程　紅　陳　芳

美國大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利組織保障

(一)美國大學(xué)教授協(xié)會

19世紀末，美國資本主義工商業(yè)急速發(fā)展，美國大學(xué)日益面臨著企業(yè)和政府對學(xué)術(shù)自由的嚴重威脅，大學(xué)教師幾乎淪為企業(yè)的雇員，僅在19世紀末期就發(fā)生了20多起因為大學(xué)教授與大學(xué)董事會意見的對立，而解雇大學(xué)教授的事件。為了保護大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利，維護教師職位的穩(wěn)定性，1915年，美國部分大學(xué)的教授聯(lián)合起來成立了美國大學(xué)教授協(xié)會，該協(xié)會通過一系列原則聲明，以維護大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利。

11915年《原則宣言》

1915年，美國大學(xué)教授協(xié)會成立伊始，便發(fā)表了《原則宣言》(CeneralDeclaration of Principles)?！缎浴窂娬{(diào)大學(xué)的職責(zé)在于：通過積極的科學(xué)研究活動，增加人類知識總量；向?qū)W生提供教學(xué)服務(wù)；為社會公共服務(wù)各領(lǐng)域培養(yǎng)各類專家。為實現(xiàn)這一職責(zé)，應(yīng)該采取如下實際措施保護大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由：

(1)成立由學(xué)術(shù)專業(yè)成員組成的適當(dāng)?shù)乃痉ɑ虿脹Q性機構(gòu)，積極介入大學(xué)教師的解雇與懲罰事務(wù)，保證教師研究與教學(xué)自由免受隱蔽或公開的攻擊。

(2)借助于同樣手段，保護大學(xué)行政管理人員以及董事會成員免受違反學(xué)術(shù)自由、行為獨斷的不公正指控。

(3)通過維護學(xué)術(shù)職業(yè)的尊嚴與獨立，通過保證終身教職與教授職位的穩(wěn)定，使學(xué)術(shù)職業(yè)對學(xué)識、性格俱佳之士產(chǎn)生吸引力。

繼《原則宣言》發(fā)表后，美國大學(xué)教授協(xié)會積極宣傳大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利與終身教職的密切關(guān)系，并積極介人有關(guān)大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)利遭受損害事件的調(diào)查。

21940年《學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則聲明》

1940年，“美國大學(xué)教授協(xié)會”與“美國學(xué)院協(xié)會”聯(lián)合發(fā)表《學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則聲明》(Statementof Principles on Academic Freedom andTenure)。關(guān)于學(xué)術(shù)自由，《聲明》指出：

(1)學(xué)術(shù)自由的根本目的在于服務(wù)于公共利益。

(2)研究自由是完善真理的保證，保護學(xué)術(shù)自由就是保護對真理的探索與完善。

31970年《學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則聲明》的補充說明與解釋

美國大學(xué)教授協(xié)會與美國學(xué)院協(xié)會在有關(guān)補充文件中強調(diào)：“非終身教職教師以及包括助教在內(nèi)的其他類型教師均享有學(xué)術(shù)自由權(quán)利。關(guān)于試用期內(nèi)是否授予教師終身教職的決定必須在試用期滿12個月以前作出；如果決定不授予相關(guān)教師終身教職，那么此后的1年即為教師受聘的最后1年；如果決定授予相關(guān)教師終身教職，那么自決定作出之日起，教師的試用期即告結(jié)束”。

美國大學(xué)教授協(xié)會所確立的學(xué)術(shù)自由與終身教職之間的內(nèi)在聯(lián)系獲得較為廣泛的社會認可。至2001年底，宣布接受美國大學(xué)教授協(xié)會《學(xué)術(shù)自由與終身教職的原則聲明》的專業(yè)性學(xué)術(shù)團體或組織已達173個。美國大學(xué)教授協(xié)會作為大型的非營利組織，到2004年10月為止，有會員45000余人，其會員身份是向全美所有公立和私立大學(xué)的教師開放的，包括兩年制的社區(qū)學(xué)院。協(xié)會每年都舉行會議，就學(xué)術(shù)自由和終身教職等問題進行研討。據(jù)統(tǒng)計，美國大學(xué)教授協(xié)會每年會接到超過一千名教師的咨詢和幫助請求。

(二)大學(xué)自治

大學(xué)自治也叫學(xué)術(shù)自治，指大學(xué)應(yīng)當(dāng)獨立地決定自身的目標和重點，并將其付諸實施。作為法人機構(gòu)，大學(xué)不受政府、教會或其他任何法人機構(gòu)的干預(yù)。在美國，大學(xué)自治主要是用來對抗聯(lián)邦或州的行政權(quán)或立法權(quán)對大學(xué)內(nèi)部事務(wù)的不當(dāng)干涉，以維護其學(xué)術(shù)自由。

美國大學(xué)分為私立和公立兩類、兩類大學(xué)的自治權(quán)利各有不同，私立大學(xué)享有廣泛的自治權(quán)利，除受國家一般法律限制外，政府不得任意加以干涉；根據(jù)州憲法設(shè)立的公立大學(xué)受到州憲法規(guī)的保護，擁有比較充分的自治權(quán)利；而其他根據(jù)州法律設(shè)立的公立大學(xué)則只享有州法律所規(guī)定的自治權(quán)。盡管公、私立大學(xué)的自治程度存在一定的差異，但其自治權(quán)利都有著共通的基本內(nèi)容。就學(xué)術(shù)方面來講，美國大學(xué)享有的自治權(quán)利主要有：

第一，大學(xué)擁有制訂組織條例和章程的權(quán)利。第二，大學(xué)擁有分配和使用大學(xué)經(jīng)費的權(quán)利。第三，大學(xué)擁有招生自主權(quán)。第四，大學(xué)擁有任用教師的自主權(quán)。學(xué)校有權(quán)獨立處理教師任用問題，包括教師的聘任、使用、晉級和解聘等，政府不予干涉。第五，大學(xué)擁有設(shè)置課程的自主權(quán)。第六，大學(xué)擁有授予學(xué)位的自主權(quán)。

前哈佛大學(xué)校長德里克，博克指出：美國大學(xué)的突出特點之一是享有顯著的不受政府控制的自由。在美國，任何團體和組織都能建立私立學(xué)院或大學(xué)。已經(jīng)受到社會承認的學(xué)院和大學(xué)，無論公立或私立，都有權(quán)不經(jīng)政府審查自行任命教授。私立院校有權(quán)自由挑選學(xué)生，公立院校也一樣(至少在其研究生院或?qū)I(yè)學(xué)院是這樣)。學(xué)院可以自行決定所開設(shè)的課程(對專業(yè)院校來說所開設(shè)的課程也有點范圍限制。這個范圍是簽發(fā)許可證和鑒定學(xué)校質(zhì)量的機構(gòu)為職業(yè)制定的最低標準)。教師根據(jù)自己的專長或?qū)I(yè)自行申報教授什么課程和任教學(xué)期，每門課程的教學(xué)，除了課程門數(shù)及講授內(nèi)容范圍由教師和系主任或同事商量確定外，教師所采用的教學(xué)方法，選用的教科書及參考資料、考試方法等，均由教師自己決定，他人無權(quán)干涉。

美國大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利組織保障的成功經(jīng)驗與存在問題

(一)成功經(jīng)驗

美國大學(xué)教授協(xié)會作為非官方的組織，在維護和保障教師的職業(yè)安全方面雖不具有政策推行的強制力，但更具廣泛性和代表性，成為“表達專業(yè)教師利益的聲音”。美國大學(xué)教授協(xié)會在1970年通過的補充解釋中強調(diào)，“對學(xué)術(shù)自由的保護和學(xué)術(shù)責(zé)任的要求不僅適用于處于試用階段或已獲得終身教職的全職教師，也適用于包括非全職教師和助理人員在內(nèi)的所有其他教師”。這一補充規(guī)定進一步擴大了受其保護的教師的范圍。一旦接到侵犯教師權(quán)益的投訴或發(fā)現(xiàn)大學(xué)有侵犯教師權(quán)益等不良行為，該協(xié)會將啟動調(diào)查程序，由專門的委員會對當(dāng)事各方進行調(diào)查，并提交調(diào)查報告，最終將確實侵犯教師權(quán)益的學(xué)校列入美國大學(xué)教授協(xié)會擬定的譴責(zé)名單，并向社會公布。

盡管將這些學(xué)校列入譴責(zé)名單并向社會公布并不具有實質(zhì)性的制裁效果，但由于美國大學(xué)教授協(xié)會在美國學(xué)術(shù)界強大的影響力，以及調(diào)查報告對事件真相的揭露，或多或少“使得美國的大學(xué)在對待教師權(quán)益問題上政策的調(diào)整和行動的采取變得越來越謹慎”，而美國大學(xué)教授協(xié)會也確實達到了最大限度地保障大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)利的最初目的。

大學(xué)自治在保障大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)利方面也起到了重要作用。在美國，教師是大學(xué)的“雇員”，政府對大學(xué)教師管理沒有制訂統(tǒng)一的政策、法規(guī)，各

大學(xué)根據(jù)有關(guān)學(xué)術(shù)團體如大學(xué)教授協(xié)會的原則建議和大學(xué)的傳統(tǒng)制訂教師管理的各項規(guī)章制度。大學(xué)自主聘任教師，支付教師的工資，規(guī)定教師的其他福利待遇，規(guī)定教師的職責(zé)和義務(wù)。大學(xué)與教師之間的聘用關(guān)系往往以合同的方式予以規(guī)范或限制。

在大學(xué)教師管理上，大學(xué)擁有自主管理本校教師的權(quán)力，從教師的遴選、聘任、使用、晉級到教師的解聘、退休等各項教師管理活動，都是大學(xué)自主制訂和執(zhí)行有關(guān)政策和規(guī)章制度。因此，大學(xué)發(fā)揮著主導(dǎo)作用。政府的作用主要表現(xiàn)在兩個方面：一是州政府通過財政撥款、專業(yè)計劃審批等途徑對公立大學(xué)教師管理發(fā)揮一定的影響。二是法院的審判。大學(xué)自治具有“內(nèi)在固有的保護性質(zhì)，可以防止大學(xué)只受某一集團控制的危險”，具有“防止嚴重錯誤判斷的內(nèi)在機制。”

(二)存在問題

1美國大學(xué)教授協(xié)會的脆弱性

在保障大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)利的同時，美國大學(xué)教授協(xié)會也對其進行了規(guī)范，1915年宣言提出教師必須稱職或不能有道德缺陷，其職位才能得到保障。在1940年聲明中，強調(diào)學(xué)術(shù)自由與學(xué)術(shù)責(zé)任相依共存，教師在獲得學(xué)術(shù)自由權(quán)利的同時，必須承擔(dān)知識探索的責(zé)任、不干涉他人學(xué)術(shù)自由的責(zé)任等。正如美國大學(xué)教授協(xié)會計劃與發(fā)展主管馬丁。森德所說：“學(xué)術(shù)自由從來就不意味著，大學(xué)教師隨心所欲地去做任何事……他們有承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的義務(wù)”。美國大學(xué)教授協(xié)會在保護美國大學(xué)學(xué)術(shù)自由方面發(fā)揮著不可或缺的作用，但是作為非官方的一種組織，也表現(xiàn)出明顯的脆弱性，對于危害學(xué)術(shù)自由的事件，它只能向有關(guān)管理部門提出“責(zé)難”(censure)，而不能從法律上予以保護。

2大學(xué)自治的有限性

大學(xué)自治從來都不是絕對的。20世紀以來，大學(xué)與政治、經(jīng)濟與公眾之間的關(guān)系越來越密切，多少會受到外來因素的影響。近年來，法院會毫不猶豫地復(fù)審侵犯學(xué)生公民權(quán)利的教師行為。承擔(dān)大量教育經(jīng)費的州，正在越來越堅持要求為大學(xué)定調(diào)。這都毫無疑問地限制了大學(xué)自治，從而從某種程度上限制了大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利。

美國大學(xué)教授協(xié)會通過一系列原則聲明，確立了以終身教職制為核心的制度，保障了大學(xué)教師的學(xué)術(shù)自由權(quán)利。但是作為非官方的一種組織，對于危害學(xué)術(shù)自由的事件，它只能向有關(guān)管理部門提出“責(zé)難”，而不能從法律上予以保護，表現(xiàn)出了其脆弱性。

大學(xué)自治通過大學(xué)自主聘任教師，支付教師工資，規(guī)定教師的其他福利待遇，規(guī)定教師的職責(zé)和義務(wù)，防止了政府的干預(yù)，從而成為大學(xué)教師學(xué)術(shù)自由權(quán)利的組織保障。但隨著政治、經(jīng)濟、社會的發(fā)展，大學(xué)自治不可避免會受到一定的外界影響。

(作者單位：暨南大學(xué)華文學(xué)院肇慶科技職業(yè)技術(shù)學(xué)院)