郭鐵成

一、我國(guó)科技發(fā)展的階段性特征

經(jīng)過(guò)30年的改革開(kāi)放，我國(guó)科技發(fā)展已經(jīng)處于新的歷史起點(diǎn)，呈現(xiàn)出一系列新的階段性特征。概括地說(shuō)，主要有三點(diǎn)。

第一，我國(guó)科技投入產(chǎn)出總量開(kāi)始進(jìn)入高位、高速增長(zhǎng)期。進(jìn)入新世紀(jì)，科技發(fā)展加快，特別是確立自主創(chuàng)新戰(zhàn)略以來(lái)，科技投入產(chǎn)出總量呈現(xiàn)高位、高速增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。近兩年，我國(guó)科技投入產(chǎn)出總量除美國(guó)、日本外，已經(jīng)與一些發(fā)達(dá)國(guó)家相當(dāng)，有的甚至高于某些發(fā)達(dá)國(guó)家。2006年，我國(guó)科技人力資源總量約為3800萬(wàn)人，居世界第一位；2006年研發(fā)人員150萬(wàn)人，其中科學(xué)家和工程師122萬(wàn)人，均居世界第二位。按當(dāng)年匯率計(jì)算，2006年我國(guó)研發(fā)投入(3003億元)次于美、日、德、法、英居世界第六位，2007年，達(dá)到3664億元。2007年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理專(zhuān)利申請(qǐng)69.4萬(wàn)件，授予專(zhuān)利權(quán)35.1萬(wàn)件，都處于世界前幾位。2007年，我國(guó)的SCI、EI和ISTP論文總數(shù)達(dá)到21.8萬(wàn)篇，保持世界第二。我國(guó)科技發(fā)展的總量大，速度也快，近年來(lái)主要投入產(chǎn)出指標(biāo)增幅都大大超過(guò)GDP增幅，也大大高于主要發(fā)達(dá)國(guó)家增長(zhǎng)率。近5年中，我國(guó)研發(fā)投入的年均增速在20%以上；2007年專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)20%以上，專(zhuān)利授權(quán)量增長(zhǎng)30%以上。

第二，我國(guó)科技引進(jìn)已經(jīng)處于高端區(qū)域。改革開(kāi)放初期，我們需要的技術(shù)和設(shè)備幾乎都是引進(jìn)的。在短短的30年里，我們通過(guò)開(kāi)放和引進(jìn)，完善學(xué)科布局，掌握一批關(guān)鍵技術(shù)，帶動(dòng)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)改造，迅速接近國(guó)際科技前沿，進(jìn)入了引進(jìn)的高端區(qū)域。2007年，技術(shù)引進(jìn)合同中的技術(shù)費(fèi)占合同金額的76.4%；其中專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)、技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)引進(jìn)合同金額占全部金額的66.0%；成套設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備、生產(chǎn)線(xiàn)引進(jìn)合同金額占全部金額的26.1%。而改革開(kāi)放前期的技術(shù)引進(jìn)，以設(shè)備為主合同金額所占比重高達(dá)80%，而以技術(shù)為主合同金額所占比重只有20%。這說(shuō)明，當(dāng)前引進(jìn)的重點(diǎn)，已經(jīng)不是設(shè)備和生產(chǎn)線(xiàn)，而是專(zhuān)有技術(shù)和專(zhuān)利技術(shù)許可這種高層次的軟技術(shù)。2006年，國(guó)家“863”、“支撐”和“973”三大科技計(jì)劃引進(jìn)人才2734人，包括國(guó)外專(zhuān)家346人。中國(guó)科學(xué)院院士的81%、中國(guó)工程院院士的54%、國(guó)家“863”計(jì)劃首席科學(xué)家的72%均為留學(xué)回國(guó)人員。在教育部直屬高校中，留學(xué)回國(guó)人員在校長(zhǎng)中占78%，在博士生導(dǎo)師中占63%，在國(guó)家級(jí)、省部級(jí)教學(xué)、研究基地(中心)、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室主任中占72%。當(dāng)前，已不是引進(jìn)一般人才、進(jìn)行一般性學(xué)術(shù)交流的問(wèn)題，而是要引進(jìn)高層次創(chuàng)新型的科技人才和團(tuán)隊(duì)。

第三，我國(guó)科技發(fā)展水平仍處于第三量級(jí)。在現(xiàn)階段，我國(guó)科技發(fā)展水平與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，不是簡(jiǎn)單的數(shù)量差距，而是一種級(jí)差。如果把世界科技發(fā)展水平大致劃分為3個(gè)量級(jí)，最高級(jí)是美國(guó)。美國(guó)人口占世界人口的5%左右，但卻雇傭了世界近1/3的科學(xué)家和工程師；研發(fā)支出占了全球研發(fā)支出的1/3。第二級(jí)是日本、法國(guó)、德國(guó)、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家。而我國(guó)則處于第三級(jí)。

因此，黨的十七大對(duì)我國(guó)科技發(fā)展?fàn)顩r的判斷是三句話(huà)：創(chuàng)新型國(guó)家建設(shè)進(jìn)展良好，自主創(chuàng)新能力較大提高；自主創(chuàng)新能力還不強(qiáng)；發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)科技上占優(yōu)勢(shì)的壓力長(zhǎng)期存在。這三句話(huà)非常恰當(dāng)，完全正確。要改變這種狀況不是一朝一夕能夠完成的，需要相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的努力。我們對(duì)此一定要有清醒的認(rèn)識(shí)，必須一切從實(shí)際出發(fā)，一步一個(gè)腳印。

二、當(dāng)前我國(guó)科技發(fā)展的突出問(wèn)題

一是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)不合理，重大原始創(chuàng)新不多。缺乏重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)。很多領(lǐng)域基本原理沒(méi)有突破，學(xué)科體系建設(shè)沒(méi)有進(jìn)展；與國(guó)際權(quán)威的科學(xué)獎(jiǎng)一直無(wú)緣，國(guó)家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)和自然科學(xué)獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)、技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)一等獎(jiǎng)等獎(jiǎng)項(xiàng)也經(jīng)常出現(xiàn)空缺；世界一流的重大成果和世界一流的科學(xué)家、工程師寥寥無(wú)幾。在158個(gè)國(guó)際一級(jí)科學(xué)組織和1566個(gè)主要二級(jí)組織中，我國(guó)進(jìn)入領(lǐng)導(dǎo)層的科學(xué)家僅占總數(shù)的2.26%，其中在一級(jí)科學(xué)組織擔(dān)任主席的僅1名，在二級(jí)組織擔(dān)任主席的僅占1%。

缺乏重大技術(shù)發(fā)明。2007年，國(guó)內(nèi)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量分別占全部專(zhuān)利申請(qǐng)量和授權(quán)量的22%和9.1%。在發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)總量中，國(guó)內(nèi)僅占47%。國(guó)內(nèi)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)集中在中藥、軟飲料、食品、中文輸入法領(lǐng)域，這四類(lèi)專(zhuān)利共占79%。

二是產(chǎn)出結(jié)構(gòu)不合理，作為生產(chǎn)要素的科技成果不足，科技成果轉(zhuǎn)化率低。截至2006年底，中國(guó)已擁有專(zhuān)利成果330多萬(wàn)項(xiàng)，但實(shí)際轉(zhuǎn)化率不足20%，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。而發(fā)達(dá)國(guó)家科技成果的70%～80%可以進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，“85%的美國(guó)人均收入增長(zhǎng)來(lái)自于科學(xué)技術(shù)的提升”。

三是科技發(fā)展不平衡，創(chuàng)新活動(dòng)覆蓋率較低。區(qū)域發(fā)展不平衡。2006年，東、中、西部地區(qū)研發(fā)人員總量占全國(guó)的比重分別為61.2%、21.8%和17%。產(chǎn)業(yè)科技發(fā)展不平衡。大專(zhuān)及大專(zhuān)以上文化程度就業(yè)者集中分布在教育、金融產(chǎn)業(yè)、科研單位、公共管理、信息產(chǎn)業(yè)以及文化衛(wèi)生領(lǐng)域，所占本產(chǎn)業(yè)就業(yè)者比重除文體娛樂(lè)業(yè)35%以外，其余均在42%以上；而制造業(yè)中大專(zhuān)及大專(zhuān)以上文化程度就業(yè)者占本行業(yè)就業(yè)者的比重，僅為6.38%。

四是內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)研發(fā)不平衡，內(nèi)資企業(yè)創(chuàng)新效能較低。中國(guó)現(xiàn)在的工業(yè)增加值當(dāng)中，超過(guò)1/3是由外資企業(yè)創(chuàng)造的，進(jìn)出口貿(mào)易總額50%以上是由外資企業(yè)完成的。在近年來(lái)的中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)品出口額中，三資企業(yè)占近90%。高科技領(lǐng)域中的發(fā)明專(zhuān)利，絕大多數(shù)來(lái)自國(guó)外，無(wú)線(xiàn)電傳輸、移動(dòng)通信、半導(dǎo)體、西藥、計(jì)算機(jī)領(lǐng)域來(lái)自外國(guó)企業(yè)(包括外資企業(yè))的分別占93%、91%、85%、69%、60%。

三、我國(guó)科技發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略

要解決科技發(fā)展中的突出問(wèn)題，必須用科學(xué)發(fā)展觀(guān)統(tǒng)領(lǐng)科技工作，促進(jìn)科技發(fā)展轉(zhuǎn)型升級(jí)，從數(shù)量擴(kuò)張型向內(nèi)涵發(fā)展型轉(zhuǎn)變，從投入拉動(dòng)型向生產(chǎn)消費(fèi)型轉(zhuǎn)變，從單純科研型向研發(fā)經(jīng)營(yíng)型轉(zhuǎn)變。

（一）制定和實(shí)施國(guó)家研發(fā)戰(zhàn)略。到2020年建成創(chuàng)新型國(guó)家時(shí)，我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入強(qiáng)度為2.5%。若GDP每年增長(zhǎng)7.18%，按2007年不變價(jià)格計(jì)算，2020年我國(guó)GDP將達(dá)到61萬(wàn)億元。屆時(shí)，研發(fā)經(jīng)費(fèi)將超過(guò)1.5萬(wàn)億元，這是2007年研發(fā)經(jīng)費(fèi)的4.2倍。近兩年，政府一些管理部門(mén)和企業(yè)科技管理部門(mén)都已經(jīng)感受到研發(fā)經(jīng)費(fèi)高速增長(zhǎng)的壓力，有的企業(yè)反映對(duì)突然增加的研發(fā)經(jīng)費(fèi)不知所措，制定國(guó)家研發(fā)戰(zhàn)略迫在眉睫。

（二）制定和實(shí)施國(guó)家科技振興產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略。把產(chǎn)業(yè)集群作為科技振興產(chǎn)業(yè)的支點(diǎn)。組織產(chǎn)業(yè)集群中的產(chǎn)學(xué)研力量，圍繞轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式和形成核心競(jìng)爭(zhēng)力開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新，建立產(chǎn)業(yè)鏈，形成產(chǎn)品市場(chǎng)，建設(shè)充滿(mǎn)活力的企業(yè)科技創(chuàng)新體系，打造中國(guó)科技500強(qiáng)。從而實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，改善我國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)分工中的地位。

（三）制定和實(shí)施國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略。把對(duì)中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散放在突出位置，加強(qiáng)對(duì)科技發(fā)展的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，結(jié)合產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移，以技術(shù)轉(zhuǎn)移為主導(dǎo)帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，培育我國(guó)的跨國(guó)公司和國(guó)際知名品牌，向廣大發(fā)展中國(guó)家開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移。

四、實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)戰(zhàn)略的措施建議

（一）建立有最終用戶(hù)的科技公共投入機(jī)制。國(guó)家科技公共投入機(jī)制必須建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)之上。改革先研發(fā)、后產(chǎn)業(yè)化的研發(fā)模式，在研發(fā)的起點(diǎn)就引入最終用戶(hù)，用企業(yè)機(jī)制運(yùn)作研發(fā)項(xiàng)目，研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)一體化。凡是有國(guó)家需求的項(xiàng)目，都要實(shí)行此種改革。

（二）設(shè)立“產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新重大專(zhuān)項(xiàng)”。目標(biāo)是“五個(gè)一”：攻克一批關(guān)鍵技術(shù)難題，形成一批經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，推出一批知名品牌，培養(yǎng)一批科技創(chuàng)新人才，造就一批高競(jìng)爭(zhēng)力的科技企業(yè)。

（三）對(duì)基礎(chǔ)研究實(shí)施積極的投入政策。必須改變企業(yè)只搞開(kāi)發(fā)、不搞基礎(chǔ)研究的狀況，重點(diǎn)支持企業(yè)的基礎(chǔ)性研究和競(jìng)爭(zhēng)前技術(shù)研發(fā)，以及大學(xué)、院所有望形成新興產(chǎn)業(yè)的應(yīng)用性基礎(chǔ)研究。

（四）以開(kāi)發(fā)類(lèi)院所為主體建立我國(guó)的研發(fā)產(chǎn)業(yè)，拓展企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容。

（五）成立國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)促進(jìn)包括國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目在內(nèi)的各種技術(shù)從科研單位向企業(yè)、區(qū)域的轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，以及企業(yè)間、區(qū)域間的技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散，制定技術(shù)經(jīng)營(yíng)政策，負(fù)責(zé)技術(shù)市場(chǎng)監(jiān)管，提供統(tǒng)計(jì)、信息和咨詢(xún)服務(wù)；開(kāi)展企業(yè)技術(shù)需求調(diào)查，組織技術(shù)轉(zhuǎn)移可行性評(píng)價(jià)，跟蹤調(diào)查技術(shù)轉(zhuǎn)移后的使用情況。

（六）建立內(nèi)資企業(yè)、外資企業(yè)研發(fā)投入聯(lián)動(dòng)增長(zhǎng)機(jī)制。實(shí)現(xiàn)這一機(jī)制需要建立和完善多元化、多渠道的科技投入體系，促進(jìn)內(nèi)資創(chuàng)新主體加大對(duì)企業(yè)的研發(fā)投入，各級(jí)財(cái)政也要為投入的“盯住”機(jī)制提供保障。

（摘編自《紅旗文稿》）