武　茗

摘要：企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動與其規(guī)模有著非常密切的聯(lián)系。這兩者美系是技術(shù)創(chuàng)新理論中一個重要的研究課題。以戰(zhàn)后日本的企業(yè)規(guī)模特征為出發(fā)點(diǎn)。在理論方面解釋了日本戰(zhàn)后技術(shù)創(chuàng)新活動向大企業(yè)集中的現(xiàn)象，即研究開發(fā)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)后日本；企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)特征；技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì)

中圖分類號：F062.4文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：1672-3198(2009)14-0026-01

1引言

技術(shù)創(chuàng)新是戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和高速發(fā)展的重要源泉，技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)是其GDP增長的決定性因素。戰(zhàn)后日本技術(shù)創(chuàng)新形成的獨(dú)特的技術(shù)創(chuàng)新體系是在其獨(dú)特的制度環(huán)境中發(fā)展起來的，兩者互相促進(jìn)與推動，實(shí)現(xiàn)了日本戰(zhàn)后的高速增長。

2戰(zhàn)后日本形成的企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)特征

2.1企業(yè)規(guī)模的“雙重結(jié)構(gòu)”

戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)高速增長的過程，也是企業(yè)數(shù)量大量增加的過程。其中以雇傭人數(shù)在300人以下的中小企業(yè)增速最為迅猛。以制造業(yè)為例，企業(yè)數(shù)量在1963年超過56萬家，到1983年則達(dá)到78萬家。期間，規(guī)模分類中，規(guī)模越小的企業(yè)增長越快，雇傭人數(shù)在1—9人的微型企業(yè)數(shù)量增長達(dá)到43％，而雇傭人數(shù)在1000人以上的大型企業(yè)數(shù)量則有一定程度的下降。

在日本，中小企業(yè)無論從企業(yè)數(shù)量，從業(yè)人員，還是從產(chǎn)值，增加值來看，都發(fā)揮著重要的作用(見表2)。

戰(zhàn)后的日本產(chǎn)業(yè)發(fā)展特點(diǎn)是在狹小的國土上集中了大量的企業(yè)，并在國內(nèi)建立起相對較為完整的產(chǎn)業(yè)體系。大量企業(yè)的存在造成了企業(yè)間的競爭尤為激烈。在此基礎(chǔ)上形成了獨(dú)特的社會分工體系。

2.2大企業(yè)對中小企業(yè)實(shí)行“系列化”

所謂系列化就是大企業(yè)將同自己相關(guān)的眾多中小企業(yè)，以各種方式和手段納入自己的生產(chǎn)經(jīng)營體系。中小企業(yè)采取承包的形式為大企業(yè)生產(chǎn)某些零部件或提供各種服務(wù)，使大企業(yè)與中小企業(yè)之間結(jié)成較為穩(wěn)定的分工協(xié)作關(guān)系。這是日本企業(yè)經(jīng)營的重要特征之一。戰(zhàn)后日本大企業(yè)對中小企業(yè)的系列化，自20世紀(jì)60年代以來發(fā)展得非常迅速，20世紀(jì)70年代60％以上的中小企業(yè)都加入了系列化。

3日本企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)特征與技術(shù)創(chuàng)新規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系研究

一方面，日本的大企業(yè)通過系列化一定程度上克服了組織過于“肥大化”的弊端，并利用與系列內(nèi)企業(yè)的內(nèi)部競爭機(jī)制以及長期、持續(xù)的交易關(guān)系有效地解決了組織龐大帶來的管理問題，從而能夠?qū)Ｗ⒂谄髽I(yè)的核心事務(wù)，避免了因組織的僵化而導(dǎo)致的創(chuàng)新動力的減弱。表3列舉了日本和美國一些有代表性的企業(yè)的規(guī)模狀況。其中，豐田汽車公司的銷售額是通用汽車公司的42％以上，但職工人數(shù)還不到其8％。日本的大企業(yè)積極利用子公司，下包企業(yè)。臨時工，計(jì)時工等形式，以盡量減少自身的職工人數(shù)。例如豐田汽車公司將汽車零配件的生產(chǎn)委托給下包企業(yè)。子公司，使其內(nèi)部生產(chǎn)零配件的比率下降到25％左右(而通用汽車公司這一比率約為70％)。

另一方面，盡管在戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)高速增長的過程中，日本的中小企業(yè)發(fā)展十分活躍，并在日本經(jīng)濟(jì)增長過程中發(fā)揮了積極作用，但至少在20世紀(jì)90年代以前，其在技術(shù)創(chuàng)新方面的表現(xiàn)并不十分突出。這主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，大企業(yè)的子公司型企業(yè)較少開展技術(shù)創(chuàng)新活動。根據(jù)若衫隆平(1997)的研究，規(guī)模較大的子公司型企業(yè)的研究開發(fā)活動相對于規(guī)模較小的獨(dú)立型企業(yè)反而更為不活躍。這在很大程度上是因?yàn)槿毡敬笃髽I(yè)內(nèi)的技術(shù)開發(fā)主要表現(xiàn)為一種“集中型”的特征，也就是研究開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的職能集中于母公司，特別是與新產(chǎn)品開發(fā)相關(guān)的技術(shù)活動，子公司的技術(shù)來源主要是接受來自于母公司的技術(shù)扶持和轉(zhuǎn)移。自己很少開展研究開發(fā)活動。從企業(yè)集團(tuán)的角度來看，企業(yè)間通過這種組織上的聯(lián)合，實(shí)際上是對研究開發(fā)活動規(guī)模效果的一種有效利用。

其次，盡管大企業(yè)系列內(nèi)的中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動相對而言較為活躍，但其對大企業(yè)的從屬地位將其技術(shù)創(chuàng)新活動基本上限制在專業(yè)性的增量創(chuàng)新上。

第三，1970年前后，日本出現(xiàn)了許多研究開發(fā)密集型、設(shè)計(jì)開發(fā)密集型和體系開發(fā)密集型的新型中小企業(yè)(清成忠男將其稱之為“創(chuàng)新企業(yè)”)。這些中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動相對較為活躍，但由于大企業(yè)的競爭擠壓以及在石油危機(jī)后出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)不景氣中應(yīng)對策略的缺乏，這些中小企業(yè)始終沒有能夠發(fā)展成為主導(dǎo)日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量。

4對我國技術(shù)創(chuàng)新的啟示

(1)建立大規(guī)模生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)是我國現(xiàn)階段技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)。也是實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的前提條件。日本戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)增長過程中形成的技術(shù)創(chuàng)新體系的成功主要表現(xiàn)為其強(qiáng)大的產(chǎn)品市場競爭力，而這種強(qiáng)大的市場競爭力是建立在通過與技術(shù)引進(jìn)、模仿創(chuàng)新相聯(lián)系的設(shè)備投資形成的大規(guī)模生產(chǎn)體系基礎(chǔ)之上的。

(2)推動“傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)高新技術(shù)化”與“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化”雙重結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)發(fā)展，是我國適應(yīng)新經(jīng)濟(jì)發(fā)展、不斷提升技術(shù)競爭力的現(xiàn)實(shí)選擇。我國總體技術(shù)水平仍十分低下，產(chǎn)業(yè)化技術(shù)體系仍未最終完成，因此必須大力促進(jìn)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的高新技術(shù)化，建立起完善的產(chǎn)業(yè)化技術(shù)基礎(chǔ)，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的追趕；但從另一方面來看，我國在一些領(lǐng)域存在著較為先進(jìn)的技術(shù)基礎(chǔ)，推動這些高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，迅速實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化與推廣，對于我國實(shí)現(xiàn)局部領(lǐng)域的技術(shù)趕超、培育創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力有著積極的意義。

(3)保持技術(shù)創(chuàng)新活動的開放性，這不僅僅是經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展的客觀要求，而且也是我國技術(shù)創(chuàng)新體系發(fā)展的必然選擇。一方面，充分利用國外技術(shù)資源，盡快實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的趕超，是我國提高產(chǎn)品國際市場競爭力、增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力的有效途徑，另一方面，擴(kuò)大與各國之間技術(shù)創(chuàng)新活動的交流與合作，加強(qiáng)全球范圍內(nèi)的共同研究與開發(fā)，積極參與并融入到全球技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)之中，更有利于培育我國自主技術(shù)創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)技術(shù)發(fā)展從追趕向超越的演進(jìn)，從而能夠動態(tài)地適應(yīng)我國技術(shù)創(chuàng)新體系不斷演化的過程。