王 夏

摘要當(dāng)前,訴訟契約理念日益進(jìn)入民事訴訟理論中,其中對(duì)訴訟契約法律性質(zhì)的討論直接關(guān)系到訴訟契約的法律適用問(wèn)題,從而決定著民事訴訟理論與實(shí)踐的發(fā)展,因此具有重要意義。本文通過(guò)對(duì)訴訟契約的概念加以界定,然后將私法行為和訴訟行為的內(nèi)涵加以廓清,繼而通過(guò)分類(lèi)比較揭示訴訟契約的法律性質(zhì)。

關(guān)鍵詞訴訟契約民事訴訟法律性質(zhì)

中圖分類(lèi)號(hào):D925文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)02-101-01

一、訴訟契約的基本含義

對(duì)于訴訟契約之定義,學(xué)者們基于不同視角有著不同的界定,但我們可以歸納出學(xué)者們所認(rèn)同的訴訟契約的一般特征:(1)訴訟契約以產(chǎn)生訴訟法上的效果(包括直接和間接效果)為目的之合意;(2)構(gòu)成訴訟契約應(yīng)以當(dāng)事人相互間以同一效果發(fā)生為目的,并交換意思表示為必要;(3)訴訟契約達(dá)成的時(shí)空范圍既可以是訴訟系屬前也可以是訴訟系屬后,且訂立的地點(diǎn)既可以在法院內(nèi)也可在法院外;(4)訴訟契約雖然本質(zhì)上是合同,但其只是當(dāng)事人處理訴訟事項(xiàng)或訴訟權(quán)利的合意;(5)訴訟契約并非有法律明文規(guī)定為限。

基于以上特征,筆者基本同意日本兼子一教授的觀點(diǎn),認(rèn)為訴訟契約系指民事主體之間以直接或間接地對(duì)正在進(jìn)行的或?qū)?lái)可能發(fā)生的民事訴訟或強(qiáng)制執(zhí)行程序施加影響﹑引發(fā)法律效果為目的的合意行為。

二、關(guān)于訴訟契約法律性質(zhì)的論爭(zhēng)

(一)關(guān)于訴訟契約法律性質(zhì)的幾種觀點(diǎn)

關(guān)于訴訟契約的法律性質(zhì),訴訟法學(xué)界主要存在以下學(xué)說(shuō): 1、私法行為說(shuō);①2、訴訟行為說(shuō);3、折衷說(shuō)。認(rèn)為不能把訴訟契約簡(jiǎn)單劃一地確定為訴訟行為或者私法行為,即不同的訴訟契約可以有不同的性質(zhì)。②

筆者認(rèn)為,在對(duì)訴訟契約的性質(zhì)進(jìn)行合理界定之前,首先必須明確何謂私法行為?何謂訴訟行為?二者有何不同?在民事訴訟領(lǐng)域二者又處于何種關(guān)系?只有遵守這樣的路徑,才能正確認(rèn)識(shí)和準(zhǔn)確把握訴訟契約之基本性質(zhì)。

(二)私法行為與訴訟行為的概念界定

1.私法行為的基本含義

私法行為是指可能產(chǎn)生、變更或消滅民事法律關(guān)系而就其行為要件及效果加以規(guī)定的私人行為,③即民事法律行為。一般來(lái)說(shuō),民事法律行為有以下特征:首先,應(yīng)是民事主體實(shí)施的以發(fā)生民事法律后果為目的的行為;其次,應(yīng)是以意思表示為構(gòu)成要素的行為;最后,應(yīng)是合法行為。

2.訴訟行為的基本含義

對(duì)于何謂訴訟行為,學(xué)說(shuō)上多有爭(zhēng)議,最有代表者有三:其一,要件效果說(shuō)。④其二,效果說(shuō)。⑤其三,我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)著名學(xué)者陳榮宗教授提出判斷一行為是否訴訟行為的標(biāo)準(zhǔn)主要在于:一是法律有無(wú)明文規(guī)定;二是行為之成立是否有向法院表示為必要。若兩者皆無(wú),則非訴訟行為。⑥在大陸法系國(guó)家,目前主要觀點(diǎn)來(lái)自要件效果說(shuō)。筆者認(rèn)為,訴訟行為是指形成訴訟程序而訴訟法就其行為要件及效果加以規(guī)定的當(dāng)事人行為。

從以上的論述可以看出,私法行為與訴訟行為存在著許多根本性的差異。因此,我們至少可以得出這樣的結(jié)論,即某一行為不可能既是私法行為又是訴訟行為。

三、訴訟契約法律性質(zhì)之界定

鑒于不同的訴訟契約具有不同的內(nèi)容及效力,筆者認(rèn)為,以訴訟契約的具體內(nèi)容和訴訟契約所引發(fā)的直接法律效果的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)對(duì)訴訟契約進(jìn)行定性比較合理。

(一)約定程序事項(xiàng)但直接產(chǎn)生訴訟法律效果的訴訟契約

此類(lèi)訴訟契約與當(dāng)事人所單獨(dú)實(shí)施的其他訴訟行為無(wú)本質(zhì)差別,如協(xié)議管轄。不同之處僅僅在于實(shí)施方式是當(dāng)事人合意,符合上文已經(jīng)提及的訴訟行為法律特征,是當(dāng)事人行使訴訟權(quán)利的一種方式。當(dāng)然,訴訟契約自身無(wú)法直接引發(fā)相應(yīng)的法律效果,必須有法院的參與。但在“法官不得拒絕裁判”的法諺下,法官的這種行為只是履行職責(zé),不論最終法官的法律評(píng)價(jià)結(jié)果如何,其運(yùn)用法律對(duì)訴訟契約進(jìn)行評(píng)價(jià)的行為本身就已構(gòu)成了訴訟契約對(duì)訴訟程序的法律影響。因此,此類(lèi)訴訟契約本身所包含的約定程序事項(xiàng)內(nèi)容和對(duì)訴訟程序產(chǎn)生的直接影響有力地揭示了其訴訟行為的法律性質(zhì),此類(lèi)訴訟契約應(yīng)當(dāng)以訴訟法加以調(diào)整。

(二)約定實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系,間接產(chǎn)生訴訟法律效果的訴訟契約

此類(lèi)訴訟契約是當(dāng)事人對(duì)他們之間可處分的民事實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的合意設(shè)定,而該約定亦能間接地產(chǎn)生訴訟之效果,但該契約所引發(fā)的直接法律效果應(yīng)屬實(shí)體法律效果,此類(lèi)訴訟契約的法律性質(zhì)應(yīng)為私法行為。此類(lèi)訴訟契約的典型代表為訴訟和解。

此類(lèi)訴訟契約的內(nèi)容是對(duì)當(dāng)事人實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的約定,若發(fā)生于訴訟系屬之前則不會(huì)有訴訟程序的開(kāi)啟,故而其出現(xiàn)的場(chǎng)合應(yīng)為訴訟系屬后至執(zhí)行完成前的過(guò)程之中,往往間接地引發(fā)訴訟之效果。約定當(dāng)事人民事實(shí)體權(quán)利義務(wù)關(guān)系的契約往往體現(xiàn)著當(dāng)事人的雙重行為目的,即首先達(dá)到處分民事實(shí)體權(quán)利的目的,進(jìn)而通過(guò)向法官提出訴訟契約的方式實(shí)現(xiàn)對(duì)訴訟程序施加影響的目的,其中后一目的多表現(xiàn)為終結(jié)訴訟程序。由于法律性質(zhì)上的根本不同,此類(lèi)訴訟契約與前一類(lèi)訴訟契約有著較為明顯的區(qū)別,主要是以間接方式對(duì)正在進(jìn)行的民事訴訟或強(qiáng)制執(zhí)行程序施加影響并引發(fā)法律效果。同樣地,此類(lèi)訴訟契約亦須通過(guò)當(dāng)事人就契約內(nèi)容向法官進(jìn)行表示和法官運(yùn)用法律進(jìn)行評(píng)價(jià)的行為才能對(duì)訴訟程序產(chǎn)生影響,其引發(fā)法律效果的機(jī)制與前一類(lèi)訴訟契約相同。

據(jù)此,筆者認(rèn)為此類(lèi)契約亦屬訴訟契約范疇,系訴訟契約類(lèi)型之一種。鑒于其民事行為的法律性質(zhì),此類(lèi)訴訟契約應(yīng)以民事實(shí)體法律加以調(diào)整。

(三)雖然內(nèi)容上有關(guān)于程序的事項(xiàng)但產(chǎn)生實(shí)體法律效果的訴訟契約

此類(lèi)契約通常是當(dāng)事人間的訴訟外所形成的契約。即使內(nèi)容上有關(guān)于程序的事項(xiàng),但契約也應(yīng)屬于私法行為。對(duì)于民事訴訟法并未明文規(guī)定的訴訟契約諸如不起訴契約、撤回起訴契約、不上訴契約等放棄性契約就屬此類(lèi)。此類(lèi)訴訟契約無(wú)需向法院申請(qǐng),即可在私人間產(chǎn)生民法上契約的效力,其生效及其違約的救濟(jì)都適用民法上的有關(guān)規(guī)定。并且此類(lèi)契約不能直接發(fā)生訴訟法上的法律效果,必須由當(dāng)事人實(shí)施其他訴訟行為才能對(duì)訴訟產(chǎn)生影響。