曉婷名下,目前已成功出售。連超與鄭少東關(guān)系可見一斑。

2009年8月,趙東就此案飛赴北京,于19日應(yīng)邀與相關(guān)調(diào)查人員進(jìn)行了一天的交流。

陳紹基涉案原委

鮮有人知,上述洗錢案風(fēng)起之時(shí),已波及廣東省韶關(guān)市公安局原局長(zhǎng)葉樹養(yǎng)。葉樹養(yǎng)于2008年8月案發(fā),其案情之一是他的女婿通過連超向境外轉(zhuǎn)移巨額資產(chǎn),由此落入監(jiān)視圈。

今年4月12日,陳紹基被帶走調(diào)查,四天后新華網(wǎng)公開確認(rèn)。官方內(nèi)部通報(bào)稱,陳案系“在押犯交代的線索”,此處“在押犯”實(shí)指連超與葉樹養(yǎng)。其中葉被調(diào)查期間,陳紹基以省領(lǐng)導(dǎo)身份前往探看,并有叮囑。

陳紹基為廣東最具實(shí)權(quán)的人物之一,其祖籍廣東中山沙溪鎮(zhèn),從部隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)入警界,1991年任廣東省公安廳廳長(zhǎng),此后九年間廣東公安逢大案必破,迎來“最威名顯赫的年代”。此后陳紹基先后擔(dān)任廣東省政法委書記、省委副書記,2004年當(dāng)選為廣東省政協(xié)主席,躋身正省級(jí)序列。

根據(jù)相關(guān)涉案人供出的陳紹基違法違紀(jì)線索,有關(guān)部門調(diào)查了陳氏家族的資產(chǎn),發(fā)現(xiàn)有巨額財(cái)產(chǎn)來源不明問題;且初步調(diào)查出陳紹基涉嫌受賄,由其家屬收取受賄資金。其中葉樹養(yǎng)向陳行賄數(shù)百萬元。

并非巧合,上述人員中,陳紹基、許宗衡、劉友君同為廣東省十屆省委委員,三人于今年7月17日被同時(shí)撤銷這一職務(wù)。

陳紹基與連超之間的交叉,得益于早年的一起舊案。據(jù)廣東省江門市中級(jí)法院“(2002)江中法刑經(jīng)初字第33號(hào)”刑事判決書:顏錫隆、連育奇、陳得坤、許烈雄、顏曉武因通過地下錢莊洗錢,獲判非法經(jīng)營(yíng)罪。連超與香港汽車商人林益明作為錢莊的主要出資人,在該判決書中被標(biāo)為“另案處理”。

該判決書稱,1999年9月,為了轉(zhuǎn)移走私款項(xiàng)及為他人非法買賣外匯到境外,連超、林益明等人合股設(shè)立地下錢莊,由許鵬雁二弟許鵬展負(fù)責(zé)該錢莊的具體運(yùn)作。法院查明,2001年3月至8月間,這家地下錢莊共為15名客戶購(gòu)買港幣共計(jì)5.37億元。連超的證言證實(shí),其簽名確認(rèn)2001年3月12日至7月17日,通過錢莊過數(shù)四筆,共計(jì)2581余萬元。

彼時(shí),連超名叫連卓釗,因得黃光裕、鄭少東的援手,時(shí)任廣東省政法委書記陳紹基批示未對(duì)其審查起訴。此后他以連超之化名,活躍于香港賭界與黑幫。由于賭博與洗錢存在直接關(guān)聯(lián),連超亦從未中斷過早年的洗錢生意。數(shù)年后的2007年12月,連卓釗作為“香港人士”出現(xiàn)在政協(xié)廣東省第十屆委員會(huì)委員名單中,這同樣拜時(shí)任廣東省政協(xié)主席陳紹基所賜。

接近案件調(diào)查的人士稱,在初期的走私、洗錢活動(dòng)中,連超、林益明是長(zhǎng)期的搭檔,又與黃光裕、鄭少東等關(guān)系密切。上述人士告訴《財(cái)經(jīng)》記者,鄭少東被查處原由之一,即涉嫌違規(guī)處置走私、罰沒物品。

不過,香港人士連超會(huì)否在內(nèi)地被起訴,目前尚不得知。他仍在羈押之中。

黃光裕被控的非法經(jīng)營(yíng)罪亦源于此。此罪是指未經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)專營(yíng)、專賣物品或其他限制買賣的物品,還包括買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明等。此罪以五年刑期為界,上下浮動(dòng)對(duì)應(yīng)情節(jié)之輕重。

黃光裕早年創(chuàng)業(yè)史,從未脫離走私的質(zhì)疑。尤其是國(guó)美長(zhǎng)期推行的低價(jià)策略,曾飽受“走私貨源”的質(zhì)疑。

保護(hù)盾:從010到563號(hào)

一個(gè)首富的誕生與穩(wěn)固,需要怎樣的產(chǎn)權(quán)保護(hù)?

2006年第一次突然被查后,黃光裕兄弟深感危機(jī),深感缺乏上層背景,黃光裕一度將更多精力投入關(guān)系網(wǎng)的鋪設(shè)。

如今看來,黃光裕的核心人際圈有一定的地域特色,他非常喜歡結(jié)交潮汕背景人士,如重組中關(guān)村的娛樂圈名人許鐘民、公安部部長(zhǎng)助理鄭少東、最高法院副院長(zhǎng)黃松有等。

51歲的黃松有系汕頭人,2008年10月先于黃光裕被查,官方通報(bào),黃收受巨額錢款,違反規(guī)定收受禮金,生活腐化。該案已進(jìn)入司法程序。鄭少東于今年1月12日被查。已知的事實(shí)是,鄭與黃光裕案有直接關(guān)聯(lián)。

在黃光裕被查后的去年12月23日,鄭少東在全國(guó)公安機(jī)關(guān)經(jīng)偵系統(tǒng)會(huì)議上說,應(yīng)對(duì)負(fù)責(zé)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)的高管人員慎用拘留、逮捕措施。這被解讀為對(duì)黃光裕案的特殊關(guān)照。

鄭少東與黃光裕、連超年齡相仿,為廣東潮陽(yáng)人,畢業(yè)于廣東省社會(huì)科學(xué)院中國(guó)近現(xiàn)代史專業(yè),擁有33年黨齡與34年工齡。其1980年從警,長(zhǎng)期從事刑事偵查工作,曾組織指揮偵破“東星輪”千萬港元大劫案、張子強(qiáng)特大暴力犯罪團(tuán)伙案、“長(zhǎng)勝輪”特大海上搶劫殺人案等重大刑事案件,屢建大功。鮮有人知,這些案件的破獲曾得到連超的信源支持,前者也反過來促成了黃光裕、連超的一枝獨(dú)大。

鄭少東亦為陳紹基的愛將。在陳主政廣東省公安廳期間,鄭歷任刑偵局局長(zhǎng)、常務(wù)副廳長(zhǎng),后被調(diào)任公安部經(jīng)偵局局長(zhǎng)。2005年4月,鄭晉升為公安部黨委委員、部長(zhǎng)助理,一級(jí)警監(jiān)警銜,在公安部警號(hào)編制為000010。

同案被查的公安部經(jīng)偵局副局長(zhǎng)相懷珠,警號(hào)000021。相懷珠1964年6月生于山東沂蒙,早年一直在山東從警,2007年調(diào)任公安部。他在黃光裕曲線收購(gòu)三聯(lián)商社案中,曾鼎力援手。黃光裕兄弟2006年被查,亦獲鄭少東、相懷珠特殊關(guān)照而免罪。

第三名落馬警員為公安部政治部正處級(jí)干部王菲。這名“頭號(hào)警花”于2000年從沈陽(yáng)軍區(qū)轉(zhuǎn)業(yè)到汕頭市公安局,與時(shí)任廣東省公安廳副廳長(zhǎng)鄭少東相識(shí),并一直保持親密關(guān)系。

2005年4月,鄭少東晉升為公安部黨委委員、部長(zhǎng)助理,年近30歲的王菲調(diào)入公安部,編號(hào)000563。同樣是隨鄭少東之后,王菲于今年春節(jié)前夕被“雙規(guī)”審查(參見《財(cái)經(jīng)》雜志2009年第23期“‘警花王菲掮客檔案” )。

王菲喜好奢侈品牌,身家已達(dá)數(shù)千萬元。大量線索顯示,她宛若“無間行者”,混跡于京滬粵等地的多宗賄案中。從輾轉(zhuǎn)托送的鉆戒到精心調(diào)換的豪宅,從千元例行的“紅包”到數(shù)十萬元行賄,等等,王菲案背后勾勒出一幕幕鮮活的權(quán)力尋租圖。她甚至在黃光裕案發(fā)之后,受杜鵑之托準(zhǔn)備“撈人”。其行事之膽大、言談之孤傲,頗令同行側(cè)目。

時(shí)至今日,這張龐雜網(wǎng)絡(luò)一朝傾覆,殊途同歸。而黃光裕給國(guó)人留下一個(gè)輝煌背影,中國(guó)民企能否告別過去的財(cái)富增值路徑,扮演合規(guī)與理性的積極角色?目前仍無答案。■

賀潔巖、盧寧衛(wèi)對(duì)此文亦有貢獻(xiàn)