韓江波　薛光明

摘 要：改革開(kāi)放30年來(lái)，通過(guò)“市場(chǎng)換技術(shù)”，我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)。但一個(gè)不容忽視的問(wèn)題是，“市場(chǎng)換技術(shù)”的結(jié)果卻是外資、合資企業(yè)對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)生了的擠出效應(yīng)和替代效應(yīng)。在造成我國(guó)“市場(chǎng)換技術(shù)”不成功的外部和內(nèi)部因素中，外部因素雖然很重要，但最重要的還是內(nèi)部因素。具體的講，在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中，我國(guó)企業(yè)不太注重培育自身的技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)能力，不太注重形成促進(jìn)自身技術(shù)發(fā)展的制度、機(jī)制、條件和環(huán)境，更重要的是對(duì)技術(shù)引進(jìn)沒(méi)有很好的消化、吸收，對(duì)自主創(chuàng)新重視不夠。

關(guān)鍵詞：東道國(guó)；跨國(guó)公司；市場(chǎng)換技術(shù)

中圖分類(lèi)號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1605（2009）01-0055-04

改革開(kāi)放30年來(lái)，“市場(chǎng)換技術(shù)”是我國(guó)利用外資的主要目的之一。但經(jīng)過(guò)這么多年的“市場(chǎng)換技術(shù)”，一個(gè)明顯的事實(shí)卻是：我國(guó)企業(yè)在很多行業(yè)并沒(méi)有掌握核心技術(shù)，自主技術(shù)創(chuàng)新能力不高，創(chuàng)造的產(chǎn)品附加值低，處在全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈的低端位置。因此，重新審視我國(guó)的“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略具有重要的理論和實(shí)際意義。

一、“市場(chǎng)換技術(shù)”的內(nèi)涵及可行性

20世紀(jì)70年代末，為解決國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)缺乏資金、缺乏技術(shù)這一“雙缺口模式”的發(fā)展需要，我國(guó)進(jìn)行對(duì)外開(kāi)放、利用外資。在執(zhí)行吸引外資初始,我國(guó)企業(yè)追求的主要是以資金形式的資本的注入。隨著經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展,我們逐漸明白，即便吸引再多的外來(lái)資金，也難以縮小我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家在工業(yè)技術(shù)上的差距。在這種情況下，從上世紀(jì)80年代開(kāi)始，以汽車(chē)制造業(yè)為代表的中國(guó)制造行業(yè)出現(xiàn)一種稱(chēng)之為“市場(chǎng)換技術(shù)”的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略。受此影響，我國(guó)企業(yè)對(duì)于外資的引入逐漸地從對(duì)于資金的需要轉(zhuǎn)變?yōu)閷?duì)于技術(shù)的引入，并把基本出發(fā)點(diǎn)定位在引進(jìn)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)和管理方法上。遵循這一思路，《90年代國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策綱要》明確指出，為獲取關(guān)鍵技術(shù)和設(shè)備，允許有條件地開(kāi)放部分國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。其主要目的在于以外資提升民族經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在含量，即不斷擴(kuò)大市場(chǎng)開(kāi)放，吸引更多的外商來(lái)華投資，引進(jìn)更多的先進(jìn)技術(shù)，這就是“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略提出的時(shí)代背景。

（一）“市場(chǎng)換技術(shù)”的內(nèi)涵

在學(xué)術(shù)界，對(duì)于“市場(chǎng)換技術(shù)”并沒(méi)有確切的定義，通常所講的“市場(chǎng)換技術(shù)”，是指東道國(guó)（一般指發(fā)展中國(guó)家）在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中，以開(kāi)放國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為代價(jià)，通過(guò)外資在本國(guó)設(shè)立企業(yè)或投資項(xiàng)目，讓出一部分市場(chǎng)空間以吸引外資和引導(dǎo)外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移,換取跨國(guó)公司的先進(jìn)適用技術(shù)和管理方法，使之產(chǎn)生溢出效應(yīng)，并通過(guò)消化吸收，最終形成東道國(guó)獨(dú)立自主的研發(fā)能力。對(duì)于這一定義要注意三個(gè)方面：一是提高自主研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新能力而不是僅僅引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)是市場(chǎng)換技術(shù)的最終目標(biāo)；二是引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行消化、吸收再創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)換技術(shù)最終目標(biāo)所采用的路徑，這也是整個(gè)市場(chǎng)換技術(shù)戰(zhàn)略能否執(zhí)行成功的關(guān)鍵；三是為引進(jìn)合適技術(shù)需以一定的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為代價(jià)。

對(duì)于“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的提出，可以從兩個(gè)方面來(lái)進(jìn)行說(shuō)明：一方面主要是基于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，又缺乏引進(jìn)技術(shù)所必備的巨額資金；另一方面基于技術(shù)周期的原因，跨國(guó)公司處于成熟時(shí)期的技術(shù)甚至過(guò)時(shí)狀態(tài)的技術(shù)需尋找新的投資場(chǎng)所，而發(fā)展中國(guó)家充足而廉價(jià)的勞動(dòng)力資源、優(yōu)惠的土地政策及低層次的需求正好為此提供了機(jī)會(huì)。在此情況下，交易雙方利用各自的所長(zhǎng)換回自己所需。在國(guó)際直接投資方式下，發(fā)展中國(guó)家往往借助于跨國(guó)公司在東道國(guó)的分支機(jī)構(gòu)、跨國(guó)公司在東道國(guó)的獨(dú)立分包商或供應(yīng)商及跨國(guó)公司直接投資的技術(shù)溢出效應(yīng)三個(gè)途徑來(lái)獲取外資企業(yè)的技術(shù)。需要引起注意的是，技術(shù)知識(shí)包含大量的存在于組織過(guò)程中的緘默知識(shí)，因此技術(shù)能力只能通過(guò)學(xué)習(xí)才能獲得，技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性也取決于技術(shù)接受方的學(xué)習(xí)努力程度，這就決定了東道國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的消化、吸收是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，若要在此基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新和超越需要的時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)，特別是當(dāng)跨國(guó)公司以獨(dú)資的形式在東道國(guó)投資時(shí)，情況更是如此。

（二）“市場(chǎng)換技術(shù)”的可行性

對(duì)于東道國(guó)來(lái)講，“市場(chǎng)換技術(shù)”能否成功取決于兩個(gè)方面：一方面是跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)機(jī)；另外一方面是東道國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的掌握和自身技術(shù)能力的形成。

1.跨國(guó)公司轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)機(jī)。一般來(lái)講，獲利性和安全性是跨國(guó)公司是否轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)首要考慮的兩條原則。這就決定了在跨國(guó)公司不占多數(shù)股份和在技術(shù)合資存在被對(duì)方模仿甚至泄露風(fēng)險(xiǎn)的合資企業(yè)，跨國(guó)公司一般不會(huì)將其作為先進(jìn)技術(shù)的投放場(chǎng)所，因?yàn)榍罢哌`背獲利性原則，后者違背安全性原則，而只會(huì)把跨國(guó)公司在東道國(guó)的獨(dú)資或擁有絕大多數(shù)股權(quán)且知識(shí)產(chǎn)權(quán)有較好保護(hù)的企業(yè)作為主要轉(zhuǎn)移其先進(jìn)技術(shù)的候選場(chǎng)所。此外，東道國(guó)與跨國(guó)公司的技術(shù)差距也是其是否轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)重點(diǎn)考慮的因素。若東道國(guó)與跨國(guó)公司技術(shù)相差太大以至于難以掌握轉(zhuǎn)移的先進(jìn)技術(shù)，或東道國(guó)需求層次很低以至于轉(zhuǎn)移的過(guò)時(shí)技術(shù)仍能適合東道國(guó)的技術(shù)狀況和市場(chǎng)需求，抑或東道國(guó)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不很激烈以至于跨國(guó)公司存在市場(chǎng)壟斷的機(jī)會(huì)，此時(shí)跨國(guó)公司也不會(huì)轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)。

2.東道國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的掌握和自身技術(shù)能力的形成。這可以從東道國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的供給和需求兩個(gè)方面進(jìn)行說(shuō)明。從東道國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的供給來(lái)看，由于發(fā)展中國(guó)家技術(shù)基礎(chǔ)落后，市場(chǎng)體系和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度不健全，缺乏技術(shù)創(chuàng)新所需的人才、資金和制度保障及風(fēng)險(xiǎn)分散機(jī)制，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的初始門(mén)檻高，承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和成本大，因此，東道國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的供給呈現(xiàn)不足狀態(tài)；從東道國(guó)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的需求來(lái)看，與跨國(guó)公司轉(zhuǎn)讓的成熟技術(shù)和邊際成本較低的技術(shù)相比，發(fā)展中國(guó)家處在技術(shù)創(chuàng)新初期的技術(shù)有很多不完善之處且邊際成本高昂,這種情況使得其將更多資源投入到對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)引進(jìn)上而對(duì)國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的需求卻很少。

二、我國(guó)“市場(chǎng)換技術(shù)”的得失

通過(guò)以上分析不難看出，基于競(jìng)爭(zhēng)和利潤(rùn)最大化的考慮，跨國(guó)公司一般不會(huì)向東道國(guó)轉(zhuǎn)移關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)，因?yàn)檫@是跨國(guó)公司的制勝法寶。即便這樣做，跨國(guó)公司也只是希望東道國(guó)停留在對(duì)其所轉(zhuǎn)移技術(shù)的吸收和利用上,不愿看到東道國(guó)在引進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)超越，必要時(shí)跨國(guó)公司會(huì)揮動(dòng)自己的“知識(shí)產(chǎn)權(quán)大棒”對(duì)東道國(guó)進(jìn)行多方面阻礙和刁難。鑒于此，東道國(guó)希望通過(guò)“市場(chǎng)換技術(shù)”實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的跨越或者掌握關(guān)鍵和核心技術(shù)只能是一廂情愿。另外，在內(nèi)、外資企業(yè)能力差距較大時(shí),外資轉(zhuǎn)移成熟甚至過(guò)時(shí)技術(shù)就可獲利，因此，沒(méi)有轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)機(jī)。再者，過(guò)大的內(nèi)、外資企業(yè)能力差距,不僅會(huì)造成本土企業(yè)向外資企業(yè)學(xué)習(xí)的能力不足,不利于溢出效應(yīng)的產(chǎn)生,而且競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的懸殊還可能使本土企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中受挫,以至于被逐出市場(chǎng)，發(fā)生擠出效應(yīng)。從東道國(guó)對(duì)轉(zhuǎn)移技術(shù)的掌握和自身技術(shù)能力的形成來(lái)看，由于包括自身技術(shù)基礎(chǔ)薄弱、技術(shù)創(chuàng)新成本高昂在內(nèi)的眾多原因，發(fā)展中國(guó)家在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中很容易被鎖定在跨國(guó)公司所設(shè)下的技術(shù)重復(fù)引進(jìn)的陷阱里，形成對(duì)跨國(guó)公司的技術(shù)依賴(lài)，這種依賴(lài)反過(guò)來(lái)會(huì)進(jìn)一步抑制國(guó)內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，最終造成對(duì)外部技術(shù)的更大依賴(lài)。當(dāng)然,這也不是必然現(xiàn)象。引進(jìn)技術(shù)到底是形成技術(shù)依賴(lài),還是在此基礎(chǔ)上形成自身的技術(shù)能力和技術(shù)創(chuàng)新,關(guān)鍵是看在引進(jìn)技術(shù)消化、吸收的過(guò)程中,是否注重培育自身的技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)能力,是否形成促進(jìn)自身技術(shù)發(fā)展的制度、機(jī)制、條件和環(huán)境,是否自身有足夠的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新。［1］

（一）我國(guó)“市場(chǎng)換技術(shù)”的所得

1.外資轉(zhuǎn)移技術(shù)水平不斷提高。20世紀(jì)80年代后期,中國(guó)外資企業(yè)中,被認(rèn)定為技術(shù)先進(jìn)的僅為2%左右,技術(shù)先進(jìn)企業(yè)的投資額也僅占全部外資額的5%左右。［2］1997年,跨國(guó)公司向中國(guó)轉(zhuǎn)移母公司最先進(jìn)產(chǎn)品和技術(shù)的僅占被調(diào)研企業(yè)的14%；轉(zhuǎn)移比較先進(jìn)技術(shù)的所占比重最高達(dá)53%；還有33%的外資企業(yè)向中國(guó)轉(zhuǎn)移的技術(shù)和產(chǎn)品,是其母公司已經(jīng)不再使用的技術(shù)和不再生產(chǎn)的產(chǎn)品。到2001年,使用母公司最先進(jìn)技術(shù)的外商投資企業(yè)已經(jīng)占到了41%,有45%的跨國(guó)公司投資企業(yè)使用母公司比較先進(jìn)的技術(shù),使用母公司已經(jīng)淘汰技術(shù)的企業(yè)僅占13%。［3］從這些數(shù)據(jù)不難看出，隨著外資規(guī)模的增加,外資企業(yè)在華轉(zhuǎn)移的技術(shù)逐漸增多,轉(zhuǎn)移技術(shù)的水平也在不斷提高。之所以會(huì)產(chǎn)生這種現(xiàn)象，是因?yàn)椴粌H跨國(guó)公司相互之間進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)，而且它們也與國(guó)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)特別是民營(yíng)企業(yè)也進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)，這迫使外資企業(yè)提高技術(shù)轉(zhuǎn)移的水平。另外，我國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重視、外資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)水平安全性提高也是外資轉(zhuǎn)移水平不斷提高的原因之一。

2.產(chǎn)生一定的溢出效應(yīng)。外資的溢出效應(yīng)主要借助于行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)示范作用、行業(yè)間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)作用及人才流動(dòng)效應(yīng)三種渠道。就行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)示范作用來(lái)看，在包括彩電、空調(diào)在內(nèi)的家用電器行業(yè)里,內(nèi)資企業(yè)利用本地化知識(shí)和對(duì)外資企業(yè)技術(shù)的模仿縮小了與外資企業(yè)的技術(shù)差距，反過(guò)來(lái)，外資企業(yè)技術(shù)水平的提高又促使內(nèi)資企業(yè)加大技術(shù)研發(fā)力度，兩者在技術(shù)上相互競(jìng)爭(zhēng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和發(fā)展；就行業(yè)間的關(guān)聯(lián)作用來(lái)看，外資企業(yè)尤其是市場(chǎng)占領(lǐng)型的跨國(guó)公司為了節(jié)約生產(chǎn)成本并保證及時(shí)供應(yīng),這些企業(yè)比較注重發(fā)展當(dāng)?shù)毓?yīng)商,并對(duì)其技術(shù)和管理進(jìn)行多方面提攜,這在汽車(chē)行業(yè)最為明顯；就人才流動(dòng)效應(yīng)來(lái)看，由于跨國(guó)公司對(duì)其在華機(jī)構(gòu)的人員尤其是技術(shù)和管理人員都提供不同程度的人員培訓(xùn)，這些人員當(dāng)中有一部分人離開(kāi)外資企業(yè),自己創(chuàng)業(yè)或到內(nèi)資企業(yè)工作,他們?cè)谕赓Y企業(yè)接受的培訓(xùn)和積累的經(jīng)驗(yàn)就帶到內(nèi)資企業(yè)。例如“華為”、“奇瑞”、“吉利”等一批自主研發(fā)搞得好的民營(yíng)企業(yè),從外資企業(yè)吸引了很多技術(shù)和管理人員。

（二）我國(guó)“市場(chǎng)換技術(shù)”的所失

1.沒(méi)有換到核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)。盡管外資轉(zhuǎn)移技術(shù)的水平在提高，換來(lái)的雖比我國(guó)原有的技術(shù)先進(jìn),但實(shí)際上是世界上已進(jìn)入成熟期、衰退期甚至是落后的技術(shù),真正先進(jìn)的技術(shù)并沒(méi)有換來(lái)。原因很簡(jiǎn)單，跨國(guó)公司不會(huì)把它們的核心技術(shù)或關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國(guó)，核心零部件或關(guān)鍵零部件基本不在我國(guó)生產(chǎn)。例如，在信息技術(shù)領(lǐng)域，雖然微軟、英特爾等跨國(guó)公司在很多發(fā)展中國(guó)家建立了分支機(jī)構(gòu)和研究所，但涉及軟件開(kāi)發(fā)、芯片等核心技術(shù)的研發(fā)活動(dòng)只可能在其美國(guó)的總部進(jìn)行，在我國(guó)的研究機(jī)構(gòu)僅僅是針對(duì)產(chǎn)品使用和服務(wù)方面的技術(shù)支持。

2.一些行業(yè)產(chǎn)生技術(shù)依賴(lài)。由于我國(guó)一些行業(yè)在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中忽略了對(duì)其消化吸收，造成了嚴(yán)重的技術(shù)依賴(lài)現(xiàn)象。有的使用了“用市場(chǎng)換回的技術(shù)”卻廢掉了自己原來(lái)的技術(shù)，不僅市場(chǎng)讓出去了，就連當(dāng)初換回的核心技術(shù)也沒(méi)有學(xué)到。最終被外資鎖定在技術(shù)陷阱里。例如目前中國(guó)汽車(chē)表面上形成產(chǎn)銷(xiāo)兩旺的局面，但在表面繁榮的背后卻隱藏著深層次危機(jī)：市場(chǎng)讓出去了，原有技術(shù)也丟了，新的技術(shù)又沒(méi)有掌握，真正成了依附型的汽車(chē)工業(yè)。

3.拉大了內(nèi)、外資企業(yè)的綜合能力差距。與內(nèi)資企業(yè)相比，跨國(guó)公司不僅在技術(shù)、資金、管理、規(guī)模、品牌、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)等方面具有明顯優(yōu)勢(shì),還獲得了我國(guó)政府在稅收、土地出讓等方面提供的各種政策優(yōu)惠,這些因素加在一起,更加拉大了內(nèi)外資企業(yè)的實(shí)力差距,使跨國(guó)公司在產(chǎn)品市場(chǎng)和要素市場(chǎng)上都具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。就產(chǎn)品市場(chǎng)而言，目前外資企業(yè)在電子通訊設(shè)備制造業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、文教體育用品制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)占有率已超過(guò)50%,在軟件、感光材料、照相機(jī)、手機(jī)、輪胎、汽車(chē)等行業(yè)甚至形成壟斷；就要素市場(chǎng)而言，越來(lái)越多的外資企業(yè)通過(guò)各種優(yōu)越條件吸引我國(guó)優(yōu)秀人才，造成我國(guó)內(nèi)資企業(yè)面臨著嚴(yán)峻的人才流失和短缺,在人才市場(chǎng)處于劣勢(shì)。另外，在土地市場(chǎng)和資金市場(chǎng)上,外資企業(yè)也同樣享有很優(yōu)越的條件，而國(guó)內(nèi)企業(yè)尤其是民營(yíng)中小企業(yè)卻遭到冷落。

三、結(jié)論與反思

根據(jù)以上分析可知，改革開(kāi)放30年來(lái)，通過(guò)“市場(chǎng)換技術(shù)”雖然我們?nèi)〉昧艘恍┏煽?jī)，外資產(chǎn)生了一些溢出效應(yīng)。但一個(gè)不容忽視的問(wèn)題是，“市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略實(shí)施的結(jié)果卻是外資、合資企業(yè)對(duì)于我國(guó)制造業(yè)的強(qiáng)大擠出效應(yīng)和替代效應(yīng),使得我國(guó)相應(yīng)的加工制造業(yè)喪失大片市場(chǎng),我國(guó)工業(yè)制造業(yè)本身并沒(méi)有獲得業(yè)內(nèi)的核心技術(shù)或者關(guān)鍵技術(shù)。甚至企業(yè)不但沒(méi)有因合資而掌握跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)，反而連原有的技術(shù)研發(fā)中心也相繼消亡，喪失了核心產(chǎn)品開(kāi)發(fā)平臺(tái)，陷入了完全依賴(lài)國(guó)外核心技術(shù)，為國(guó)外產(chǎn)品設(shè)計(jì)本地化應(yīng)用的境地。

“市場(chǎng)換技術(shù)”的痛心現(xiàn)狀不得不引起我們深刻的反思，在造成我國(guó)“市場(chǎng)換技術(shù)”不成功的外部和內(nèi)部因素中，外部因素雖然很重要，但最重要的還是內(nèi)部因素。具體的講，在引進(jìn)技術(shù)的過(guò)程中，我國(guó)企業(yè)不太注重培育自身的技術(shù)基礎(chǔ)和技術(shù)能力，不太注重形成促進(jìn)自身技術(shù)發(fā)展的制度、機(jī)制、條件和環(huán)境，更重要的是對(duì)技術(shù)引進(jìn)沒(méi)有很好的消化、吸收，對(duì)自主創(chuàng)新重視不夠。一般來(lái)講，技術(shù)引進(jìn)方并不如技術(shù)轉(zhuǎn)讓方熟悉所轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)部復(fù)雜結(jié)構(gòu)及其運(yùn)行規(guī)律，有時(shí)只了解所轉(zhuǎn)讓技術(shù)的淺層結(jié)構(gòu)或?qū)ζ湟粺o(wú)所知。很多時(shí)候，被引進(jìn)的技術(shù)具有明顯的本土化特征，這更增加了消化吸收的難度。因此，用于消化吸收的投入一般要大于引進(jìn)的投入，這樣才能保證消化吸收的效率。日本和韓國(guó)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例大致保持在1∶3的水平，而中國(guó)大中型企業(yè)工業(yè)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例為1∶0．08，中國(guó)的500強(qiáng)企業(yè)這一指標(biāo)也只有1∶0．3，差距較大。這種消化吸收投入不足的現(xiàn)象表面上看來(lái)節(jié)省了消化吸收的成本，實(shí)際上企業(yè)不僅容易被鎖定在“重復(fù)引進(jìn)”的陷阱里，技術(shù)受制于人，而且會(huì)由于引進(jìn)與消化吸收不協(xié)調(diào)所形成的“木桶效應(yīng)”而造成資源的巨大浪費(fèi)。

因此可以說(shuō)，技術(shù)引進(jìn)和消化吸收處理的好壞決定了一個(gè)國(guó)家能否充分利用全球技術(shù)，提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。為處理好二者，首先，我們?cè)谝M(jìn)技術(shù)的同時(shí)，必須加大投入，以便于充分的消化吸收。其次，就是要改變?cè)瓉?lái)政府在技術(shù)引進(jìn)中的主導(dǎo)地位，從市場(chǎng)出發(fā)引進(jìn)技術(shù)。具體的講，一方面要樹(shù)立引進(jìn)技術(shù)是市場(chǎng)行為，而非政府行為的觀念。就是說(shuō)，企業(yè)引進(jìn)的技術(shù)只要符合市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)律，應(yīng)該就是合理的。而在其中政府則提供服務(wù)，通過(guò)政策、法規(guī)來(lái)鼓勵(lì)自主創(chuàng)新；另一方面政府要認(rèn)真分析國(guó)內(nèi)外發(fā)展趨勢(shì)，適時(shí)調(diào)整技術(shù)引進(jìn)政策，制定地方中長(zhǎng)期技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。最后，我們也必須明白，跨國(guó)企業(yè)不會(huì)把花長(zhǎng)時(shí)間、大價(jià)錢(qián)的核心技術(shù)引入中國(guó)。這從兩個(gè)方面可以看出，一是根據(jù)弗農(nóng)(Vernon)的產(chǎn)品周期理論，只有產(chǎn)品到了成熟階段之后，跨國(guó)公司才會(huì)向發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移生產(chǎn)，這就從整體上決定了其在中國(guó)投資企業(yè)不可能采用最先進(jìn)的技術(shù)；二是市場(chǎng)和技術(shù)本身是一個(gè)博弈的過(guò)程。跨國(guó)公司的盈利本性決定了它們只能是先進(jìn)技術(shù)的封鎖者，而不可能充當(dāng)先進(jìn)技術(shù)的推廣者，其在中國(guó)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的所謂“技術(shù)溢出”十分有限。總之，企業(yè)要在引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，把戰(zhàn)略重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到自主創(chuàng)新上來(lái)，將吸收外資與技術(shù)引進(jìn)、消化吸收和創(chuàng)新結(jié)合起來(lái)，在引進(jìn)中消化吸收，在消化吸收中創(chuàng)新，以便提高企業(yè)自身的消化吸收能力和自主創(chuàng)新能力。在這方面，政府的功能是不斷創(chuàng)造條件，加速技術(shù)外溢進(jìn)程，以達(dá)到建立更多自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌的目的。［4］□

參考文獻(xiàn)：

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［4］吳麗娟，王波蘭.市場(chǎng)換技術(shù)的前世今生［J］.深圳特區(qū)科技，2006（1）：28.

責(zé)任編輯：浩 宇