盧小平

美國時間2009年5月27日，英國泰萊公司對外宣布，對美國國際貿(mào)易委員會于2009年4月5日(美國時間)作出的關(guān)于廣東省食品工業(yè)研究所(以下簡稱“廣東食品所”)和廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司(以下簡稱“清怡公司”)不侵犯其三氯蔗糖生產(chǎn)專利的337知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查案的終裁結(jié)果，不再向美國聯(lián)邦法院提起上訴。2009年5月29日，英國泰萊公司對于在地方法院暫時處于擱置狀態(tài)的有關(guān)三氯蔗糖的知識產(chǎn)權(quán)訴訟向美國伊利諾斯州法院提請撤訴。在經(jīng)歷長達兩年之久的艱苦訴訟歷程后，廣東食品所和清怡公司在美國國際貿(mào)易委員會和美國地方法院兩個地方全面贏得了該國際訴訟的勝利。

據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計，20a0年至2007年問，中國大陸遭遇美國“337調(diào)查”案件共76起，勝訴的僅有7起，勝訴率不及十分之一。廣東省外經(jīng)貿(mào)廳公平貿(mào)易局陳立鵬局長如是評價：“這是我國近年來民族企業(yè)與國外企業(yè)在337調(diào)查案中能夠取得全面勝利的少有案件之一”。

何謂“337調(diào)查”

所謂“337調(diào)查”，是指擁有知識產(chǎn)權(quán)的美國企業(yè)，根據(jù)美國《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的條款，對涉嫌侵犯其知識產(chǎn)權(quán)的進口產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)，向美國國際貿(mào)易委員會(以下簡稱“ITC”)申請進行的調(diào)查，并對侵權(quán)企業(yè)采取制裁措施。該調(diào)查基本上是針對高科技產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進行調(diào)查。隨著我國高科技產(chǎn)業(yè)和出口貿(mào)易的迅速發(fā)展，近年來國內(nèi)出口企業(yè)受“337調(diào)查”的數(shù)量呈上升趨勢。被列為“337調(diào)查”對象的企業(yè)，如果應(yīng)訴，將要承擔非常高昂的訴訟費用，一般都在幾百萬美元以上；但是，如果不應(yīng)訴，就等于承認對方的指控，就會被排除出美國市場，甚至歐洲市場。

實踐中，“337調(diào)查”主要針對進口產(chǎn)品侵犯美國知識產(chǎn)權(quán)的行為。進口產(chǎn)品如果侵犯了美國有效的知識產(chǎn)權(quán)，該知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人，可以向ITC提起“337調(diào)查”申請，并要求ITC采取相關(guān)救濟措施。“337調(diào)查”申請門檻低，但制裁措施嚴厲。如果美國ITC判定企業(yè)違反了“337條款”，將簽發(fā)排除令，指示美國海關(guān)禁止該批產(chǎn)品的進口。

近年來，隨著我國高科技產(chǎn)業(yè)和出口貿(mào)易的迅猛發(fā)展，國內(nèi)出口企業(yè)受“337調(diào)查”的數(shù)量呈現(xiàn)上升趨勢。自1986年我國第一起“337調(diào)查”案件發(fā)生以來，至2008年已發(fā)生88起。目前，中國已經(jīng)成為遭受美國“337調(diào)查”最多的國家。由于訴訟過程十分漫長、訴訟難度異常巨大，訴訟費用非常昂貴，我國勝訴案例非常稀少，據(jù)統(tǒng)計，至2007年底，僅有7例，勝訴率不到10％。

三氯蔗糖337調(diào)查案內(nèi)情

三氯蔗糖是一種高倍食品甜味劑，甜度是蔗糖的600倍，是目前世界上最好的新一代無熱量甜味劑，它代表了當前世界甜味劑的最高發(fā)展水平，目前全球超過4000種食品和飲料使用它。它在全世界80多個國家和地區(qū)被批準使用，年市場需求量在4000噸以上。

泰萊公司(Tate＆Ly]e，以下簡稱“泰萊公司”)于1921年成立于英國，是一家世界頂級的食品配料生產(chǎn)企業(yè)，在美洲、歐洲、東南亞等擁有50多個生產(chǎn)工廠，在全球擁有近7000名員工：2007年的銷售額約34億歐元。三氯蔗糖由泰萊公司最早發(fā)明并實現(xiàn)商業(yè)化生產(chǎn)，并一直在全球處于絕對壟斷地位。從上世紀90年代起，中國很多高校、科研院所、企業(yè)開始研制三氯蔗糖，但由于難度太大，2003年之前在產(chǎn)業(yè)化方面沒有大的突破，該項目成為行業(yè)內(nèi)的一個難題。

應(yīng)訴企業(yè)廣東食品所和清怡公司是廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司(以下簡稱“廣業(yè)公司”)屬下的廣東省廣業(yè)輕化工業(yè)集團有限公司(以下簡稱“輕化集團”)管理的企業(yè)。廣東食品所成立于1984年，事業(yè)單位；2004年，按照廣東省科研體制改革精神，正式轉(zhuǎn)制為國有企業(yè)。廣東食品所十分重視自主創(chuàng)新工作，近十年來，先后承擔了80多項國家、省、市級重點研究課題，多項科研成果技術(shù)水平達到國際領(lǐng)先、國內(nèi)首創(chuàng)或國內(nèi)領(lǐng)先水平，獲國家知識產(chǎn)權(quán)局授權(quán)專利25項，國際發(fā)明專利受理2項，為中國食品添加劑和食品配料行業(yè)百強企業(yè)、廣東省高新技術(shù)企業(yè)和廣東省首批創(chuàng)新型試點企業(yè)之一。廣東食品所和清怡公司是世界第二家、中國首家成功研制和實現(xiàn)規(guī)模化生產(chǎn)三氯蔗糖的科研機構(gòu)和生產(chǎn)企業(yè)，并獲得了國家發(fā)明專利，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)。

美國時間2007年4月6日，泰萊公司及其美國的子公司，對中國主要生產(chǎn)和出口三氯蔗糖的企業(yè)，包括廣東食品所和清怡公司，向美國國際貿(mào)易委員會(即ITC)提出申請，指控以上企業(yè)侵犯了其在美國的五項專利(廣東食品所和清怡公司涉及其中的四項)，請求啟動“337調(diào)查”程序，并申請發(fā)布永久性普遍排除令和禁止令。英國泰萊公司為了保持其在全球三氯蔗糖市場的壟斷地位，于2007年4月6日，以專利侵權(quán)為由，要求美國國際貿(mào)易委員會，對25家生產(chǎn)或銷售三氯蔗糖的企業(yè)展開“337調(diào)查”。廣東食品所和清怡公司被列為調(diào)查對象。

2007年5月7日，美國ITC正式發(fā)布調(diào)查公告，5月10日廣東食品所和清怡公司收到ITC寄來的訴訟材料。廣業(yè)公司充分研究后，作出了支持廣東食品所和清怡公司應(yīng)訴的決策。輕化集團迅速成立了337調(diào)查案應(yīng)訴工作領(lǐng)導(dǎo)小組。廣東食品所和清怡公司成立了由科研、生產(chǎn)、銷售及管理人員共同參與的應(yīng)訴小組；應(yīng)訴費用昂貴，一般高達幾百萬美元，廣東食品所和清怡公司還是決定應(yīng)訴，應(yīng)訴的理由：有廣業(yè)公司和輕化集團強有力的領(lǐng)導(dǎo)和支持；廣東食品所對自主開發(fā)的三氯蔗糖生產(chǎn)工藝有充分的信心；三氯蔗糖市場前景廣闊，廣東食品所和清怡公司在研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化方面已經(jīng)有幾千萬元的投入，經(jīng)過四年的努力，國內(nèi)外的市場地位正在不斷提高；為維護民族工業(yè)的國際形象。

為了維護民族品牌在國際甜味劑市場的地位和形象，同時也為了保持企業(yè)產(chǎn)品在美國市場的生命力和競爭力，廣東食品所和清怡公司在與英國泰萊公司相比雙方實力懸殊非常之大的情況下，于2007年5月10日開始了應(yīng)訴工作。整個應(yīng)訴工作歷時兩年，期間廣東食品所向美國國際貿(mào)易委員會遞交了一萬多頁涉及研發(fā)、生產(chǎn)和經(jīng)營的文件資料；2007年10月16至19日，英國泰萊公司方由專家、律師組成的七人審核小組，對清怡公司的生產(chǎn)現(xiàn)場進行了為期三天的現(xiàn)場審核；2008年2月20至29日，雙方在華盛頓美國國際貿(mào)易委員會法庭進行了為期十天的庭審。2008年9月23日，美國國際貿(mào)易委員會作出了初裁：廣東省食品工業(yè)研究所和廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司不侵犯泰萊公司的生產(chǎn)專利，不存在侵權(quán)行為。

英國泰萊公司不服初裁結(jié)果，提出上訴。美國國際貿(mào)易委員會于2009年4月7日作出如下終裁：廣東省食品工業(yè)研究所和廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公

司沒有侵犯泰萊提起訴訟的任何一項專利，同時委員會對不應(yīng)訴的企業(yè)向美國總統(tǒng)建議簽發(fā)產(chǎn)品排除令。在美國總統(tǒng)簽發(fā)排除令之前，不應(yīng)訴的企業(yè)若要出口三氯蔗糖到美國，需向美國海關(guān)繳納百分之百的保證金。一旦美國總統(tǒng)正式簽發(fā)了排除令，不應(yīng)訴的企業(yè)將被禁止銷售三氯蔗糖到美國，除非這些企業(yè)可以證明他們銷售的產(chǎn)品是由廣東省食品工業(yè)研究所等在案件中明確獲得勝訴的企業(yè)生產(chǎn)的。

知識產(chǎn)權(quán)已成搶占市場重要手段

早在初裁時，世界各著名媒體紛紛在第一時間對該事件進行報道。英國BBC以《泰萊公司輸?shù)袅颂鹞秳┕偎尽窞轭}，指出，泰萊將面對來自中國的新競爭；《紐約時報》在顯著版面報道，“泰萊公司輸?shù)袅酸槍χ袊圃焐痰墓偎?，對企業(yè)未來發(fā)展影響巨大”。

廣東省外經(jīng)貿(mào)廳公平貿(mào)易局陳立鵬局長如是評價：“這是我國近年來民族企業(yè)與國外企業(yè)在337調(diào)查案中能夠取得全面勝利的少有案件之一。”據(jù)我國商務(wù)部統(tǒng)計，2000年至2007年間，中國大陸遭遇美國“337調(diào)查”案件共76起，勝訴的僅有7起，勝訴率不及十分之一。

廣東省食品工業(yè)研究所所長、廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司董事長王三永在接受本刊記者采訪時說：“我們省食品工業(yè)研究所一向重視技術(shù)創(chuàng)新。依靠自有知識產(chǎn)權(quán)提高企業(yè)的核心競爭力和市場地位，進軍國際市場，是我們的重要發(fā)展戰(zhàn)略。由于我們擁有獨有的三氯蔗糖生產(chǎn)工藝，所以，我們對贏得這次337調(diào)查案的全面勝利一直充滿信心”。

廣東省食品工業(yè)研究所和廣業(yè)清怡公司均是廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司屬下的高科技企業(yè)。高倍添味劑是該兩個企業(yè)的主導(dǎo)產(chǎn)品，產(chǎn)品研發(fā)和生產(chǎn)水平一直處于國內(nèi)領(lǐng)先地位。廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營公司伍亮董事長說：“廣業(yè)公司之所以作出支持省食品工業(yè)研究所和廣業(yè)清怡公司積極應(yīng)訴的決策，既是基于企業(yè)的經(jīng)濟責任，也是基于國有企業(yè)的社會責任”。根據(jù)廣業(yè)公司的決策，廣業(yè)輕化集團公司迅速成立了由集團公司領(lǐng)導(dǎo)擔任組長的強有力的應(yīng)訴工作組。廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營公司副總經(jīng)理、輕化集團公司董事長王喜民曾多次親自主持召開會議研究制訂應(yīng)訴策略，并多次接見我方聘請的美國華盛頓賓格漢姆(B1ngham]律師事務(wù)所律師格瑞·耐斯(Gary，Hnath)了解案件進展情況。王喜民董事長說：“三氯蔗糖337調(diào)查案的發(fā)生，說明知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為高科技企業(yè)搶占市場的重要手段。這次337案件的勝利，為我們企業(yè)贏得了進軍每年30多億元人民幣三氯蔗糖國際市場的機會?！?/p>

中國企業(yè)取勝的體會和意義

王三永在接受本刊記者采訪時說，取勝的體會主要有以下三點：

擁有自主知識產(chǎn)權(quán)是根本。在三氯蔗糖研發(fā)階段，食品所就投入250多萬元用于自主研發(fā)，并獲得自主知識產(chǎn)權(quán)。

應(yīng)訴團隊是關(guān)鍵。337調(diào)查案是一場規(guī)模浩大、戰(zhàn)略意義十分重大的“戰(zhàn)役”，專業(yè)性強、涉及面廣、節(jié)奏快、難度高。對應(yīng)訴方的決策能力、專業(yè)水平、應(yīng)變能力等要求極高。廣業(yè)公司和輕化集團領(lǐng)導(dǎo)高度重視，指導(dǎo)制定應(yīng)訴策略，并全程指揮應(yīng)訴工作，既確保了應(yīng)訴工作朝著正確方向推進，又極大地堅定了團隊的信心。應(yīng)訴小組責任心強、敢打敢拼、專業(yè)水平高、有團隊合作精神。

經(jīng)濟實力是保障。337訴訟費用昂貴。對于像廣東食品所和清怡公司這樣規(guī)模不是很大的企業(yè)來說，訴訟費用是—個很大的挑戰(zhàn)。廣業(yè)公司經(jīng)濟實力雄厚。三氯蔗糖是廣業(yè)公司十大重點項目之一。廣業(yè)公司和輕化集團保證了訴訟費用的落實。

如果中國企業(yè)放棄應(yīng)訴權(quán)，泰萊公司將達到其用最省錢、最省時的法律途徑，阻止競爭對手產(chǎn)品進入美國市場，實現(xiàn)壟斷市場的“險惡用心”，更為可怕的是，屆時不僅中國的三氯蔗糖產(chǎn)業(yè)將遭受重創(chuàng)，制裁的對象還有可能涉及與三氯蔗糖相關(guān)的整個行業(yè)，將會早早地把我國發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)在規(guī)模化發(fā)展前封殺。

有關(guān)人士認為，廣東省食品工業(yè)研究所、廣東廣業(yè)清怡食品科技有限公司基于自身過硬的技術(shù)和對自身自主創(chuàng)新能力的堅持，與跨國大型企業(yè)直面“搏斗”，并最終取得了案件的全面勝利。這是我國近年民族企業(yè)與國外企業(yè)在“337調(diào)查”案件能夠取得全面勝利的少有案件之一，它不僅維護了廣東食品所和清怡公司自身最大的權(quán)益，還保證了我國三氯蔗糖產(chǎn)品可以繼續(xù)銷往美國市場，更提升了我國民族工業(yè)的國際形象和地位，對三氯蔗糖產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展作出了重大貢獻。