鄭心遙

隨著幾次科技革命的興起，生產(chǎn)力得到狂飆式發(fā)展；民主政治體制的確立，拓寬了人們參與政治以及利益表達(dá)的渠道；人類(lèi)對(duì)民主、自由、平等的追求，促進(jìn)了各種利益集團(tuán)的產(chǎn)生和發(fā)展。在現(xiàn)代社會(huì)，利益集團(tuán)人數(shù)不斷增加，涉及范圍逐漸擴(kuò)大，影響力與日俱增。利益集團(tuán)通過(guò)游說(shuō)、公開(kāi)運(yùn)動(dòng)、和平示威、影響選舉等各種方式影響著政府公共政策的制定，以實(shí)現(xiàn)自己的利益，這使得政府部門(mén)不得不考慮到各種利益集團(tuán)之間的協(xié)調(diào)與平衡。然而，利益集團(tuán)在西方資本主義國(guó)家更多的是代表資產(chǎn)階級(jí)強(qiáng)勢(shì)群體的利益，因此，利益集團(tuán)所顯示的民主也是有差別的，成為一種異化的民主。

一、利益集團(tuán)概述

利益集團(tuán)就是西方國(guó)家在某個(gè)特定的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、文化問(wèn)題上具有共同利益的公民組成的社會(huì)政治組織，它們以各種合法手段影響政府政策的制定和執(zhí)行，以維護(hù)和促進(jìn)本集團(tuán)的利益。

利益集團(tuán)對(duì)政策施加影響的基本方式是對(duì)議員和政府官員施加種種壓力，施加壓力的手段主要包括：1、院外活動(dòng)。即利益集團(tuán)對(duì)議員和政府官員進(jìn)行游說(shuō)的活動(dòng)。議會(huì)是利益集團(tuán)進(jìn)行院外活動(dòng)的主要目標(biāo)，為了說(shuō)服國(guó)會(huì)議員贊成或反對(duì)一項(xiàng)法案，利益集團(tuán)要向有關(guān)議員提供大量的信息，通過(guò)數(shù)據(jù)、材料來(lái)說(shuō)服議員，影響議員的政策傾向。2、基層游說(shuō)。即通過(guò)基層會(huì)員、選民、大眾傳媒等對(duì)政治決策者施加影響，其主要特點(diǎn)是發(fā)動(dòng)本集團(tuán)的會(huì)員以各種方式對(duì)政府直接施加影響和壓力。3、影響選舉。為了增強(qiáng)對(duì)政府的影響力，利益集團(tuán)還廣泛地介入選舉過(guò)程，使有利于集團(tuán)的候選人取得勝利。利益集團(tuán)介入選舉的方式多種多樣，但最常見(jiàn)的方式是向候選人提供政治捐款。

二、利益集團(tuán)對(duì)民主的利弊分析

（一）消極因素

1、對(duì)政府政治的影響：利益集團(tuán)容易導(dǎo)致政治腐敗。在現(xiàn)實(shí)生活中，許多利益團(tuán)體在表達(dá)和促使自己的利益實(shí)現(xiàn)的時(shí)候，常常進(jìn)行一些非正式的活動(dòng)，如邀請(qǐng)議員和政府官員去旅游、出席宴會(huì)，甚至直接收買(mǎi)官員的辦法。通過(guò)這些途徑向他們施加影響，灌輸和反映本集團(tuán)的利益。當(dāng)代發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，政府行政權(quán)力的膨脹也為利益集團(tuán)的活動(dòng)提供了有利的條件。政府權(quán)限的擴(kuò)大，政府的決策在更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)可以產(chǎn)生重大影響，特別是在單一制國(guó)家，政治權(quán)利集中在中央政府手中，利益集團(tuán)就能夠集中精力向中央政府施加壓力以達(dá)到維護(hù)自身利益的目的。由于政府受到各方面的壓力，這就增加了政府決策的難度，降低行政效率。

2、對(duì)弱勢(shì)群體的影響：西方憲政制度中的私有財(cái)產(chǎn)原則規(guī)定，“私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”。但是，美國(guó)最高法院曾經(jīng)以5票對(duì)4票做出轟動(dòng)全美并有深遠(yuǎn)影響的判決：美國(guó)康涅狄格州新倫敦市地方政府有權(quán)征用民房和商店土地，以用于當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展。當(dāng)?shù)卣且涯菈K本屬于私人的土地交給一家私人公司去開(kāi)發(fā)高檔賓館和大公司辦公樓。雖然，此項(xiàng)目開(kāi)發(fā)可能為當(dāng)?shù)卣畮?lái)更多稅收，但更大的受益者卻是那家開(kāi)發(fā)公司，強(qiáng)征土地的直接用途是為那家私人房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司盈利，副產(chǎn)品才是給政府的稅收。美國(guó)是典型的資本主義社會(huì)，資產(chǎn)階級(jí)無(wú)疑是社會(huì)階層中的強(qiáng)勢(shì)群體，這些經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)可以用增加稅收以及創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)為借口要求地方政府剝奪弱勢(shì)群體本應(yīng)受到的憲法保護(hù)的權(quán)利。強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)為了維護(hù)自身利益，會(huì)不惜以犧牲弱勢(shì)群體的權(quán)益為代價(jià)而向政府進(jìn)行游說(shuō)活動(dòng)，一旦成功，政府就會(huì)失去公正性，使它的合法性地位減弱，甚至還會(huì)導(dǎo)致社會(huì)矛盾的激化，釀成政治動(dòng)亂。

3、議會(huì)政治的影響：利益集團(tuán)也試圖通過(guò)影響議員，在議會(huì)辯論中維護(hù)利益集團(tuán)的利益。施米特在對(duì)自由主義議會(huì)制思想進(jìn)行批判時(shí)指出，“自由主義缺乏對(duì)緊急狀態(tài)的關(guān)注，迷信辯論，議而不決。在遇到需要進(jìn)行決斷的時(shí)候，自由主義者只能‘提議休會(huì)或任命一個(gè)調(diào)查委員會(huì)?！笔┟滋?，指出“議會(huì)制的精神不是民主，而是政治的公開(kāi)性，它針對(duì)的是絕對(duì)王權(quán)時(shí)期關(guān)起門(mén)來(lái)進(jìn)行決策的做法。”①約翰·麥考米克在《施米特對(duì)自由主義的批判》中對(duì)施米特的觀點(diǎn)也進(jìn)行了相當(dāng)清晰的闡述?！叭绻厕q論并不只是意味著‘協(xié)商，如果公共辯論有追求真理的實(shí)質(zhì)性品質(zhì)并將立法基于該真理，那么，議會(huì)還值得捍衛(wèi)。但是，議會(huì)辯論不再關(guān)心真理；其目的現(xiàn)在是醞釀交易和考慮選票。議會(huì)政治受利益集團(tuán)的影響，辯論在一定程度上成為確立利益分配格局的手段，各利益集團(tuán)代表通過(guò)協(xié)商、妥協(xié)，促進(jìn)符合自身利益的政策在議會(huì)辯論上通過(guò)或者被否決，議會(huì)的公正性與合法性受到?jīng)_擊?！?/p>

（二）積極因素

1、促進(jìn)社會(huì)安定，緩和社會(huì)矛盾。

利益集團(tuán)為社會(huì)中各利益群體提供利益表達(dá)和利益訴求的方式，是一種政治參與的過(guò)程。公民積極參與政治過(guò)程，有利于公民利益的表達(dá)，為政府決策提供參考依據(jù)，加強(qiáng)民眾與政府部門(mén)的聯(lián)系，能夠促進(jìn)社會(huì)政治活動(dòng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。如果一個(gè)社會(huì)的政治制度無(wú)法給公眾提供政治參與的渠道，隨著社會(huì)利益分化的增長(zhǎng)，社會(huì)群體的政治行為就有可能沖破社會(huì)秩序，給社會(huì)帶來(lái)不穩(wěn)定。因此，一個(gè)合理的政治制度設(shè)計(jì)，必須安排一定的利益表達(dá)渠道并以兼顧社會(huì)各方面的利益為基本前提。

2、推進(jìn)民主政治建設(shè)，拓寬利益訴求渠道。

在現(xiàn)代社會(huì)，公民作為個(gè)體，力量分散，不可能直接輕易就把自己的利益訴求輸入公共決策體系中去，此時(shí)，利益集團(tuán)就充當(dāng)著信息傳輸?shù)拿浇?。利益集團(tuán)把不同群體的利益要求加以整合，通過(guò)各種方式向各級(jí)國(guó)家機(jī)關(guān)反映。利益集團(tuán)的產(chǎn)生意味著社會(huì)結(jié)構(gòu)的多元化，而社會(huì)結(jié)構(gòu)的多元化最終將有可能導(dǎo)致政治生活的民主化。利益集團(tuán)推動(dòng)民主也是由于社會(huì)廣大民眾都是理性的經(jīng)濟(jì)人，出于自我保護(hù)的需要，他們會(huì)想盡一切方法維護(hù)自己的利益。因?yàn)橹挥挟?dāng)人民有良好暢通的表達(dá)渠道，各種利益集團(tuán)能夠通過(guò)利益表達(dá)而使自己的要求得以反映時(shí)，政府才能從中獲得大量可供決策參考的信息，國(guó)家在制定各項(xiàng)方針、政策時(shí)就會(huì)不同程度地考慮民眾的利益。這有利于增強(qiáng)政府決策的科學(xué)性，促進(jìn)公共權(quán)力的合理運(yùn)作，推動(dòng)社會(huì)民主的發(fā)展。

3、是對(duì)傳統(tǒng)的資產(chǎn)階級(jí)民主制度的補(bǔ)充。

一是對(duì)議會(huì)制度的補(bǔ)充。由于議會(huì)議員名額常常是按選區(qū)分配的，被稱(chēng)為地域代表性，而這種議會(huì)制度往往會(huì)產(chǎn)生真空地帶，很多團(tuán)體的利益很可能被忽略。因此，他們往往能夠團(tuán)結(jié)起來(lái)，形成利益集團(tuán)來(lái)表達(dá)自己的利益訴求，這種利益代表制補(bǔ)充了地域代表性所帶來(lái)的一系列問(wèn)題。二是對(duì)選舉制度的補(bǔ)充。選舉也主要是體現(xiàn)地域的代表性，而不能很好地體現(xiàn)各種利益的代表性。三是對(duì)政黨制度的補(bǔ)充。政黨是全國(guó)性的，政黨的政治綱領(lǐng)是綜合性的，而利益集團(tuán)則通過(guò)對(duì)政黨的影響，使之更全面地反映各種集團(tuán)的利益。四是從不同角度、渠道向政府和議會(huì)提供決策所需要的各種信息，形成一種通向政策制定過(guò)程的制度化咨詢(xún)機(jī)制。

二、利益集團(tuán)——異化的民主

利益集團(tuán)在一定程度上確實(shí)能夠代表人民的利益，推動(dòng)民主政治建設(shè)，成為政治發(fā)展的動(dòng)力。多元的利益集團(tuán)本身就是民主的一種形式，所以很多學(xué)者都積極思考如何最大限度地發(fā)揮利益集團(tuán)的優(yōu)勢(shì)，有效控制競(jìng)爭(zhēng)所帶來(lái)的種種弊端。麥迪遜就此問(wèn)題提出了利益集團(tuán)之間“遏制與平衡”的理念，即必需依靠一個(gè)利益集團(tuán)的“野心”與另一些利益集團(tuán)的“自私傾向”相互對(duì)立的辦法，來(lái)使“利益集團(tuán)的禍害”受到遏制。 公共決策可能并不一定總是代表多數(shù)人的意愿，但它可能是各利益集團(tuán)的影響大體均衡的表現(xiàn)，因而會(huì)相當(dāng)接近于整個(gè)社會(huì)的意愿。②只有當(dāng)各利益集團(tuán)之間形成相互制衡的局面，政治參與才是民主的。但是他們忽略了一個(gè)問(wèn)題，小權(quán)力是無(wú)法制約大權(quán)力的，弱勢(shì)利益集團(tuán)也很難制衡強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)。這一點(diǎn)在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中是顯而易見(jiàn)的，如果一定說(shuō)是制衡，那這種制衡也只是表面的、無(wú)效的、虛偽的制衡方式。

在西方資本主義國(guó)家，資產(chǎn)階級(jí)占據(jù)主導(dǎo)地位，資產(chǎn)階級(jí)的利益集團(tuán)勢(shì)必占多數(shù)，屬于強(qiáng)勢(shì)群體，所以利益集團(tuán)更能代表的是資產(chǎn)階級(jí)的利益。廣大普通的勞動(dòng)人民組成的利益集團(tuán)相對(duì)弱小，利益訴求被重視也只是統(tǒng)治階級(jí)緩和資本主義社會(huì)主要矛盾的一種基本手段。利益集團(tuán)的民主是對(duì)于少數(shù)人的真正民主，社會(huì)中強(qiáng)勢(shì)的資產(chǎn)階級(jí)，他們相對(duì)來(lái)說(shuō)是少數(shù)群體，卻能通過(guò)利益表達(dá)獲得最多的利益。占社會(huì)成員中多數(shù)的勞動(dòng)人民，他們卻享受到相對(duì)較少的民主權(quán)利。利益集團(tuán)推動(dòng)民主建設(shè)，成為政治發(fā)展動(dòng)力的作用是有階級(jí)差別的。

利益集團(tuán)已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)的重要組成部分，利益集團(tuán)之間的博弈，會(huì)對(duì)政治結(jié)構(gòu)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，促進(jìn)制度的變遷，因此常常被認(rèn)為是推進(jìn)政治向前發(fā)展的動(dòng)力。麥迪遜就從他的“人的利益”觀點(diǎn)出發(fā)，得出“派別活動(dòng)是美國(guó)政治發(fā)展之動(dòng)力”的結(jié)論?。③利益集團(tuán)存在不可避免會(huì)帶來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制會(huì)帶來(lái)種種弊端，多數(shù)利益集團(tuán)會(huì)損害少數(shù)利益集團(tuán)的利益，強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)會(huì)損害弱勢(shì)利益集團(tuán)的利益，從而造成社會(huì)的不公平，引發(fā)社會(huì)矛盾。但是，利益集團(tuán)的出現(xiàn)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)深入發(fā)展的必然結(jié)果，也是民主政治建設(shè)的基本要求。人可以看做是理性的經(jīng)濟(jì)人，人們出于在開(kāi)放的、競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中維護(hù)自身利益的需要，一部分存在共同利益的人必然會(huì)團(tuán)結(jié)起來(lái)形成利益集團(tuán)?！盎顒?dòng)是實(shí)現(xiàn)利益的中介”④因此，除非人與人之間不存在利益的關(guān)系，社會(huì)是完全公正的，否則利益集團(tuán)的出現(xiàn)將是不可避免的，也不會(huì)自動(dòng)消失。公民參政意識(shí)的增強(qiáng)，形成利益集團(tuán)的趨勢(shì)是社會(huì)發(fā)展的必然，任何力量都不可阻擋。利益集團(tuán)在社會(huì)政治生活中能夠使政治決策過(guò)程程序化、規(guī)則化，是政治民主化的重要表現(xiàn)。同時(shí)，利益集團(tuán)代表利益的程度在不同社會(huì)階層上也有一定的差別，在資本主義社會(huì)，強(qiáng)勢(shì)資產(chǎn)階級(jí)利益集團(tuán)更能夠表達(dá)自己的利益，甚至為了維護(hù)自身的利益不惜犧牲弱勢(shì)利益集團(tuán)、群體的利益。即使廣大勞動(dòng)人民所組成的利益集團(tuán)的利益得到表達(dá)和維護(hù)，這也只是資本主義國(guó)家統(tǒng)治階級(jí)緩和社會(huì)矛盾的一種手段，并不是自發(fā)而為之。利益集團(tuán)成為政治的動(dòng)力，促進(jìn)政治體制的發(fā)展，也主要是由社會(huì)中處于強(qiáng)勢(shì)地位的利益集團(tuán)決定的。政府在其中的作用更傾向于平衡資產(chǎn)階級(jí)利益集團(tuán)的各種利益訴求，維護(hù)整體統(tǒng)治階級(jí)的利益，防止專(zhuān)制的產(chǎn)生，和控制利益集團(tuán)之間相互競(jìng)爭(zhēng)所導(dǎo)致的不利影響。強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)與弱勢(shì)利益集團(tuán)之間很難形成有效的制衡機(jī)制，強(qiáng)勢(shì)與弱勢(shì)之間沒(méi)有相互制衡，只有強(qiáng)迫與被迫。所以利益集團(tuán)的出現(xiàn)可以肯定為民主政治發(fā)展的一個(gè)表現(xiàn)，但是利益集團(tuán)推動(dòng)的民主只是一種抽象、空洞、片面化的民主，反映的是民主權(quán)利的階級(jí)差別，我們可以稱(chēng)之為“進(jìn)步中的缺憾”。

注釋?zhuān)?/p>

①陳偉.美國(guó)學(xué)者約翰·麥考米克在.施米特對(duì)自由主義的批判[J].南京社會(huì)科學(xué)，2007（7）：61—67.

②民主的嘲諷[M].世界知識(shí)出版社，第10頁(yè).

③集權(quán)、分權(quán)、利益集團(tuán)理論與美國(guó)公共行政的發(fā)展[J].深圳大學(xué)學(xué)報(bào)(人文社會(huì)科學(xué)版)，1995（12）.

④張江河.論利益與政治[M].北京：北京大學(xué)出版社，2002：86.

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[5] [美]馬克·E沃倫編.民主與信任[M].吳輝譯,北京：華夏出版社，2004.

（作者單位：武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院）