陳小葵

(河南省委黨校法學教研部,河南 鄭州 450002)お

摘要:在中國古代,戶籍制度是專制王權(quán)對編戶齊民進行人身控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對民的占有與支配。王權(quán)對編戶齊民的生殺予奪之權(quán)很大程度上依靠戶籍制度,這是這項制度在中國古代長盛不衰的根本原因。

關(guān)鍵詞:古代;戶籍;制度

中圖分類號:D631.42文獻標識碼:A文章編號:16723198(2009)15006102お

《史記?蕭相國世家》載:“沛公至咸陽,諸將皆爭走金帛財物之府分之,何獨先入收秦丞相御史律令圖書藏之。沛公為漢王,以何為丞相。項王與諸侯屠燒咸陽而去。漢王所以具知天下厄塞,戶口多少,強弱之處,民所疾苦者,以何具得秦圖書也”。

蕭何私自收藏的圖書中,有相當一部分是秦國戶口版籍,這一舉動在中國古代王朝更替的慘烈斗爭中具有強烈的符號象征,可謂意味深長:拿到了戶口版籍就可以了解秦國的國情,并進而控制土地和人民,獲得了它,也就象征著獲得了國家政權(quán)。

中國戶籍制度有著悠久的歷史,雖經(jīng)無數(shù)次的戰(zhàn)爭、內(nèi)亂和王朝的更迭,戶籍制度總是以某種方式繼承或沿襲下來,并且越來越嚴密,其原因就在于它的功能是全方位的:組建軍隊、分配土地、征收稅賦、推行禮教、維持治安都與它有關(guān)。如果說官僚制度是君主對官吏進行管理的有力武器的話,那么戶籍制度就是專制王權(quán)對編戶齊民進行控制的最重要手段,戶籍制度的核心是對民的占有與支配。《商君書?畫策》云:“能制天下者,必先制其民者也。能勝強敵者,必先勝其民者也。故勝民之本在制民,若冶于金、陶于土也”。專制王權(quán)對民的生殺予奪之權(quán)在很大程度上依賴戶籍制度。大體說來,中國古代戶籍制度的發(fā)展經(jīng)歷了這么幾個階段:

1萌芽階段

中國歷史上最早對人口進行管理的記錄應(yīng)當從商代開始。甲骨文中,常常出現(xiàn)“登人”的字樣,即登記人口的意思。但當時的“登人”,幾乎都以人丁為計量單位,而且在甲骨文中經(jīng)常出現(xiàn)“口”、“人”等字,但卻很少出現(xiàn)“戶”、“家”的說法,因此后人推測,商周時“登人”,主要目的是為了征集兵丁、組建軍隊以滿足戰(zhàn)爭的需要,還不具備后代戶籍制度所具有的多重功能。

據(jù)《周禮》記載,周王朝分別在國野設(shè)六鄉(xiāng)、六遂對人口進行地域劃分:

“令五家為比,使之相保;五比為閭,使之相愛;四閭為族,使之相葬;五族為黨,使之相救;五黨為州,使之相賙;五州為鄉(xiāng),使之相賓”。“五家為鄰,五鄰為里,四里為酇,五酇為鄙,五鄙為縣,五縣為遂”。

又據(jù)《周禮?秋官?司民》:

“司民掌登萬民之數(shù),自生齒以上皆書于版,辨其國中與其都鄙及其郊野,異其男女,歲登下其生死。及三年大比,以萬民之數(shù)詔司寇。司寇及孟冬祀民之日獻其數(shù)于王,王受拜之,登于天府。內(nèi)史、司會、冢宰貳之。以贊王治”。

由于目前對《周禮》一書的成書年代仍然聚訟紛紜,因此,西周時是否真有如《周禮》中所言的那種系統(tǒng)而完善的戶籍管理制度,當然是值得懷疑的。不過,雖然《周禮》并不一定反映周代的真實情況,但它至少說明和反映了中國古代管理戶籍的思想和實踐,很早已經(jīng)萌芽。

2奠基階段

春秋戰(zhàn)國時期,由于經(jīng)濟的發(fā)展和諸侯勢力的壯大,諸侯國之間的兼并戰(zhàn)爭頻繁四起。戰(zhàn)爭需要有兵源的保證,由于戰(zhàn)爭的需要,各諸侯國都意識到了人是寶貴的財富。為了增加人口,各國都采取了多種措施。首先是用減免賦役的辦法來招徠別國人口,其次是限制本國人口逃亡,如秦律就規(guī)定嚴厲處罰拐帶秦國人出境的行為:“游士在,亡符,居縣貲一甲,卒歲,責之。有為故秦人出,削籍,上造以上為鬼薪,公士以下刑為城旦”。還有就是提倡早婚,鼓勵生育。在這些措施實施的過程中,人口登記和戶口管理方面的制度也就逐漸完善起來了。通過清查登記人口并實行管制,一方面可以了解國力,另一方面也可以限制人口流動,防止人口流失,保證兵役和賦稅源源不斷。

有關(guān)戰(zhàn)國時期各國重視人口管理的情況,我們還可以從考核官僚的上計制度中找到證明。所謂上計,就是官吏將一年的預算收入,以及戶口、墾田、庫藏的增加等事項,事先寫在木券上,然后剖而為二,國王執(zhí)右券,臣下執(zhí)左券,年終上計時,國王根據(jù)原券考核實征數(shù)目,決定官職的升遷。在上計制度中,對戶口的考察一直是對官吏進行考核的一個重點。

戰(zhàn)國時期,秦國的變法最為成功。秦的戶籍制度的創(chuàng)立,大約始于秦獻公時期?！妒酚?秦始皇本紀》云:“(獻公)十年為戶籍相伍”。所謂“相伍”,大約是按五家為“伍”的辦法編制戶口冊,這表明“伍”是當時戶口編制的最基層單位。秦國自商鞅變法之后,對人口的管理和控制進行了改革,不僅將其作為增加人口和社會控制的手段,而且極大地強化了通過戶籍制度對民間社會進行社會控制的專制工具這樣一種色彩:

“令民為什伍,而相牧司連坐。不告奸者腰斬,告奸者與斬敵首同賞,匿奸者與降敵同罪。民有二男以上不分異者,倍其賦。有軍功者,各以率受上爵;為私斗者,各以輕重被刑大小。僇力本業(yè),耕織致粟帛多者復其身。事末利及怠而貧者,舉以為收孥。宗室非有軍功論,不得為屬籍。明尊卑爵秩等級,各以差次名田宅,臣妾衣服以家次。有功者顯榮,無功者雖富無所芬華”。

所謂“令民為什伍”,就是把國中所有人口,按五戶為一伍、十戶為一什的辦法編制起來,每伍之中,設(shè)一伍長,每什之中,設(shè)一什長,平時為民,戰(zhàn)時即為兵。伍、什就是軍隊中最基層的建制。商鞅變法的主旨,就是獎勵耕戰(zhàn),富國強兵。凡在戰(zhàn)場上殺敵多者,不管原來是什么身份,都可以按規(guī)定晉升爵位。同時也規(guī)定,行軍作戰(zhàn)時,什伍之中如果有一個逃亡或降敵,什伍之中的其他人都要連坐。

秦的戶籍制度,自秦統(tǒng)一天下之后,更加嚴格和完備,不僅按不同情況區(qū)分了各種不同的戶籍,還確定了戶口的什伍編制方式,規(guī)定了生著死削的統(tǒng)一辦法,制定了戶主申報和典老審查核實的登記戶口的程序,登記的內(nèi)容非常詳細,有戶主的姓名、身份、籍貫和年齡,也有戶內(nèi)成員的姓名、年齡和健康狀況,祖宗三代出身情況及家內(nèi)人員與財產(chǎn)類別等項內(nèi)容,有時還有身高的記錄。所有這些內(nèi)容,都是為了對民戶加強控制和便于征發(fā)兵役、徭役及課取賦稅服務(wù)的。對不報、虛報和假報戶口的或未經(jīng)官府批準而擅自更籍的,統(tǒng)統(tǒng)嚴加懲罰,還作出了不許擅徙、遷徙時必須審核和必須辦理更籍手續(xù)等規(guī)定。

西漢年間,戶籍管理備受統(tǒng)治者的重視,蕭何制定的《九章律》,其中之一就是“戶律”。西漢在秦代戶籍制度的基礎(chǔ)上建立了嚴密的戶口統(tǒng)計制度,漢代的戶籍制度之明顯不同于秦制的地方,還在于漢代有戶等的劃分。盡管漢代戶等的劃分不如唐宋以后明顯和具體,但確實是戶等劃分制度的萌芽。漢代還采用了編戶以及鄉(xiāng)亭制等有力措施,鄉(xiāng)有鄉(xiāng)長,亭有亭長,他們主要負責戶口管理和基層社會治安,從而使戶籍管理更加完善和周密。

為了嚴格戶籍制度,禁止任意遷移和逃亡,漢代統(tǒng)治者還為此制定了“舍匿之法”,又叫“首匿法”?！稘h書?淮南厲王傳》:“亡之諸侯、游宦事人及舍匿者,論皆有法”。漢代的“舍匿之法”,等于是秦的禁亡之法的發(fā)展,它由打擊逃亡犯本人,發(fā)展到了逃亡犯的藏匿者;而且“舍匿之法”執(zhí)行甚嚴,以致漢代諸王侯中,不乏因“藏匿亡命”而被削爵下獄者。

3發(fā)展完善階段

從隋唐開始,中國古代的戶籍制度進入到了發(fā)展完善階段。隋初人口大增,主要是隋初政府采取了一系列措施,如“大索貌閱”和“輸籍法”,將隱漏的戶口檢括出來了。開皇五年,文帝下令“大索貌閱”,進行全國性的戶口清查。政府按戶籍上登記的年齡、相貌與本人核對,檢驗是否以丁壯詐老詐小,還鼓勵居民互相檢舉揭發(fā),如戶口所據(jù)不實,正長要受罰流放遠方,其目的是要把浮游民及世家豪門的蔭附戶搜括出來,載入國家戶籍,增加賦稅收入。在“大索貌閱”的同時,還實行“析籍”政策,規(guī)定堂兄弟以下分立戶籍,以防容隱。隋朝還因襲北魏的三長制,把它作為檢括戶口的地方組織,五里為保,設(shè)保長;五保為閭,設(shè)閭正;四閭為族,設(shè)族長。畿外設(shè)置里正、黨長,前者相當于閭正,后者相當于族正。畿內(nèi)保長、閭正、族正與畿外的保長、里正、黨長稱“三長”。三長是推行均田、勸課農(nóng)桑、催驅(qū)賦役和檢查戶口的農(nóng)村基層組織,都有檢括戶口的職能。另外,隋朝時還把戶籍制度和科舉制度結(jié)合起來,按照地域來分配考試名額,起到了積極的效果。

唐承隋制,戶籍管理更加周密。唐代檢查戶口、勸課農(nóng)桑的基層組織是鄉(xiāng)里:“唐制,百戶為里,五里為鄉(xiāng)”,每里設(shè)里正一人,是最基本的政權(quán)單位。里正由勛官六品以下的富戶白丁擔任,用來“按比戶口,課植農(nóng)桑,檢察非違,催驅(qū)賦役”。

唐代戶籍可以分成編戶與非編戶兩大類。編戶是編入戶籍的居民?？梢允瞧饭?也可以是白丁,但必須是良民。編戶又可以分為課戶與不課戶兩類。按租庸調(diào)法納稅服役的普通民丁,稱為課口,有課口的戶稱為課戶,無課口的稱為不課戶。非編戶有三種,一是賤戶,分為三等,最低的是官奴婢,較高于奴婢的有部曲、客女,均為私家的家仆,身份近似農(nóng)奴,因為都屬私人使用,所以附屬在主人的戶籍中。賤戶中還有一種是官戶,唐代官戶大多是“前代以來,配隸相生,或今朝配役”之人。二是方外,指釋、道及為逃避賦役而避入寺院的逃戶。三是士兵,唐初實行府兵制,士兵來源皆所屬下戶、白丁。士兵本來在原編戶內(nèi),自玄宗開元年間府兵制破壞,改為募兵后,兵農(nóng)分離,成為一種專門職業(yè),因此,也不在戶口統(tǒng)計之列?！糎J1.1mm〗

宋代的戶籍制度在唐代基礎(chǔ)上又有所發(fā)展。唐代雖然已經(jīng)用“坊郭戶”來稱呼城市居民,但并沒有為他們單獨設(shè)立戶籍。宋代由于手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展,在戶籍制度上分別設(shè)立“坊郭戶”戶籍和鄉(xiāng)村戶戶籍。在戶籍實行城鄉(xiāng)分別治理的基礎(chǔ)上,宋代又將戶口劃分為主戶與客戶:有常產(chǎn)的稱為主戶,沒有常產(chǎn)的民戶稱為客戶,分別列入戶籍。坊郭戶與鄉(xiāng)村戶都劃分為主戶與客戶。坊郭客戶為城鎮(zhèn)貧民,多為小商販,商業(yè)、手工業(yè)的雇工和幫工以及富戶的傭工;鄉(xiāng)村客戶則主要是佃戶、主戶的雇工和傭工。另外宋代還將城市主戶劃分為十等,鄉(xiāng)村的主戶劃分為五等,作為征發(fā)賦役的依據(jù)。除了主戶與客戶之外,還有一種官戶,即品官之家,他們屬于特權(quán)階層,享有免除大部分差役和科配的權(quán)利。

王安石在變法時力主推行保甲制,他于宋神宗熙寧三年“始聯(lián)比其民以相保任。乃詔畿內(nèi)之民,十家為一保,選主戶有干力者一人為保長;五十家為一大保選,選一人為大保長;十大保為一都保,選為眾所服者為都保正,又以一人為之副。應(yīng)主客戶兩丁以上,選一人為保丁,附保。兩丁以上有余丁而壯勇者亦附之,內(nèi)家貲最厚、材勇過人者亦充保丁”。

推行保甲制,既可以清查戶口,又可以通過這一“兵民一體”的制度維護社會治安、為軍隊提供后備兵源,可謂一舉多得,對后代影響極大。保甲制度還通過“保”和“甲”兩級建制,實現(xiàn)了王權(quán)專制主義國家對縣以下的鄉(xiāng)里社會的逐漸滲透:由于在這種制度采取的是人人相結(jié),家家相聯(lián)的形式,從而充分保證了鄉(xiāng)里組織被牢牢控制在統(tǒng)治者手中。

明朝的戶口制度,承上啟下,既有歷史的繼承,又有時代的更新,從而形成自己的特色,在中國古代戶口建設(shè)史上占有重要地位。朱元璋建立明朝后,總結(jié)前代的經(jīng)驗教訓,并與當時的賦役制度的變革相適應(yīng),創(chuàng)造以登記人口為主的“黃冊”和以登記土地為主的“魚鱗冊”,標志著中國古代戶口調(diào)查登記制度的相對成熟。這個制度肇創(chuàng)于明太祖朱元璋,雖然隨著形勢的變化而代有增損,但其基本框架和根本原則,終明之世并無改變。

與宋代相比,明代戶籍管理的人身控制功能大大加強了。賦役黃冊編定以后,戶籍不得隨意改動,從農(nóng)村到城市所有的人戶都處于封建朝廷的嚴密控制之下,任何人不得擅自流動,鄰里之間,相互監(jiān)視,相互舉報,如有知情不報者,要受到連坐,外出百里之外時必須持有官府發(fā)給的“路引”,其組織系統(tǒng)之完備,層層管制之嚴厲,實超越于前代。由此可見,明代嚴密的戶籍制度,把農(nóng)民的人身牢牢地束縛在鄉(xiāng)土之上,農(nóng)民寸步難行,只能安土樂耕,向政府納賦稅,服兵役。

清代的戶籍制度大體上沿用明制,清初就沿用明代的黃冊制度,在黃冊之外,〖JY〗另編《賦役全書》和《編審冊》作為配套。但滿族以一少數(shù)民族入主中原,實行各民族分而治之的政策,對戶籍管理也產(chǎn)生了相當?shù)挠绊憽Ｕw說來,清代的戶籍管制比明代略有放松,究其原因在于康熙和雍正兩朝實行的“滋生人丁永不加賦”和“攤丁入畝”政策,使得賦稅與人丁之間沒有了直接的聯(lián)系,統(tǒng)計戶口的意義也就不如以往那么重要了。清代稅收方面用里甲,治安用保甲。在州縣城鄉(xiāng),十戶立一牌頭,十牌立一甲頭,十甲立一保長;每戶發(fā)給一印牌,登記人口及姓名;外出時必須注明目的地,對遷入者必須檢查其原籍。

縱觀歷史,各朝各代的統(tǒng)治者們都非常重視對戶口的清查、登記和管理以及戶籍制度的改革和完善,他們之所以這樣做,并非真正出于對百姓利益的考慮,而主要是為了維持專制王權(quán)統(tǒng)治的需要,這是戶籍制度能在中國長盛不衰的原因。另外,中國各個朝代的封建統(tǒng)治者之所以都高度重視戶籍編制,還在于它是一項具有多重功能的重要制度。戶籍制度在不同朝代的不同時期,又各有側(cè)重。“大致而言,早期或戰(zhàn)亂時,寓兵于民、維持治安的作用要強一些,其余時候,則重在調(diào)查戶口、征收賦稅和勸導風俗。此外,一般在王朝初創(chuàng)和前期,戶口編制比較嚴格,到了王朝的中后期,則逐漸松馳”。但無論如何,戶籍制度都是維護專制王權(quán)統(tǒng)治最重要的制度之一,它是理解中國歷史的一把鑰匙,而且中國的歷史還表明,“在以農(nóng)為本的農(nóng)業(yè)社會中,不可能有真正的遷徙自由。因為農(nóng)耕社會的基本特征是要固定居所,因此,安土重遷,就成了農(nóng)業(yè)社會的基本思維方式和生活習慣,而封建國家也強調(diào)要以農(nóng)為本,以此維持國家的安定?；诖?中國歷代王朝對戶口遷徙,都設(shè)有種種禁限,有時,還把遷徙作為一種處罰”。這其實也是專制王權(quán)通過實施人身控制而維持其統(tǒng)治所必需的。

參考文獻

[1]司馬遷.史記[M].鄭州:中州古籍出版社,1996.

[2]宋昌斌.編戶齊民——戶籍與賦役[M].長春:長春出版社,2004.