李 戈

近年來(lái)各種各樣的政策執(zhí)行偏差現(xiàn)象受到了廣泛的關(guān)注。政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生的一個(gè)重要原因是地方政府的自利性。而自利性這個(gè)根本性質(zhì)是在一定的因素激發(fā)下通過(guò)政策執(zhí)行偏差來(lái)得以滿足的。政策執(zhí)行偏差造成了影響政府權(quán)威、損害公眾利益等各種嚴(yán)重后果,要避免政策執(zhí)行偏差就要分析激發(fā)地方政府自利性的因素,才能規(guī)避地方政府的自利性,促進(jìn)政策執(zhí)行的有效進(jìn)行。

一、地方政府自利性造成的政策執(zhí)行偏差

當(dāng)前的中國(guó)正處于社會(huì)急劇轉(zhuǎn)型的時(shí)期,出現(xiàn)了各種社會(huì)問(wèn)題。在構(gòu)建和諧社會(huì),科學(xué)發(fā)展的主題下,中央政府不斷出臺(tái)各種措施應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的問(wèn)題,采取各種宏觀政策進(jìn)行調(diào)控。隨著我黨執(zhí)政能力的增強(qiáng)和中央政府政策的科學(xué)化,公共政策實(shí)踐中出現(xiàn)的各種重大問(wèn)題越來(lái)越多的集中到政策執(zhí)行的范疇。在公共政策落實(shí)中出現(xiàn)的政策執(zhí)行失序、失范和政策執(zhí)行不到位等現(xiàn)象,很大程度上都源于一些本來(lái)科學(xué)合理的政策在執(zhí)行過(guò)程中被扭曲變形、消解①,這不僅直接造成中央政策落實(shí)不力、中央權(quán)威受損、地方政府失信于民,更直接的危害到公眾的利益。

公共政策執(zhí)行偏差問(wèn)題凸現(xiàn)使地方政府的政策執(zhí)行能力受到了極大的關(guān)注。對(duì)地方政府政策執(zhí)行偏差的表現(xiàn),國(guó)內(nèi)學(xué)者已經(jīng)做了詳細(xì)的歸納,基本分為以下幾種表現(xiàn)形式:1、政策偷換:是指政策在地方政府的執(zhí)行過(guò)程中的實(shí)際內(nèi)容已經(jīng)和中央政策的原意相違背,然而卻是以原來(lái)的中央政策的名義來(lái)進(jìn)行的。2、政策敷衍:是指地方政府在政策執(zhí)行過(guò)程中以會(huì)議貫徹會(huì)議、以文件落實(shí)文件,將學(xué)習(xí)中央精神、落實(shí)中央政策作為口號(hào),卻沒有實(shí)際行動(dòng),敷衍了事,不切實(shí)、嚴(yán)格落實(shí)。3、政策附加:是指地方政府在落實(shí)中央政策的過(guò)程中附加條件執(zhí)行, 限制了政策的受眾或者限制了政策可以執(zhí)行的范圍等,影響政策的全面落實(shí)。4、政策缺損和截留:指地方政府在政策執(zhí)行中,實(shí)施一部分,保留一部分,有選擇地執(zhí)行政策。

二、地方政府自利性動(dòng)機(jī)的激發(fā)因素

地方政府采取的各種形式的政策執(zhí)行偏差很大程度上是為了滿足地方政府本身的自利性。所謂地方政府的自利性,學(xué)者們有不同的定義,劉學(xué)民認(rèn)為:政府的自利性是指政府具有自我服務(wù)的傾向和尋求自身利益最大化的屬性,它包括政府中的一切組織和個(gè)人對(duì)權(quán)利,財(cái)富,機(jī)會(huì)等的追求②;金太軍認(rèn)為,政府除了具有管理公共事務(wù)的屬性外,具有為自身組織生存和發(fā)展創(chuàng)造有利條件的屬性③,崔光勝認(rèn)為,政府的自利性就是政府追求自身利益最大化的屬性和政府組織或者政府管理者追求自身利益最大化的屬性⑤。馬克思說(shuō),人們奮斗所爭(zhēng)取的一切,都同他們的利益有關(guān)。政府自利性即政府行為的局部化和政府行政目的的自利化⑤。本文將政府的自利性定義為政府本身的一種屬性,即政府在實(shí)現(xiàn)其公共性屬性、追求公共利益的過(guò)程中,不可避免的以各種途徑和方式維護(hù)自身利益,追求自身效應(yīng)最大化的一種屬性,也是形成政府自身利益的根本動(dòng)機(jī)。而這種自利性動(dòng)機(jī)雖然是地方政府“與生俱來(lái)”的屬性,卻往往是在外部客觀因素的刺激下才被激發(fā)出來(lái),并且通過(guò)政策執(zhí)行偏差得以滿足。激發(fā)地方政府自利性的原因有以下幾點(diǎn):

(一)傳統(tǒng)行政文化影響地方政府官員的自利性動(dòng)機(jī)

影響地方政府自利性動(dòng)機(jī)的傳統(tǒng)行政文化,一部分來(lái)自于“造福一方百姓”等傳統(tǒng)為官思想驅(qū)動(dòng),另一部分來(lái)自于長(zhǎng)期以來(lái)“人治”為主、法制不足、缺少監(jiān)督,產(chǎn)生的官本位的行政意識(shí)。

“為官一任,造福一方”,傳統(tǒng)的中國(guó)行政文化中,將行政官員作為父母官,而父母官是一定要為本地區(qū)百姓謀取地方利益的。部分官員的思想中,為人民服務(wù)就是為本地人民服務(wù),為官的職責(zé)就是造福地方,甚至在一段時(shí)期內(nèi),是否符合地方的利益曾經(jīng)被某些地方當(dāng)作政策執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)待中央政策。但是,中央和地方政府所站的高度不同、立場(chǎng)不同、制定政策的受眾群體不同,局部利益和整體利益時(shí)有沖突。中央要求經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)、快速、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展,而地方政府追求地方經(jīng)濟(jì)在地方官員的任期間快速、局部性的發(fā)展。中央政策可能對(duì)一些地方的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)采取一定的限制或者規(guī)劃,而地方政府的自利性就在遇到中央政策和地方利益沖突時(shí)表現(xiàn)出來(lái),將有違地方利益的公共政策采取各種偏差手段來(lái)執(zhí)行,并將政策執(zhí)行偏差說(shuō)成是“對(duì)政策因地制宜的變通實(shí)行”。地方政府時(shí)刻考慮地方利益的使命感和責(zé)任感使得地方官員在公共政策執(zhí)行中極力維護(hù)地方既得利益,試圖為轄區(qū)人民謀取最大利益。固然這與“以人為本”的科學(xué)發(fā)展觀一脈相承,但是也較之狹隘了不少,將人民的利益定義為轄區(qū)人民的利益,概念縮小,必然會(huì)導(dǎo)致政策執(zhí)行偏差,甚至影響中央權(quán)威。狹隘、短視,為自利尋找合法的理由。

其次,傳統(tǒng)行政文化中,家長(zhǎng)制的決策機(jī)制仍然存在,民主決策機(jī)制不能很好的進(jìn)行,缺少監(jiān)督,注重人治,法律意識(shí)淡薄。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)干部缺乏民主意識(shí),官氣十足,不能聽取各方面意見,很難從全局上考慮中央政策在地方的執(zhí)行。而作為群眾,長(zhǎng)期以來(lái)深受“官老爺”為民做主的傳統(tǒng)行政觀念影響,對(duì)政府的依賴和無(wú)條件服從的意識(shí)根深蒂固,對(duì)政府監(jiān)督的主動(dòng)性不足,對(duì)主人翁的身份認(rèn)識(shí)不足,認(rèn)為政府就是法律,導(dǎo)致群眾對(duì)地方政府自利性行為缺少監(jiān)督。更多的是面對(duì)地方利益,地方政府為保護(hù)地方民眾利益產(chǎn)生政策執(zhí)行偏差時(shí),民眾的反應(yīng)多是強(qiáng)烈擁護(hù),如地方保護(hù)主義泛濫的一段時(shí)期里,保護(hù)本地經(jīng)濟(jì)、本地品牌的事情時(shí)有發(fā)生,而地方群眾卻極力的擁護(hù)這種地方政府自利性導(dǎo)致的政策執(zhí)行偏差。

(二)對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)績(jī)效考核的偏重引發(fā)的自利性動(dòng)機(jī)

中央政府對(duì)地方政府的考核,目前來(lái)看,偏重于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果,對(duì)政策執(zhí)行過(guò)程并沒有確切的考核。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不僅有利于地方政府利益,更能夠通過(guò)這種考核模式有利于地方官員個(gè)人政績(jī)和職業(yè)發(fā)展。當(dāng)前我國(guó)政府已經(jīng)認(rèn)識(shí)到單從經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出衡量地方政府績(jī)效會(huì)導(dǎo)致各種各樣的問(wèn)題,產(chǎn)生政策執(zhí)行偏差,中央政府也在不斷的完善對(duì)地方政府的考核標(biāo)準(zhǔn)。但是由于地方政府工作效果的衡量具有復(fù)雜性的特點(diǎn),以及我國(guó)當(dāng)前最主要的任務(wù)還是發(fā)展經(jīng)濟(jì),所以在當(dāng)前的考核中,經(jīng)濟(jì)指標(biāo)仍然在地方政績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系中占有較高的比重。對(duì)地方政府考核偏重經(jīng)濟(jì)指標(biāo)激發(fā)了地方政府政府自利性動(dòng)機(jī):

首先,對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)績(jī)效的考核導(dǎo)致了地方政府不顧地方發(fā)展與整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要相協(xié)調(diào)的原則,注重微觀,忽視宏觀;注重局部,忽略全局,從而使宏觀的政策在微觀執(zhí)行時(shí)扭曲,造成中央宏觀調(diào)控在地方的失效。

其次對(duì)地方經(jīng)濟(jì)績(jī)效考核導(dǎo)致了地方出于自利性產(chǎn)生地方政府間不良競(jìng)爭(zhēng)。地方政府在政策執(zhí)行中采取各種各樣的手段,增強(qiáng)自身的政績(jī),試圖減少其他地方政府政績(jī)的表現(xiàn)。政策執(zhí)行偏差體現(xiàn)在地方保護(hù)主義的出現(xiàn),對(duì)本地產(chǎn)品的保護(hù),對(duì)外地產(chǎn)品的排斥,造成地方割據(jù),不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。而多個(gè)地方政府的這種自利性行為,必然導(dǎo)致區(qū)域之間的惡性競(jìng)爭(zhēng),也會(huì)導(dǎo)致公共政策的大范圍的偏差執(zhí)行,使公共政策的權(quán)威性受到影響。

最后,對(duì)地方政府經(jīng)濟(jì)績(jī)效的考核導(dǎo)致了地方政府追求短期效果的自利性行為。對(duì)地方政府的績(jī)效考核在于GDP的增長(zhǎng),所以地方政府的領(lǐng)導(dǎo)者忽視中央政策的戰(zhàn)略性意義,本著追求在位期間GDP的高速增長(zhǎng)為目標(biāo),以利于自身的政績(jī)。

(三)利益集團(tuán)通過(guò)地方政府的利益訴求催生地方政府的自利性動(dòng)機(jī)

利益集團(tuán),一般又被稱為壓力集團(tuán),它通常是指那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的有組織的實(shí)體。目前,我國(guó)社會(huì)利益關(guān)系的失衡與利益表達(dá)機(jī)制存在的缺陷不能夠很好的將各方面的利益全面的、平衡有效的表達(dá)出來(lái),利益集團(tuán)確實(shí)需要通過(guò)地方政府進(jìn)行合理的利益訴求,但是卻有一部分利益集團(tuán)利用一些既有的權(quán)力和能力,通過(guò)地方政府、地方政府官員、人大、政協(xié)等組織來(lái)進(jìn)行不正當(dāng)利益訴求,甚至利用一些不正當(dāng)?shù)睦嬲T惑手段,如權(quán)力尋租和腐敗性行為來(lái)使地方政府及其官員在政策執(zhí)行中對(duì)利益集團(tuán)的不正當(dāng)?shù)睦姹磉_(dá)亮綠燈。

地方政府一方面面臨利益集團(tuán)強(qiáng)大的壓力,另一方面面臨的是維護(hù)地方政府利益的誘惑,時(shí)常會(huì)對(duì)利益集團(tuán)的利益表達(dá)產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)钠?通過(guò)各種各樣的政策執(zhí)行偏差來(lái)維護(hù)利益集團(tuán)的利益,來(lái)幫助利益集團(tuán)實(shí)現(xiàn)利益訴求,也贏得地方政府本身的自利性的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然,利益集團(tuán)的不正當(dāng)?shù)睦嬖V求,對(duì)地方政府的自利性動(dòng)機(jī)的滿足更多的是犧牲了社會(huì)全體成員的利益,通過(guò)政策執(zhí)行偏差使小部分集團(tuán)的利益以及地方政府的自利性得到滿足,而損害了長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和整體利益,使公共政策執(zhí)行不能體現(xiàn)本來(lái)應(yīng)有的公共性和效率。

(四)地方政府政策執(zhí)行的成本激發(fā)自利性動(dòng)機(jī)

地方政府在政策執(zhí)行過(guò)程中,需要付出一定的成本。充足的經(jīng)費(fèi)才能保障政策執(zhí)行的必要開支。中央政府要求地方政府切實(shí)落實(shí)各種關(guān)系民生的政策,但是每一項(xiàng)政策的實(shí)際落實(shí)都需要地方政府掏腰包,地方政府在落實(shí)政策過(guò)程中,出于自利性,會(huì)對(duì)不影響政績(jī)、“成本/產(chǎn)出”相對(duì)較低的各種政策消極執(zhí)行或者偏差執(zhí)行。

所謂的政策執(zhí)行成本不僅是執(zhí)行中的執(zhí)行費(fèi)用,更重要的包括執(zhí)行政策后損失的既得利益。中央政策的調(diào)整,對(duì)地方既得利益如果有損,一方面會(huì)使行政成本的增加,另一方面也使得地方政府在面臨中央政策時(shí)考慮執(zhí)行政策后的損失。而地方政府不僅有足夠的能力和權(quán)力對(duì)宏觀政策采取一些“靈活性”的偏差,更出于自利性不愿意支付執(zhí)行的行政成本,不愿意承擔(dān)執(zhí)行后的既得利益損失。這兩個(gè)條件促成了地方政府在政策執(zhí)行中回避“成本/產(chǎn)出”較低的公共政策。

三、地方政府自利性造成政策執(zhí)行偏差會(huì)造成嚴(yán)重的后果

作為“經(jīng)濟(jì)人”的地方政府,不可避免的有其自利性,自利性有一定的合理性,合理的自利性動(dòng)機(jī)可以通過(guò)公開的、制度范圍內(nèi)的途徑實(shí)現(xiàn),不僅能夠滿足地方政府的利益,更能夠激勵(lì)其開動(dòng)腦筋,積極行動(dòng),為地方百姓謀利益,為地方尋求發(fā)展。要充分利用合理的自利性調(diào)動(dòng)地方政府的積極性。但是地方政府的自利性帶來(lái)的危害還是很多的,最明顯的危害之一就是造成了公共政策執(zhí)行偏差。自利性帶來(lái)的公共政策執(zhí)行偏差的危害主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

(一)影響公共政策的落實(shí)及其他政策環(huán)節(jié)

自利性動(dòng)機(jī)造成的公共政策執(zhí)行偏差明顯的危害就是使中央政策難以落實(shí),而中央政策的落實(shí)不力,帶來(lái)的不僅是宏觀調(diào)控失效等直接后果,更多的還會(huì)使公共政策的下一步——公共政策評(píng)估以及根據(jù)評(píng)估制定下一輪公共政策的環(huán)節(jié)難以進(jìn)行。是政策制定不當(dāng),還是政策執(zhí)行不力?自利性動(dòng)機(jī)造成的執(zhí)行偏差混淆了這兩個(gè)過(guò)程,使中央政策難以找到問(wèn)題的根源,難以采取下一步行動(dòng)。

(二)損害中央權(quán)威和地方政府形象、助長(zhǎng)地方政府還價(jià)討價(jià)的能力

中央政策的有效執(zhí)行一方面能夠有效的保障全國(guó)范圍的戰(zhàn)略性規(guī)劃實(shí)施,協(xié)調(diào)各方面利益,另一方面,中央政策的有效執(zhí)行更能夠增加中央權(quán)威,政令統(tǒng)一,行動(dòng)更有效。但是由于地方政府自利導(dǎo)致了政策執(zhí)行偏差,在信息不對(duì)稱的情況下,會(huì)使沒有直接受益的群眾認(rèn)為政策不當(dāng),從而損害中央權(quán)威。而地方政府的自利性使政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生,也會(huì)讓群眾懷疑地方政府的執(zhí)行能力,對(duì)地方政府的能力懷疑、失望,損害地方政府的公共形象。

(三)引起腐敗問(wèn)題

縱容了地方政府的自利性行為也就助長(zhǎng)了地方政府組成人員對(duì)自利性的進(jìn)一步追求。如果地方政府組成人員個(gè)人也因此追求個(gè)人的自利性,將會(huì)引起腐敗問(wèn)題,這就對(duì)政策執(zhí)行造成更深的偏差提供了可能。

(四)造成公共資源的浪費(fèi)

無(wú)論是政策制定過(guò)程,政策執(zhí)行過(guò)程還是其他環(huán)節(jié),都需要耗費(fèi)極大的公共成本。地方政府的自利性行為導(dǎo)致的政策執(zhí)行偏差,不僅浪費(fèi)了政策執(zhí)行成本,增加了尋租成本,減弱了政策執(zhí)行效果和產(chǎn)出,更加浪費(fèi)了政策制定等前期成本,公共政策無(wú)效的過(guò)程中,政策執(zhí)行偏差產(chǎn)生的副作用,還要進(jìn)一步浪費(fèi)了公共資源,造成的不良影響,也需要后期公共政策出臺(tái)來(lái)不斷彌補(bǔ)糾正,這將是一個(gè)巨大的浪費(fèi)。

地方政府受傳統(tǒng)文化、績(jī)效考核、利益集團(tuán)壓力以及行政成本等因素的激發(fā),通過(guò)政策執(zhí)行偏差滿足其自利性,造成了政策執(zhí)行不力,影響政府形象最終危害公眾利益的嚴(yán)重后果,必須要對(duì)這些激發(fā)因素進(jìn)行深刻的分析,才能對(duì)癥下藥,尋找出規(guī)避地方政府不合理自利性的方法,使公共政策更好的執(zhí)行,維護(hù)中央權(quán)威和公眾的根本利益。

注釋:

①金太軍、張勁松.政府的自利性及其控制.江海學(xué)刊》,2002年第2期.

②劉學(xué)民.試論政府自利性及其矯正對(duì)策.鄭州大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版).2003年第5期.

③ 金太軍、張勁松.政府的自利性及其控制.江海學(xué)刊.2002年第2期.

④崔光勝.政府的自利性與行政權(quán)力畸變分析.探求.2000年第4期.

⑤涂曉芳.政府利益論——從轉(zhuǎn)軌時(shí)期地方政府的視角.北京大學(xué)出版社,北京航空航天大學(xué)出版社2008年版,第271頁(yè).

(作者單位:華東師范大學(xué)公共管理學(xué)院)