季建林

摘 要：后發(fā)優(yōu)勢理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)落后的國家（地區(qū)）在推進(jìn)工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、信息化的過程中，由于具備后發(fā)優(yōu)勢，使其可以直接吸收先進(jìn)國家的資金、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)與管理，因而可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的跨越性發(fā)展。但多數(shù)發(fā)展中國家并不具備后發(fā)優(yōu)勢，一些依靠后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展起來的國家，在發(fā)展到一定程度時(shí)，卻紛紛陷入“發(fā)展陷阱”。后發(fā)優(yōu)勢發(fā)生逆轉(zhuǎn)，制度性因素是極為重要的成因。制度性因素主要由不發(fā)達(dá)國家自身制度和國際經(jīng)濟(jì)制度構(gòu)成。因此，改革國內(nèi)制度和改革國際經(jīng)濟(jì)制度是不發(fā)達(dá)國家實(shí)現(xiàn)后發(fā)優(yōu)勢的重要條件。

關(guān)鍵詞：后發(fā)優(yōu)勢； 制度； 改革

中圖分類號：F112.1 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1008-7168(2009)02-0058－06

后發(fā)優(yōu)勢是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)相對落后的國家（地區(qū)）在實(shí)施趕超發(fā)達(dá)國家時(shí)所具有的有利的自然與社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件。后發(fā)優(yōu)勢理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)落后的國家（地區(qū)）在推進(jìn)工業(yè)化，實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化、信息化的過程中，由于具備后發(fā)優(yōu)勢，使其可以直接吸收先進(jìn)國家的資金、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)與管理，因而可以實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的跨越性發(fā)展。二次大戰(zhàn)后，不少發(fā)展中國家通過實(shí)現(xiàn)一系列的戰(zhàn)略與策略，使其后發(fā)優(yōu)勢得以顯現(xiàn)，在追趕發(fā)達(dá)國家的道路上取得成功，有的甚至接近或成為發(fā)達(dá)國家（如韓國、新加坡等）。但是，在世界一百多個(gè)發(fā)展中國家中，半個(gè)世紀(jì)以來真正能發(fā)展起來的也只有二十多個(gè)，這說明大多數(shù)發(fā)展中國家并不存在后發(fā)優(yōu)勢；一些依靠后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展起來的國家如拉丁美洲的一些國家，在發(fā)展到一定程度時(shí)，卻紛紛陷入“發(fā)展陷阱”。

分析后發(fā)優(yōu)勢逆轉(zhuǎn)的成因，制度性因素是其重要的方面。這里首先需要分析后發(fā)優(yōu)勢逆轉(zhuǎn)的主觀和客觀原因，它

是分析制度性因素的認(rèn)識基礎(chǔ)。

一、后發(fā)優(yōu)勢逆轉(zhuǎn)的主觀與客觀原因

發(fā)展中國家取得后發(fā)優(yōu)勢有的為什么發(fā)揮不出來？有的為什么發(fā)揮到一定程度會(huì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)而變成后發(fā)劣勢？

從主觀（或內(nèi)部）原因來看，主要有六點(diǎn)：

一是后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略存在先天不足。即落后國家在實(shí)施經(jīng)濟(jì)趕超發(fā)展戰(zhàn)略中，往往會(huì)為了實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而不顧及成本（包括對環(huán)境的破壞）和對社會(huì)事業(yè)發(fā)展的漠視，極易滋長急躁冒進(jìn)和急功近利行為。因而不少發(fā)展中國家在一段時(shí)間內(nèi)可以發(fā)展得很快，但難以持續(xù)發(fā)展，后發(fā)優(yōu)勢沒有長效功能。

二是勞動(dòng)率水平低和科技水平低。后發(fā)優(yōu)勢理論的重要支撐點(diǎn)是勞動(dòng)力成本低。但是，勞動(dòng)力成本低是與勞動(dòng)率水平低緊密聯(lián)系在一起的，而勞動(dòng)率水平低又與單位GDP的資源耗量高分不開的。這樣，在經(jīng)濟(jì)全球化的格局中，發(fā)展中國家由于勞動(dòng)力成本低所構(gòu)成的產(chǎn)品和服務(wù)的優(yōu)勢，在國際市場的競爭中會(huì)被大大抵消。而在國內(nèi)市場上與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)品競爭，也難顯優(yōu)勢，從而使整個(gè)國家經(jīng)濟(jì)缺乏總體競爭力。同時(shí)，由于科技水平低，自主開發(fā)能力差，引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)難以消化，發(fā)展中國家也就難以開發(fā)出具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高科技產(chǎn)品，使自己處于國際生產(chǎn)的“加工廠”地位，勞動(dòng)力價(jià)格低造成所獲得的國際分工的利益份額相應(yīng)也低。

三是國內(nèi)資源和國內(nèi)市場的限制。相當(dāng)多的發(fā)展中國家在工業(yè)化過程中，采取了粗放式經(jīng)濟(jì)增長方式，這種方式對資源的消耗量很大。一般來說，發(fā)展中國家在國際資源市場上的競爭力都不強(qiáng)，因而難以通過國際資源采購來支撐本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；由于受自然稟賦與科技條件的影響，不少發(fā)展中國家的國內(nèi)資源也缺乏；由于經(jīng)濟(jì)相對不發(fā)達(dá)，多數(shù)發(fā)展中國家的國內(nèi)市場容量小。這樣，發(fā)展中國家通過國內(nèi)市場的開拓來發(fā)展經(jīng)濟(jì)之路就比較窄，而參與由發(fā)達(dá)國家、大跨國公司控制的國際市場的競爭，其后發(fā)優(yōu)勢所能占有的空間極其狹小，所得利益也很少。

四是經(jīng)濟(jì)過熱提高了商務(wù)成本。不少發(fā)展中國家對后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮都持樂觀態(tài)度，不少國家都提出了“提前”實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的口號，加快了推進(jìn)現(xiàn)代化的步伐，致使出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)過熱，重復(fù)投資、重復(fù)建設(shè)現(xiàn)象嚴(yán)重，通貨膨脹壓力加大，并且吊高了高收入、高消費(fèi)的“胃口”。這些綜合因素推動(dòng)了包括工資在內(nèi)的商務(wù)成本的上升，削弱了后發(fā)優(yōu)勢中勞動(dòng)力價(jià)格低的競爭力。

五是政府運(yùn)作成本太高。多數(shù)發(fā)展中國家實(shí)行政府主導(dǎo)型的經(jīng)濟(jì)趕超戰(zhàn)略。政府在動(dòng)員和組織生產(chǎn)要素加快建設(shè)方面，發(fā)揮了重要的作用。但同時(shí)政府機(jī)構(gòu)龐大，冗員太多，貪污腐敗、官僚主義、工作效率低等弊端也成為嚴(yán)重抵消后發(fā)優(yōu)勢的重要因素。

六是難以實(shí)行“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”。不少發(fā)展中國家，因受宗教、種族、部落、民族、國內(nèi)統(tǒng)一、與鄰國摩擦等諸多矛盾困擾，社會(huì)動(dòng)蕩不安，政權(quán)不穩(wěn)，乃至爆發(fā)內(nèi)戰(zhàn)，難以實(shí)現(xiàn)或難以持久地堅(jiān)持“以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”，其后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮的載體不強(qiáng)或不穩(wěn)。

從客觀（或外部）原因看，也主要有六點(diǎn)：

一是全球資源日趨緊張而對后發(fā)優(yōu)勢的制約。二次大戰(zhàn)后，全球經(jīng)濟(jì)迅速增長，經(jīng)濟(jì)總量增長了近10倍，但對資源的消耗量卻超過了人類幾千年的總和。在以礦產(chǎn)物質(zhì)為主要資源的存量和開采是一個(gè)既定量的前提下，在人類尚不能很快地尋求和開發(fā)出替代性的資源情況下，資源的稀缺與價(jià)格的猛漲嚴(yán)重地制約著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，尤其是經(jīng)濟(jì)落后國家，原先他們所擁有的勞動(dòng)力成本低的優(yōu)勢被資源缺乏和價(jià)格上漲所制約與抵消。

二是生態(tài)環(huán)境惡化對后發(fā)優(yōu)勢的制約。在工業(yè)化的進(jìn)程中，全球生態(tài)環(huán)境迅速惡化。發(fā)達(dá)國家在實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化、現(xiàn)代化后越來越重視環(huán)境保護(hù)。發(fā)展中國家在工業(yè)化過程中卻進(jìn)入了生態(tài)環(huán)境急劇惡化的階段。發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家產(chǎn)品的“綠色壁壘”越來越高，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的環(huán)保要求的壓力越來越大，發(fā)展中國家治理環(huán)境和生產(chǎn)綠色產(chǎn)品的成本也越來越高。這對勞動(dòng)力成本低和以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口為主的發(fā)展中國家具有極大的制約力。

三是先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的限制條件對后發(fā)優(yōu)勢的制約。發(fā)展中國家通過引進(jìn)和學(xué)習(xí)先進(jìn)國家的技術(shù)可以縮短自己與發(fā)達(dá)國家的差距。但是，先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)移受到兩方面條件的制約：一方面是擁有先進(jìn)技術(shù)的國家愿不愿意將最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移；另一方面是發(fā)展中國家本土不具備接受先進(jìn)技術(shù)的能力。雖然現(xiàn)在先進(jìn)技術(shù)的國際間轉(zhuǎn)移與擴(kuò)散是必然的，但二次大戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)卻表明，世界上的發(fā)達(dá)國家從來沒有將本國最先進(jìn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家去，一些發(fā)展中國家（包括中國）所擁有的先進(jìn)技術(shù)，都是自己研發(fā)出來的。世界上最先進(jìn)的技術(shù)主要還是在世界發(fā)達(dá)國家之間轉(zhuǎn)移，而發(fā)展中國家從發(fā)達(dá)國家吸收到的先進(jìn)技術(shù)，最多只是二三流的，這就對后發(fā)優(yōu)勢理論中認(rèn)為的由于可以直接吸收先進(jìn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)跨越性發(fā)展的可行性大打了折扣。

四是世界專利保護(hù)力度的日益加大對后發(fā)優(yōu)勢的制約。發(fā)展中國家在追趕戰(zhàn)略中多采用“拿來主義”，對先進(jìn)國家的技術(shù)、設(shè)備等，采用模仿策略進(jìn)行仿制。這種策略曾在一段時(shí)間一些國家取得成效。但是，隨著世界專利技術(shù)的保護(hù)力度和全球“反假”的不斷加強(qiáng)，再實(shí)行這種策略的空間已越來越小，客觀上不利于發(fā)展中國家實(shí)行技術(shù)趕超。

五是高科技產(chǎn)品成為世界貿(mào)易的主流對后發(fā)優(yōu)勢的制約。高科技產(chǎn)品的科技含量越來越高，在高科技產(chǎn)品生產(chǎn)過程中，從事操作性生產(chǎn)的勞動(dòng)力成本，在產(chǎn)品成本中的占比越來越低。在這種情況下，勞動(dòng)力成本低已不構(gòu)成商貿(mào)優(yōu)勢，從而也就嚴(yán)重消弱了勞動(dòng)力密集型產(chǎn)品的競爭力，從而嚴(yán)重挫傷了后發(fā)優(yōu)勢。

六是經(jīng)濟(jì)全球化對后發(fā)優(yōu)勢的制約。經(jīng)濟(jì)全球化一方面帶來了巨大的市場開放，另一方面也使各國政府，尤其是經(jīng)濟(jì)落后國家的政府試圖保護(hù)民族企業(yè)、保護(hù)國內(nèi)競爭力弱的行業(yè)的行為受到限制。這樣，經(jīng)濟(jì)落后國家通過政策引導(dǎo)和政策保護(hù)能更多地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢的可能性大為降低。

二、后發(fā)優(yōu)勢逆轉(zhuǎn)的自身制度因素

瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繆爾達(dá)爾?卡爾?岡納（Myrdal Karl Gunnar）對巴基斯坦、印度、斯里蘭卡、緬甸、馬來西亞、印尼等11個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)進(jìn)行了分析，揭示這些不發(fā)達(dá)國家落后的原因，不僅在于生產(chǎn)力水平低、生產(chǎn)條件不良、生活與工作態(tài)度消極，更為重要的是制度建設(shè)滯后。這些制度因素包括：阻礙農(nóng)業(yè)進(jìn)步的土地所有制度；沒有建立起企業(yè)、就業(yè)、貿(mào)易和信用制度；國家內(nèi)部不團(tuán)結(jié)；政策不穩(wěn)定和效率低；行政部門不夠清廉；地方自治政府無能等。這些制度因素相互關(guān)聯(lián)，互為因果，進(jìn)而對生產(chǎn)力、居民收入和生活水平提高產(chǎn)生不利影響。另外，生產(chǎn)力、居民收入和生活（尤其是教育）水平低下又使制度上的缺陷持續(xù)存在。這些制度上的缺陷緣于政治的普遍參與程度不夠和體制僵化，以及不平等的等級制度等。

因此，繆爾達(dá)爾認(rèn)為，不發(fā)達(dá)國家要取得發(fā)展不僅要重視提高生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)力水平，更要重視制度的變革。為此，他在《亞洲的戲?。阂恍﹪邑毟F的研究》一書中懇切地提出：社會(huì)平等和經(jīng)濟(jì)平等，打破了社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面的等級制度，使人們在地位、財(cái)富、收入和生活水平等方面享有平等的機(jī)會(huì)和權(quán)利，平等是促進(jìn)生產(chǎn)和發(fā)展的前提條件；制度和態(tài)度的改變意味著要改變所有陳腐的、傳統(tǒng)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度和思想觀念，以增進(jìn)勞動(dòng)效率，增加企業(yè)之間的競爭，實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)均等；國家團(tuán)結(jié)、政府部門既要有權(quán)威又要有效率、不能存在敵對集團(tuán)。只有這樣，才能堅(jiān)定有效地執(zhí)行國家發(fā)展政策。同時(shí)他還指出，國家要團(tuán)結(jié)并不意味著中央政府的高度集權(quán)；政治的民主意味著政府行為必須符合人民的利益并服從多數(shù)人的意志，應(yīng)該允許人民擁有更多的思想和行動(dòng)自由；基層的民主是指中央政府應(yīng)把一部分權(quán)力交給地方政府或區(qū)域組織，使它們能處理自身的事務(wù)。這樣能使政府的發(fā)展政策，經(jīng)由人民大眾的合作和共同承擔(dān)責(zé)任而減少阻力。

對于如何消除不發(fā)達(dá)國家阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度性障礙，繆爾達(dá)爾的改革主張的中心是“平等”。為此，他提出了三項(xiàng)主張^{[1］（pp-511-512)}：

一是進(jìn)行土地改革。盡管不發(fā)達(dá)國家的土地狀況各不相同，但是有一點(diǎn)是共同的，即現(xiàn)存的土地所有制關(guān)系和租佃關(guān)系嚴(yán)重妨礙了耕種者的積極性和生產(chǎn)效率，阻礙了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。除少數(shù)國家和地區(qū)外，大多數(shù)不發(fā)達(dá)國家的農(nóng)業(yè)產(chǎn)量和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率是很低的，這說明不發(fā)達(dá)國家迫切需要改革土地所有制關(guān)系。這種改革，并非只有私有化一種途徑，可以采取多種方式，應(yīng)因國而異?？梢园淹恋仄降鹊胤峙浣o耕種者和其他缺乏土地的人；可以組織合作農(nóng)場；也可以把土地收歸地方市鎮(zhèn)或國家所有；還可以組織資本主義式的農(nóng)場。

二是進(jìn)行教育改革。一些不發(fā)達(dá)國家的教育制度不但不能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，反而起了阻礙作用。一些不發(fā)達(dá)國家一再宣布掃除文盲，舉辦成人教育，發(fā)展初級教育，可實(shí)際上沒有這樣做。現(xiàn)實(shí)情況是，在大量學(xué)齡兒童未能入學(xué)的情況下，中等教育發(fā)展得比初等教育快，而高等教育又比中等教育快。而且這些中等和高等教育，主要不是技術(shù)學(xué)校和職業(yè)學(xué)校，而是普通學(xué)校和高等學(xué)校。這些學(xué)校學(xué)生的學(xué)習(xí)目的是為了獲得學(xué)位以謀取一個(gè)坐辦公室的工作。因此，學(xué)生畢業(yè)后不愿去農(nóng)村和城市貧民區(qū)，甚至不愿到工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)一線去工作。只有改革這樣的教育，才能促進(jìn)發(fā)展。改革的內(nèi)容是：廣泛開展成人教育，優(yōu)先發(fā)展初等教育，停辦一些普通中學(xué)和高等學(xué)?；蚋淖兤浣虒W(xué)方向；發(fā)展技術(shù)培訓(xùn)和職業(yè)教育，以便培養(yǎng)更多更好的教師、醫(yī)生、技師和農(nóng)藝師等?？傊?，改革教育方能使教育實(shí)實(shí)在在地為提高生產(chǎn)力服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。

三是進(jìn)行權(quán)力關(guān)系的改革。許多不發(fā)達(dá)國家，權(quán)力掌握在特權(quán)集團(tuán)手里。特權(quán)集團(tuán)包括地主、實(shí)業(yè)家、銀行家、大商人和政府官員。這些人的大多數(shù)只顧自己發(fā)財(cái)致富，而不關(guān)心國家的發(fā)展。所以，要進(jìn)行權(quán)力關(guān)系的改革，使權(quán)力從上層集團(tuán)手里轉(zhuǎn)移到下層人民大眾的手里。

繆爾達(dá)爾對亞洲一些國家阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度性因素的分析，以及以平等為中心的改革建議，對我國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有一定的借鑒意義。

三、阻礙發(fā)展中國家跨越性發(fā)展的國際經(jīng)濟(jì)制度因素

在研究阻礙不發(fā)達(dá)國家跨越性發(fā)展的制度性因素時(shí)，只看到不發(fā)達(dá)國家自身制度的落后，甚至認(rèn)為其起了根本性、決定性作用，這是不公平、不公正的。阻礙不發(fā)達(dá)國家跨越性發(fā)展，不合理的國際經(jīng)濟(jì)制度亦起著極為重要的作用。

對此問題，不僅馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)行了揭露與批判，當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的有識之士，對此也進(jìn)行了深入的研究。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴蘭?保羅?亞歷山大（Baran，Paul Alexander）指出：“世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人類的物質(zhì)、文化進(jìn)步，無論在時(shí)間順序上，還是在空間分布上，都是不平衡的?！薄霸?8世紀(jì)后葉和19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的物質(zhì)和文化的進(jìn)步，僅局限于德國、奧地利、英國、法國、美國和加拿大等國。而東歐、西班牙、葡萄牙、意大利以及拉丁美洲、亞洲（更不用說非洲了）等國家和地區(qū)的人民，則處在社會(huì)落后、經(jīng)濟(jì)停滯、生活貧困和精神痛苦的陰影籠罩下，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)率始終很低，人口增長卻很迅速，生活水平自然也就每況愈下?！卑吞m認(rèn)為：資本主義制度取代封建制度雖說是人類社會(huì)發(fā)展的一大進(jìn)步，但是也不能因此而忽視不發(fā)達(dá)國家的人民在社會(huì)制度的實(shí)際轉(zhuǎn)變過程中受到的“雙重剝削”，即不僅封建領(lǐng)主的剝削沒有削弱，而且還增加了資本主義方式的壓迫^{[2］（pp-39-40)}。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)獲得者、美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易┧?威廉?阿瑟（Lemis William Arthur）認(rèn)為，國際經(jīng)濟(jì)秩序阻礙著發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展^{[1］（p-416)}。

第一，發(fā)展中國家的貿(mào)易處于不利地位。這是由于其生產(chǎn)要素的貿(mào)易條件處于不利的地位和出口商品的生產(chǎn)率低，導(dǎo)致出口商品價(jià)格低下，由于勞動(dòng)力供給的無限性，發(fā)展中國家無法通過提高出口商品的生產(chǎn)率來改善不利的貿(mào)易條件。由于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在生產(chǎn)要素的貿(mào)易條件上存在著很大差別，即前者生產(chǎn)要素價(jià)格高而后者生產(chǎn)要素價(jià)格低，國際貿(mào)易給它們帶來不同的結(jié)果。一方面是貿(mào)易使發(fā)達(dá)國家獲得很高的人均收入，帶來了對制成品的大量需求、進(jìn)口替代的種種機(jī)會(huì)和迅速的城市化，同時(shí)國內(nèi)財(cái)富積累率也很高；而另一方面使發(fā)展中國家處于貧困狀態(tài)。

第二，發(fā)展中國家依賴發(fā)達(dá)國家提供資金。這有兩個(gè)不利之處：一是國際經(jīng)濟(jì)波動(dòng)將通過價(jià)格傳導(dǎo)和資金流動(dòng)機(jī)制影響發(fā)展中國家，使其抵擋不了國際經(jīng)濟(jì)衰退的沖擊，2008年以來美國金融危機(jī)對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)造成的嚴(yán)重危害就是例證；二是債務(wù)費(fèi)用迅速增加，使其負(fù)擔(dān)沉重。

第三，發(fā)展中國家依賴于發(fā)達(dá)國家推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。雖然發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家出口初級產(chǎn)品轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹谥瞥善?，但是，發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)依賴的狀況卻沒有根本改變，而是由一種性質(zhì)的依賴變?yōu)榱硪环N性質(zhì)的依賴。向發(fā)達(dá)國家出口商品是發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長的動(dòng)力，但是，發(fā)展中國家卻難以消除與發(fā)達(dá)國家生活水平之間的差距。因?yàn)閺睦碚撋现v，縮小這種差距的辦法是發(fā)達(dá)國家放慢經(jīng)濟(jì)增長速度，但是從實(shí)踐中看，如果發(fā)達(dá)國家放慢經(jīng)濟(jì)增長速度，發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)增長速度也將放慢①。當(dāng)前，美國的金融危機(jī)引發(fā)的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)并嚴(yán)重地拖累發(fā)展中國家，包括我國的經(jīng)濟(jì)也深受其害，就是最好的說明。

欠發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家對這個(gè)問題的分析更為尖銳。埃及經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿明?薩米爾（Amin Samir）認(rèn)為，不發(fā)達(dá)國家落后的原因是發(fā)達(dá)國家的剝削與掠奪，并且認(rèn)為國際經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)秩序中的不平等性是對不發(fā)達(dá)國家的剝削，阻礙了不發(fā)達(dá)國家的發(fā)展。阿明認(rèn)為，現(xiàn)在的國際經(jīng)濟(jì)制度與秩序安排，已由不平等的貿(mào)易轉(zhuǎn)向“不平等的剝削條件”所取代。他分析道，“外圍國（指欠發(fā)達(dá)國家——筆者注）現(xiàn)代企業(yè)中雇傭工人受剝削程度甚于中心國（指發(fā)達(dá)國家——筆者注）同類企業(yè)的工人”，但欠發(fā)達(dá)國設(shè)備落后企業(yè)中工人勞動(dòng)創(chuàng)造的剩余價(jià)值率卻低于發(fā)達(dá)國。如果后類企業(yè)雇傭工人遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過前者，以及前類現(xiàn)代企業(yè)廣泛使用資本節(jié)約型技術(shù)時(shí)，這個(gè)國家的平均剩余價(jià)值率（及平均利潤率）就低于工業(yè)發(fā)達(dá)國。這說明了兩個(gè)問題：一是欠發(fā)達(dá)國的不同部門或不同企業(yè)之間的勞動(dòng)力的剝削率非常不平等，其差異程度大于發(fā)達(dá)國；二是盡管欠發(fā)達(dá)國的平均剝削率可能低于發(fā)達(dá)國，但其中占統(tǒng)治地位的現(xiàn)代部門的剝削率卻較高。換句話說，即欠發(fā)達(dá)國的資本利潤產(chǎn)出率（即剝削率）會(huì)高于發(fā)達(dá)國。這是發(fā)達(dá)國資本輸出的原因。同時(shí)阿明還認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家在對發(fā)展中國家的資源掠奪（自然資源、工業(yè)和城市發(fā)展的社會(huì)經(jīng)濟(jì)成本、人力資源和人類環(huán)境）中獲得了極大的好處，這是發(fā)達(dá)國家與欠發(fā)達(dá)國家財(cái)富增長不平等的一個(gè)重要因素^{[1］（p-15)}。

四、堅(jiān)持改革，消除后發(fā)優(yōu)勢的制度性障礙

發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)跨越性發(fā)展，必須高度重視消除制度性障礙，尤其是當(dāng)一些發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展到一定程度而面臨逆轉(zhuǎn)甚至有可能陷入“發(fā)展陷阱”時(shí)，更應(yīng)以堅(jiān)持改革來突破發(fā)展瓶頸。對于國內(nèi)的制度性障礙和國際性的制度障礙，發(fā)展中國家都應(yīng)以改革的態(tài)度對待之。但是，在理念與方法上須有所區(qū)別。

對于國內(nèi)的制度性障礙，發(fā)展中國家應(yīng)充分意識到其危害性，要有自我革命精神，堅(jiān)定不移地實(shí)行改革政策。但在實(shí)際操作中，要把改革的主動(dòng)權(quán)牢牢掌握在自己手中。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的后起者，會(huì)有更多的空間模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，因此往往比較熱衷用技術(shù)模仿來替代制度模仿。技術(shù)模仿替代制度模仿的策略，在短時(shí)期或一定時(shí)期確實(shí)可產(chǎn)生顯著效果，但是難以持續(xù)發(fā)展。因?yàn)?，制度改革比技術(shù)模仿更痛苦，更易觸及既得利益，而更多的技術(shù)模仿反而會(huì)使制度改革延續(xù)。如果制度不改變（這里所指的制度，不是意識形態(tài)意義上的制度，如資本主義或社會(huì)主義，而是指土地所有制、企業(yè)制度、就業(yè)制度、貿(mào)易制度、信用制度、權(quán)力制度等），從長期來看，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的代價(jià)極大，它可能使后發(fā)優(yōu)勢難以充分發(fā)揮，可能使后發(fā)優(yōu)勢發(fā)生逆轉(zhuǎn)而成為后發(fā)劣勢。仔細(xì)觀察，凡是經(jīng)濟(jì)發(fā)展得比較好的發(fā)展中國家，無一不是在引進(jìn)資本、技術(shù)、管理、人才的同時(shí)，對自身原有的制度進(jìn)行了深刻的變革。而那些陷入“發(fā)展陷阱”的一些發(fā)展中國家，其根本原因在于在自身制度不變革或不進(jìn)行根本變革的基礎(chǔ)上大規(guī)模地打開“國門”引進(jìn)外資。有些國家意識到制度性障礙的危害，但在自我改革的過程中，不能掌握改革的主動(dòng)權(quán)，結(jié)果雖然生產(chǎn)力發(fā)展了，人民生活水平也有了提高，但生產(chǎn)與生活方式的多元化與原有的制度發(fā)生了劇烈的沖突，以致導(dǎo)致了社會(huì)動(dòng)蕩、國家內(nèi)亂甚至分裂。

發(fā)展中國家面對不合理的國際經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)秩序，關(guān)鍵在于要有科學(xué)的理論與科學(xué)的策略。當(dāng)前的國際經(jīng)濟(jì)制度與經(jīng)濟(jì)秩序是由國際分工和各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)形成的，而國際分工和國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)則是由各國的工業(yè)實(shí)力和科技實(shí)力所決定的。老牌的資本主義國家之所以在國際分工和世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占有優(yōu)勢地位，是資本主義對殖民地和落后國家長期剝削的結(jié)果，雖然是不合理的，但已形成的這種格局難以在短時(shí)期打破。隨著國際分工的深化，各國對世界市場的依賴也越來越強(qiáng)，各國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的局限性也越來越大。而世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整與變化使各國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也處于不斷地調(diào)整與變化之中。發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是圍繞著高附加值、高利潤的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其下游產(chǎn)業(yè)展開，同時(shí)將附加值低的產(chǎn)業(yè)和部分高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。發(fā)展中國家要承認(rèn)這種現(xiàn)實(shí)，正視這種現(xiàn)實(shí)，善于抓住機(jī)遇，通過利用外資和全球市場，引進(jìn)、吸收和發(fā)展高新技術(shù)，適時(shí)地對本國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整和升級，更好地發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢，縮小與發(fā)達(dá)國家的差距。尤其在當(dāng)今世界，跨國公司對不發(fā)達(dá)國家的投資正在發(fā)生結(jié)構(gòu)性的變化，投資重點(diǎn)從過去的資源密集型、勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)向資本密集型、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。發(fā)展中國家如能接受這種轉(zhuǎn)移，那么其產(chǎn)品的出口結(jié)構(gòu)中工業(yè)制成品、高技術(shù)產(chǎn)品的比重就會(huì)迅速上升，新的高層次產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也會(huì)使發(fā)展中國家產(chǎn)生新的進(jìn)口需求。發(fā)展中國家的工業(yè)實(shí)力與科技實(shí)力增強(qiáng)了，就能有效地改變不合理的國際分工和國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的格局，從而對不合理的國際經(jīng)濟(jì)制度與秩序才能有更多的發(fā)言權(quán)。如果認(rèn)為由于國際經(jīng)濟(jì)制度與秩序的不合理，便拒絕參與合作，甚至與之對抗，非但不能改變自己在國際經(jīng)濟(jì)中的環(huán)境與地位，還會(huì)阻礙本國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

當(dāng)代國際貿(mào)易的政策也是不盡合理的，發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易政策的制定和實(shí)施中具有明顯的優(yōu)勢。這種格局的形成，也是因?yàn)榘l(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中具有主導(dǎo)地位而造成的。目前，發(fā)達(dá)國家的相互貿(mào)易占世界貿(mào)易的60%以上，跨國公司的出口額占世界貿(mào)易的比重占全球貿(mào)易量的1/3以上。以發(fā)達(dá)國家為主體的工業(yè)制成品貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重超過80%，而以發(fā)展中國家為主體的初級產(chǎn)品的貿(mào)易在國際貿(mào)易中的比重不到20%。在服務(wù)貿(mào)易上，發(fā)達(dá)國家更是據(jù)有絕對優(yōu)勢地位，服務(wù)貿(mào)易比重占世界貿(mào)易的比重由1980年的16%上升到2004年的25%，其中，發(fā)達(dá)國家所占的份額超過80%^{[2］（p-15)}。但是，發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易依存度同經(jīng)濟(jì)規(guī)模卻呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易作用主要是解決國內(nèi)生產(chǎn)過剩問題。而在發(fā)展中國家，由于人均收入低且差距大，經(jīng)濟(jì)規(guī)模大不一定國內(nèi)需求和內(nèi)銷的比重就大，反而造成出口對本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的依存度增大。因此，國際貿(mào)易政策的變化對發(fā)展中國家的影響力要大大高于發(fā)達(dá)國家。同時(shí)，20世紀(jì)70年代以后，隨著一批發(fā)展中國家逐步發(fā)展成為新興工業(yè)化國家，其經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際競爭力明顯增加，一些產(chǎn)業(yè)已構(gòu)成對發(fā)達(dá)國家的威脅，因此發(fā)達(dá)國家的國際貿(mào)易政策開始發(fā)生根本變化，即由過去的單邊貿(mào)易自由化原則轉(zhuǎn)為雙邊的市場開放和貿(mào)易自由化，并用其主導(dǎo)的國際貿(mào)易規(guī)則來約束發(fā)展中國家，致使發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中往往處于不利境地，造成發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展對發(fā)達(dá)國家的依賴度很大。如何改變這種狀況，劉易斯提出：“首先是，發(fā)展中國家可以在相互之間進(jìn)行更多的貿(mào)易，而不至于那么依賴與發(fā)達(dá)國家的貿(mào)易。發(fā)展中國家本身就擁有經(jīng)濟(jì)增長所需的資源、糧食和勞動(dòng)力。它們可以結(jié)成關(guān)稅同盟，從區(qū)域一體化中得到好處。其次是，發(fā)展中國家的發(fā)展不宜過多依賴出口，眼光應(yīng)更多地放在國內(nèi)市場。擴(kuò)大國內(nèi)市場的關(guān)鍵是，突破面向國內(nèi)市場工業(yè)生產(chǎn)所受到的限制——50%以上的勞動(dòng)力生產(chǎn)國內(nèi)消費(fèi)的糧食而剩余農(nóng)產(chǎn)品很少，要提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率?！薄按龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要考慮的最重要問題，在于改革糧食生產(chǎn)狀況，使農(nóng)產(chǎn)品有剩余，可以養(yǎng)活城市人口，因而為國內(nèi)工業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)奠定基礎(chǔ)。如果我們能在國內(nèi)進(jìn)行這種變革，那么，國際經(jīng)濟(jì)新秩序就會(huì)自然而然地產(chǎn)生”^{[1］（p-416)}

五、對中國后發(fā)優(yōu)勢的一點(diǎn)思考

我國是一個(gè)發(fā)展中的國家，改革開放以后經(jīng)濟(jì)獲得快速發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，在目前經(jīng)濟(jì)危機(jī)的情況下，我國的經(jīng)濟(jì)基本方面仍然是好的，保持著較好的發(fā)展勢頭?？梢赃@樣說，我國是一個(gè)后發(fā)優(yōu)勢發(fā)揮得比較好，實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略取得成功的為數(shù)不多的一個(gè)發(fā)展中大國。但是，今日中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也遭遇到能源、資源的告急，生態(tài)環(huán)境破壞嚴(yán)重，商務(wù)成本不斷攀升，貧富差距急劇擴(kuò)大，國際貿(mào)易摩擦日益增加等困難。這些困難在一定程度上警示我們：我國的后發(fā)優(yōu)勢的能量是否釋放完畢而將發(fā)生逆轉(zhuǎn)？我國會(huì)不會(huì)陷入“發(fā)展陷阱”？

我國在改革開放的過程中始終堅(jiān)持兩條：一是將對外開放與對內(nèi)改革結(jié)合起來，二是正確處理改革、發(fā)展與穩(wěn)定的關(guān)系，牢牢把握改革的主導(dǎo)權(quán)與主動(dòng)權(quán)，使改革能有序推進(jìn)。但是，當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展也進(jìn)入了一個(gè)制度性障礙的阻擋期，其突出表現(xiàn)就是體制改革的速度與深度大大滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度，體制滯后對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙作用日益顯著。此問題的嚴(yán)重性已經(jīng)引起中央的高度重視。黨的十七大報(bào)告指出，我國“社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制初步建立，同時(shí)影響發(fā)展的體制機(jī)制障礙依然存在，改革攻堅(jiān)面臨深層次矛盾和問題……社會(huì)主義民主政治不斷發(fā)展，依法治國基本方略扎實(shí)貫徹，同時(shí)民主法制建設(shè)與廣大人民民主和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的要求還不完全適應(yīng)，政治體制改革需要繼續(xù)深化……”要求全黨“要把改革創(chuàng)新精神貫徹到治國理政各個(gè)環(huán)節(jié)，毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持改革方向，提高改革決策的科學(xué)性，增強(qiáng)改革措施的協(xié)調(diào)性，要完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制，推進(jìn)各方面的體制改革創(chuàng)新……為發(fā)展中國特色社會(huì)主義提供強(qiáng)大動(dòng)力和體制保障”。由此，我們應(yīng)更加明確，必須繼續(xù)堅(jiān)定不移地推進(jìn)并加快制度改革與制度建設(shè)的步伐，才能使我國的后發(fā)優(yōu)勢持續(xù)地發(fā)揮功能。否則，也有可能陷入“發(fā)展陷阱”。

中國要避開“發(fā)展陷阱”，一要通過積極參加與國際分工、國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和國際貿(mào)易，促進(jìn)自己發(fā)展壯大。二要在承認(rèn)國際經(jīng)濟(jì)與秩序的現(xiàn)實(shí)性基礎(chǔ)上，團(tuán)結(jié)發(fā)展中國家，通過不斷修改相關(guān)條款使其逐步對己有利。三要在國際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中堅(jiān)定地維護(hù)自己國家的利益，應(yīng)盡量用談判協(xié)商的辦法來爭取“雙贏”結(jié)果，避免“兩敗俱傷”。四要加快國內(nèi)改革的步伐，積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，提高生產(chǎn)率（尤其是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率）和人民（尤其是農(nóng)民）收入與生活水平，擴(kuò)大內(nèi)需，減少對發(fā)達(dá)國家的依賴，增強(qiáng)我國在建立國際經(jīng)濟(jì)新秩序上的實(shí)力與發(fā)言權(quán)。

消除后發(fā)優(yōu)勢發(fā)展的制度性障礙是一個(gè)長期的改革過程，這場改革在某種意義上講，比后發(fā)優(yōu)勢的技術(shù)性發(fā)展更為艱苦與更為復(fù)雜，并且充滿著危險(xiǎn)與變數(shù)。我們要正確分析國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢發(fā)生的重大變化以及給我國帶來的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，在繼續(xù)推進(jìn)改革深化的精神指導(dǎo)下，堅(jiān)定不移地以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局，繼續(xù)實(shí)施實(shí)現(xiàn)跨越性發(fā)展的戰(zhàn)略不動(dòng)搖，推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快地發(fā)展。

注釋：

①

《日本經(jīng)濟(jì)新聞》（東京）晚版2005年10月3日載文認(rèn)為：中國今年的貿(mào)易盈余……有望逼近1千億美元。但是，在經(jīng)濟(jì)高速增長的背后，也還是有許多不安因素。其中之一是美國經(jīng)濟(jì)走勢。即使被說成是貿(mào)易大國的日本，國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）與進(jìn)出口貿(mào)易總額的比例也只有20%左右。但是，中國的這一比率已達(dá)70%。如果美國經(jīng)濟(jì)失速，中國的出口就會(huì)減少，企業(yè)和就業(yè)就會(huì)遭受巨大的打擊。

參考文獻(xiàn)：

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［責(zé)任編輯：岳 林］