羅建原

[摘要]基于資源基礎(chǔ)理論和經(jīng)濟(jì)租金理論,分析和闡述企業(yè)核心技術(shù)產(chǎn)生租金問題,揭示核心技術(shù)資源造成企業(yè)間業(yè)績差異的原因,提出了持續(xù)保持核心技術(shù)租金的建議。

[關(guān)鍵詞]核心技術(shù);租金;資源基礎(chǔ)理論;經(jīng)濟(jì)租金理論

[中圖分類號] F062.4; F270.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A

[文章編號] 1673-0461(2009)09-0016-03

在全球經(jīng)濟(jì)一體化和現(xiàn)實知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,為什么擁有大量核心技術(shù)的企業(yè),常能位于產(chǎn)業(yè)鏈的高端,其產(chǎn)品的附加值高,能獲取壟斷超額利潤和競爭有利地位?為什么有的企業(yè)雖然具備豐富自然資源和低成本人力資源但缺乏核心技術(shù),常常僅能獲取微薄盈利和處于不利的競爭地位?因為企業(yè)的本質(zhì)在于利用自身的壟斷資源,比如核心技術(shù),去創(chuàng)造壟斷租金。從而在價值鏈中處于有利地位而獲得超額利潤。企業(yè)獲取壟斷資源,主要是通過資本的無限擴(kuò)張形成規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì),或者是通過技術(shù)創(chuàng)新獲得優(yōu)勢。由于技術(shù)創(chuàng)新的速度加快,消費品日趨多樣化,導(dǎo)致規(guī)模經(jīng)濟(jì)與范圍經(jīng)濟(jì)的作用下降。所以,利用技術(shù)創(chuàng)新手段獲取核心技術(shù)成為企業(yè)獲取壟斷地位并在競爭中取勝的關(guān)鍵因素。本文運用經(jīng)濟(jì)租金理論,對企業(yè)采用核心技術(shù)形成的經(jīng)濟(jì)租金問題進(jìn)行了分析和闡述。

一、基本概念和理論

1.核心技術(shù)

目前,核心技術(shù)還沒有統(tǒng)一的定義。一般可以從兩方面分析核心技術(shù)的內(nèi)涵。從形成過程長期性看,核心技術(shù)是研發(fā)的產(chǎn)物,使企業(yè)較長時期積累的一組先進(jìn)復(fù)雜的、具有較大用戶價值的技術(shù)和能力的集合體。從稀缺性和獨占性看,企業(yè)核心技術(shù)是指超越同行,使競爭對手難以模仿和仿造的關(guān)鍵、前瞻性的重大工藝技術(shù),并且能為企業(yè)爭得較大市場份額和創(chuàng)造較高經(jīng)濟(jì)效益,進(jìn)而成為企業(yè)獨享的技術(shù)經(jīng)濟(jì)資源。核心技術(shù)具有難以復(fù)制、投入大和開發(fā)周期長的特點。

核心技術(shù)本身不會直接產(chǎn)生租金。企業(yè)只有把核心技術(shù)資源轉(zhuǎn)化核心技術(shù)競爭力,獲取市場競爭優(yōu)勢,如市場壟斷地位或低成本生產(chǎn)優(yōu)勢,才能獲取租金。實踐也表明,封存在科研院所實驗室內(nèi)的技術(shù)資源,不經(jīng)生產(chǎn)性企業(yè)采用就不會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益。

核心技術(shù)競爭力是指能為企業(yè)帶來相對于競爭對手的競爭優(yōu)勢的技術(shù)資源和能力[1]。決定一個企業(yè)的核心技術(shù)競爭力有4個維度:有價值的技術(shù)競爭力、稀有的技術(shù)競爭力、難于模仿的技術(shù)競爭力、不可替代的技術(shù)競爭力[2]。

在不引起歧義的情況下,用企業(yè)擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)代替本文“核心技術(shù)”的含義,更利于理解關(guān)于核心技術(shù)產(chǎn)生租金的經(jīng)濟(jì)分析。

2.租金和經(jīng)濟(jì)租金理論

租金是指具有稀缺或有限供給特點的資源所產(chǎn)生的超平均收益[3]。租金包含資源稀缺和生產(chǎn)力水平差異造成的結(jié)果。在知識經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,核心技術(shù)屬于有限供給的稀缺資源。

租金與利潤比較,租金能夠反映企業(yè)獲利能力,還能深刻揭示企業(yè)競爭優(yōu)勢、企業(yè)獨特的資源能力與企業(yè)業(yè)績的關(guān)系。利潤是衡量企業(yè)經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo),不能直接揭示企業(yè)資源能力以及外部環(huán)境對企業(yè)生存發(fā)展的意義,不能反映戰(zhàn)略對企業(yè)業(yè)績的貢獻(xiàn)。

與壟斷利潤相比,租金能夠產(chǎn)生更為廣泛的戰(zhàn)略觀。壟斷利潤認(rèn)為只有通過提高進(jìn)人壁壘、占據(jù)有利的市場地位以及與競爭對手勾結(jié)等方式,才能獲得超額利潤。

經(jīng)濟(jì)租金理論認(rèn)為,企業(yè)能否獲得租金,其關(guān)鍵在于能否獲得資源能力上的優(yōu)勢并將之轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢。它強(qiáng)調(diào)企業(yè)應(yīng)該從其擁有的資源能力優(yōu)勢出發(fā),通過競爭與合作,最大限度地開發(fā)出資源能力的潛在優(yōu)勢,從而創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)租金,擁有市場勢力只是企業(yè)發(fā)揮其資源能力潛在優(yōu)勢的一種方式而已。因此,租金概念蘊含著比壟斷利潤更為廣闊的戰(zhàn)略觀[4]。

綜上所述,租金概念包含了資源稀缺和生產(chǎn)力差異的內(nèi)容,具有深遠(yuǎn)的戰(zhàn)略性,能夠?qū)诵馁Y源產(chǎn)生的租金問題提出更有意義的見解。

3.競爭優(yōu)勢

競爭優(yōu)勢建立在核心競爭能力基礎(chǔ)上。競爭優(yōu)勢有兩種不同內(nèi)涵 [5]:其一是擁有相對于競爭對手和潛在進(jìn)人者的在位優(yōu)勢,指獲取超越對手的顧客和產(chǎn)品市場份額;其二是擁有比資源所有者和其他使用者更有效率地使用資源,企業(yè)間對資源的獲得和使用展開競爭,進(jìn)而企業(yè)擁有經(jīng)濟(jì)租金?？梢娮饨鸨壤麧櫢拍罹哂懈鼜V泛的戰(zhàn)略性。本文采用后者來解釋企業(yè)經(jīng)濟(jì)租金來源。

二、租金來源及理論解釋

1.租金來源

企業(yè)獲得的經(jīng)濟(jì)租金按其來源可將其分為三種:李嘉圖租金、張伯倫租金和熊彼特租金,它們都以其獨特的視角揭示了企業(yè)間經(jīng)營業(yè)績的差異。

李嘉圖租金產(chǎn)生于企業(yè)擁有獨特資源要素,比如礦產(chǎn)和專利等,以及依次而進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營的結(jié)果。資源要素的獨特性同時包含了有價值、稀少、不可替代三項特性。這三個特性保證了企業(yè)能夠利用這些資源創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)租金,從而獲得良好的經(jīng)營業(yè)績。

張伯倫租金,來源于高進(jìn)入壁壘的壟斷租金,是通過利用經(jīng)濟(jì)規(guī)模、高額的轉(zhuǎn)移成本等機(jī)制建立起行業(yè)的高進(jìn)入壁壘。借此廠商可以用高于產(chǎn)品價值的市場價格出售產(chǎn)品。這種高價格就帶來了額外的壟斷經(jīng)濟(jì)租金?？梢赃@樣理解:理查德租金是由于比競爭者降低了邊際生產(chǎn)成本而獲得的收益,張伯倫租金則是把價格置于該企業(yè)效率水平之上的結(jié)果。

熊彼特租金,也稱企業(yè)家租金,來自于在不確定環(huán)境下企業(yè)家遠(yuǎn)見和風(fēng)險偏好產(chǎn)生的經(jīng)營管理創(chuàng)新,是企業(yè)對現(xiàn)有資源能力重新組合,更有效率地生產(chǎn)經(jīng)營的結(jié)果。熊彼特租金主要是企業(yè)家能力的結(jié)果,但是它的創(chuàng)造和獲得也依賴于企業(yè)整體的經(jīng)營管理效率。

企業(yè)獲取以上三種租金都離不開知識和技能,且把企業(yè)間的業(yè)績差異與企業(yè)內(nèi)外條件緊密聯(lián)系在一起。

從長期來看,企業(yè)租金來源具有動態(tài)]化的特點?，F(xiàn)以企業(yè)獲取熊彼特租金為階段開始進(jìn)行分析,此時企業(yè)不擁有獨特的資源條件和市場壟斷地位,但是由于企業(yè)家的遠(yuǎn)見卓識和風(fēng)險偏好,將普通資源進(jìn)行獨特組合從而獲得熊彼特租金。這樣,企業(yè)也獲得了一定的先發(fā)優(yōu)勢,在后期的動態(tài)成長過程中優(yōu)先獲得獨特礦藏等資源,從而創(chuàng)造出李嘉圖租金。接著在后期經(jīng)過技術(shù)創(chuàng)新的努力,企業(yè)逐步創(chuàng)造出的獨特資源,如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專利等,并最終形成了產(chǎn)品市場的進(jìn)人壁壘,這樣企業(yè)創(chuàng)造出壟斷租金。以上過程就形成了由熊彼特租金、李嘉圖租金到張伯倫租金的一個循環(huán)。

然而,競爭對手會采取不斷創(chuàng)新措施來破壞現(xiàn)有企業(yè)資源優(yōu)勢,削弱乃至奪走企業(yè)的租金。為了繼續(xù)獲得租金,下一個由熊彼特租金、李嘉圖租金到張伯倫租金的循環(huán)就開始了。在這循環(huán)中,企業(yè)不斷地將自身資源能力進(jìn)行升級,從而與產(chǎn)業(yè)和市場保持動態(tài)適應(yīng),繼續(xù)創(chuàng)造出經(jīng)濟(jì)租金,擁有并且維持著超常業(yè)績。

2.資源基礎(chǔ)理論對獲取租金解釋

資源基礎(chǔ)論強(qiáng)調(diào)以企業(yè)擁有和開發(fā)獨特的資源的角度來理解企業(yè)的獲利與成長,認(rèn)為企業(yè)成功的業(yè)績依靠有產(chǎn)生租金潛在價值的資源,力求從企業(yè)的本質(zhì)來解釋企業(yè)的競爭優(yōu)勢問題。理論強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)租金來自獨特性資源能力。這里的獨特性包含了有價值、稀缺性以及不可替代三個特點。由于企業(yè)擁有獨特性資源能力,使得企業(yè)能夠獲得比其他使用者更高一籌的經(jīng)營效率,從而獲得租金。顯然,獨特性資源能力是建立在獲取獨特資源之上的。

巴尼(1991)進(jìn)一步對能夠帶來高額利潤的資源進(jìn)行了深入的分析,并指出了獲取租金的資源應(yīng)具備的四個充分條件:(1)有價值的,即該資源必須能夠以顧客愿意支付的價格來滿足顧客需求。(2)稀缺的,即該資源必須是處于短缺供應(yīng)的。(3)不能完全仿制的,資源的不可模仿性源于路徑依賴。(4)無法替代性,即無法被其他資源所替代[6]。

三、核心技術(shù)租金的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

當(dāng)企業(yè)擁有了自主知識產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù),把它作為企業(yè)的核心資源,可采用兩條途徑獲得租金:一是建立行業(yè)進(jìn)入壁壘到張伯倫租金,二是降低生產(chǎn)成本獲得李嘉圖租金。這種分類是便于進(jìn)行分析。

如果核心技術(shù)有實際價值,它既可以造成進(jìn)入壁壘也可造成生產(chǎn)低成本。它至少可以在一個方面轉(zhuǎn)化成進(jìn)人市場的壁壘,包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、絕對成本優(yōu)勢、較高的顧客轉(zhuǎn)換成本等。但無論是哪種成因,它們都是企業(yè)擁有核心技術(shù)的結(jié)果。

從造成進(jìn)入壁壘角度分析,企業(yè)業(yè)績差異來源于“張伯倫租金”,主要因為存在行業(yè)壁壘。產(chǎn)業(yè)組織理論認(rèn)為處于同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在競爭優(yōu)勢上不存在本質(zhì)的差異,企業(yè)戰(zhàn)略的關(guān)鍵就是選擇進(jìn)入一個更具有吸引力的行業(yè)。如圖1所示,由于存在進(jìn)入壁壘等原因,企業(yè)處于壟斷的市場地位,其市場需求曲線D就是壟斷者的平均收益曲線AR,對應(yīng)的邊際收益曲線、平均成本曲線和邊際成本曲線則分別為AC和M C,按照利潤最大化原則,壟斷者的最優(yōu)產(chǎn)量應(yīng)為M C=M R相交的產(chǎn)量Q*,在該產(chǎn)量其壟斷價格則為P*,這樣壟斷者獲得的壟斷利潤是P*OM N圍成的面積之和。產(chǎn)業(yè)組織的實證分析也表明通常集中的市場結(jié)構(gòu)都伴隨高租金,因此租金來源于通過影響市場結(jié)構(gòu)將價格置于生產(chǎn)邊際成本之上而獲得的壟斷利潤。

從導(dǎo)致生產(chǎn)低成本角度分析,資源基礎(chǔ)論特別強(qiáng)調(diào)企業(yè)異質(zhì)性的假設(shè)。理論認(rèn)為受市場失靈的支配,企業(yè)在其資源稟賦方面是異質(zhì)的,比如核心技術(shù)資源和礦藏等,并且資源是“粘性的”。因此,在一定時期內(nèi),這獨特的資源就成為經(jīng)濟(jì)租金的決定性因素。此時,租金不同于將價格置于生產(chǎn)邊際成本之上而獲得的壟斷利潤,而是指在競爭均衡下由于擁有獨特資源造成的不同企業(yè)之間的效率差異。也就是通過擁有獨一無二的資源,而能夠比競爭者降低生產(chǎn)的邊際成本獲得的理查德租金。

圖2表明了在企業(yè)異質(zhì)性的前提假設(shè)條件下,擁有或控制不同資源的不同企業(yè)之間的租金差異。圖中P*是行業(yè)的均衡價格,產(chǎn)業(yè)處于均衡的狀態(tài),但由于擁有獨特資源的優(yōu)勢企業(yè)卻能夠通過較低的成本獲得租金,無法擁有這些資源的企業(yè)則不能獲得租金。

四、維護(hù)核心技術(shù)租金可持續(xù)性

企業(yè)的競爭對手,包括潛在競爭對手,正在試圖不斷地模仿、替代企業(yè)現(xiàn)有核心技術(shù)資源和超越企業(yè)現(xiàn)有的核心技術(shù)資源能力,從而削弱企業(yè)創(chuàng)造租金的能力和提高自己的經(jīng)營業(yè)績。因此,如何保持企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)核心資源極其能力的獨特性,從而保證企業(yè)租金的可持續(xù)性也是一個重要的問題。

Foss(2000) 提出了資源的四個標(biāo)準(zhǔn):(1)異質(zhì)性,沒有資源間的效率差異,企業(yè)就不可能獲得租金上的差異。(2)競爭的事前限制,即獲取的租金必須以低于其預(yù)期的凈現(xiàn)值的價格上獲得,反之未來的租金將被其支付的資源價格完全吸收。(3)競爭的事后限制,即產(chǎn)生的資源必須是難以模仿或替代的。(4)不完全流動性,即資源對企業(yè)必須是專有的[7]。

因此,經(jīng)濟(jì)租金的持續(xù)性就是要使企業(yè)核心技術(shù)資源的獨特性能夠持續(xù)存在。這需要企業(yè)擁有兩種機(jī)制:隔絕機(jī)制和創(chuàng)新機(jī)制。

隔絕機(jī)制使企業(yè)當(dāng)前擁有的資源的獨特性不被模仿和替代。隔離機(jī)制分為兩類:模仿障礙和提前行動者優(yōu)勢。模仿障礙是一種阻止其他企業(yè)通過模仿資源而構(gòu)成企業(yè)競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)的隔離機(jī)制,例如專利等。提前行動優(yōu)勢是指企業(yè)一旦獲得了競爭優(yōu)勢,就不斷擴(kuò)大其相對于競爭對手和潛在進(jìn)入者的競爭優(yōu)勢的隔離機(jī)制,例如學(xué)習(xí)曲線等。

企業(yè)的創(chuàng)新機(jī)制包括對現(xiàn)有技術(shù)資源的升級換代,用更有潛力的資源替代現(xiàn)有資源,或者是轉(zhuǎn)移現(xiàn)有資源能力用途,從而創(chuàng)造新的經(jīng)營模式等。

總之,根據(jù)自身特點和產(chǎn)業(yè)環(huán)境的特點,企業(yè)綜合運用以上兩種機(jī)制,就能夠擁有核心技術(shù)帶來的可持續(xù)租金。

五、結(jié)語

通過核心技術(shù)租金分析經(jīng)濟(jì)分析,為企業(yè)創(chuàng)造持久盈利提供了新的思路。在競爭的市場環(huán)境中,企業(yè)要想獲得長期的競爭優(yōu)勢,就不能只滿足于某一次創(chuàng)新的成功,停留于已有的技術(shù)資源優(yōu)勢,而是在不斷的創(chuàng)新中獲得創(chuàng)造性突破,持續(xù)升級核心技術(shù)資源,提升企業(yè)技術(shù)資源的核心能力,以長期獲取經(jīng)濟(jì)租金。

[參考文獻(xiàn)]

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Analysis on Economic Rent of Core Technologies

Luo Jianyuan

(School of Management, Wuhan Univesity of Technology,Wuhan 430070, China)

Abstruct:Based on the resource-based theory and the economic rent theory, this paper analyses the issue of rents brought about by core technologies of enterprises, reveals the causes of different performances due to core technology resources among enterprises and puts forward the proposal to maintain core technology rent.

Key words: core technology; rent; resource-based theory; economic rent theory

(責(zé)任編輯:張積慧)