湛軍三

摘 要：過程方法是一種強(qiáng)有力的管理方法，主要是對整個(gè)過程進(jìn)行系統(tǒng)地識別、分解、確認(rèn)和職責(zé)分配，從而提高管理的有效性和效率。GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)鼓勵在建立和實(shí)施質(zhì)量管理體系時(shí)使用過程方法，對四大過程及其分解后的子過程實(shí)施系統(tǒng)的管理和實(shí)現(xiàn)。

關(guān)鍵詞：過程方法；建立；GJB9001A質(zhì)量管理體系

1 概念及特性

1.1 過程與過程方法

(1)“過程(process)”是一組將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動。它有幾個(gè)要點(diǎn)：

①過程是一個(gè)廣義的概念，通過使用資源和管理將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動就是一個(gè)典型的過程；②過程之間是相互關(guān)聯(lián)或相互作用的，對其進(jìn)行識別正是過程控制和過程改進(jìn)的關(guān)鍵，一個(gè)過程的輸出通常是其他過程的輸入；③輸入的資源在過程中進(jìn)行轉(zhuǎn)化：a、對過程的轉(zhuǎn)化要進(jìn)行策劃；b、對過程的受控條件要從5M1E(人、機(jī)、料、法、環(huán)、測)各個(gè)方面來確認(rèn)和提供；c、過程要增值，且這種增值是可以測量的。

(2)“過程方法(process approach)”是對所有過程系統(tǒng)的應(yīng)用，連同這些過程的識別和相互作用及其管理。過程方法在質(zhì)量管理體系中應(yīng)用時(shí)，強(qiáng)調(diào)以下方面的重要性：

①理解并滿足要求；②需要從增值的角度考慮過程；③獲得過程業(yè)績和有效性的結(jié)果；④基于客觀的測量，持續(xù)改進(jìn)過程。

1.2 GJB9001A質(zhì)量管理體系

(1)質(zhì)量管理體系(quality management system)是在質(zhì)量方面指揮和控制組織建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系。對于高等學(xué)校就是為確保軍品質(zhì)量、提高管理效率、持續(xù)改進(jìn)過程而在軍工部門建立的管理體系。

(2)GJB9001A是總裝備部對軍品承制單位提出建立質(zhì)量管理體系的指定用標(biāo)準(zhǔn)，它用于評定軍工單位內(nèi)部滿足顧客、法律法規(guī)和自身要求的能力，也是軍品質(zhì)量體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)對軍工質(zhì)量實(shí)施認(rèn)證審核的依據(jù)。

(3)GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的要求包括4.1(說明：標(biāo)準(zhǔn)條款，下同)總要求和4.2文件要求。

1.3 高等學(xué)校的軍工質(zhì)量體系的特點(diǎn)

(1)高等學(xué)校國防科研生產(chǎn)的組織機(jī)構(gòu)一般相對松散，項(xiàng)目人員有教學(xué)任務(wù)；

(2)進(jìn)入體系的項(xiàng)目多、項(xiàng)目組多、產(chǎn)品類別多、生產(chǎn)量少、人員和場所分散；

(3)供方多、顧客多；

(4)項(xiàng)目的來源有橫向和縱向；

(5)項(xiàng)目要求的輸出有：設(shè)計(jì)、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)四個(gè)方面的多種組合；

(6)體系實(shí)施時(shí)產(chǎn)品所處的階段有：預(yù)研階段、設(shè)計(jì)階段、生產(chǎn)階段和交付階段。

2 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式

圖1是以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式，是過程方法在質(zhì)量管理體系中的應(yīng)用，展示了GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的第5、6、7、8章所對應(yīng)的四大管理過程，即圖中圓圈內(nèi)的四個(gè)方框：組織的管理過程、資源管理過程、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程、測量分析和改進(jìn)過程；這里的顧客就是軍方，顧客的要求就是產(chǎn)品要求和GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的要求；四個(gè)箭頭分別代表了四大過程的內(nèi)在聯(lián)系，形成閉環(huán)。 “PDCA”循環(huán)適用于所有過程：P-策劃、D-實(shí)施、C-檢測、A-處置；“PDCA”實(shí)踐于質(zhì)量管理體系的四大過程，表明了質(zhì)量管理體系的運(yùn)行是不斷循環(huán)，螺旋上升。

圖1 以過程為基礎(chǔ)的質(zhì)量管理體系模式

3 以“過程方法”建立GJB9001A質(zhì)量管理體系

建立質(zhì)量管理體系，首先要充分理解質(zhì)量管理體系的四大管理過程，也就是充分理解GJB9001A標(biāo)準(zhǔn)的要求，然后運(yùn)用過程方法，按標(biāo)準(zhǔn)的要求識別四大管理過程中的若干個(gè)子過程，再對子過程進(jìn)行辨析、定義、實(shí)現(xiàn)和管理。

下面的過程清單，詳細(xì)解析了高等學(xué)校以“模式”中的四大過程為基礎(chǔ)，建立和實(shí)施GJB9001A質(zhì)量管理體系，并使整個(gè)質(zhì)量管理體系能夠體現(xiàn)“PDCA”的動態(tài)循環(huán)。

3.1 管理過程

(1)學(xué)校的法人代表為最高管理者——全面負(fù)責(zé)全校的軍工質(zhì)量活動；

(2)最高管理者對管理者代表的任命(5.5.2)；

(3)根據(jù)學(xué)校戰(zhàn)略對軍工的策劃與展望；

(4)質(zhì)量管理體系的策劃(5.4.2)

(5)制訂質(zhì)量方針(5.3)

(6)質(zhì)量管理體系文件(質(zhì)量手冊、程序文件、第三層次文件)(5.4.2)：①編制與修正，②頒布與實(shí)施；

(7)質(zhì)量目標(biāo)(5.4.1)：①總質(zhì)量目標(biāo)，②年度質(zhì)量目標(biāo)，③部門年度質(zhì)量目標(biāo)；

(8)建立人員溝通機(jī)制(包括管理溝通和產(chǎn)品溝通)(5.5.3)；

(9)確保所需資源(人、機(jī)、料、法、環(huán)、測)的獲得[5.1e)]；

(10)管理評審(5.6)：①確保管理評審的實(shí)施，②制定管理評審計(jì)劃，③部門管理評審上交資料，④管理評審會議簽到表，⑤管理評審會議記錄表，⑥管理評審報(bào)告，⑦管理評審報(bào)告的審批，⑧改進(jìn)措施的實(shí)施；

(11)任命書：①檢驗(yàn)員的任命(8.2.4)，②不合格審理機(jī)構(gòu)的任命(8.2.5)，③信息中心人員的任命(6. 5)；

(12)文件和記錄(4.2)：①文件清單，②文件發(fā)放記錄，③記錄清單，④記錄樣本，⑤收發(fā)文記錄本。

3.2 資源管理

(1)人員職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定(5.5.1)；

(2)對人員能力的評價(jià)(6.2.2)；

(3)人員檔案(6.2.2)；

(4)人員技能培訓(xùn)(6.2.2)：①培訓(xùn)計(jì)劃，②培訓(xùn)簽到表，③培訓(xùn)考核記錄；

(5)人員年度培訓(xùn)(6.2.2)：①培訓(xùn)計(jì)劃，②培訓(xùn)簽到表，培訓(xùn)考核記錄，④培訓(xùn)證書登記表，⑤培訓(xùn)員工培訓(xùn)檔案；

(6)基礎(chǔ)設(shè)施(6.3)：①相關(guān)設(shè)施，②過程設(shè)備(硬件和軟件)臺帳，③設(shè)備管理卡，④支持性服務(wù)；

(7)產(chǎn)品要求的工作環(huán)境(6.4)；

(8)信息的收集、貯存、傳遞和處理的規(guī)定(6. 5)。

3.3 實(shí)現(xiàn)過程

(1)項(xiàng)目合同評審(7.2.1、7.2.2)：①顧客要求的確定，②顧客要求的評審，③顧客的溝通；

(2)項(xiàng)目合同的審批(7.2.2)；

(3)簽定項(xiàng)目合同書(7.2.3)；

(4)制定質(zhì)量保證大綱(7.1)；

(5)制定檢驗(yàn)大綱(7.3.1)；

(6)技術(shù)文件清單(7. 3.2)；

(7)技術(shù)文件發(fā)放記錄(7. 3.2)；

(8)設(shè)計(jì)評審(7.3.1、7.3.4)：①設(shè)計(jì)評審申請表，②設(shè)計(jì)評審報(bào)告；

(9)工藝評審報(bào)告(7.5.1)；

(10)生產(chǎn)流程圖(7.5.1)；

(11)供方(7.4.1)：①供方基本情況調(diào)查表，②供方現(xiàn)場評價(jià)表，③供方質(zhì)量歷史情況評價(jià)表，④供方樣品檢測、試用評價(jià)表，⑤合格供方名單審批；

(12)采購計(jì)劃審批(7.4.2)；

(13)采購產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄(7.4.3)；

(14)生產(chǎn)工藝(7.5.1)；

(15)過程操作記錄(生產(chǎn)外包可無)(7.5.2)；

(16) 隨件跟蹤卡(7.5.3)；

(17)過程產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄(生產(chǎn)外包可無)(7.5.3)；

(18)產(chǎn)品圖樣(提交標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品)(7.5.7)；

(19)質(zhì)量保證大綱實(shí)施情況檢查(7.1)；

(20)新產(chǎn)品試制前狀態(tài)檢查記錄(7.3.8)；

(21)首件鑒定報(bào)告(7.5.6)；

(22)關(guān)鍵過程(7.5.6)：①關(guān)鍵過程明細(xì)表，②關(guān)鍵設(shè)備清單，③關(guān)鍵人員名單；

(23)產(chǎn)品質(zhì)量評審報(bào)告(7.5.7)；

(24)顧客財(cái)產(chǎn)接收記錄(7.5.4)；

(25)最終產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄(7.2.2)；

(26)產(chǎn)品交付單(7.5.7)；

(27)顧客(7.5.8)：①培訓(xùn)記錄，②現(xiàn)場服務(wù)記錄，③用戶走訪記錄；

(28)檢驗(yàn)、測量和試驗(yàn)設(shè)備(硬件和軟件)(6.5、7.6)——①設(shè)備臺帳，②計(jì)量或校準(zhǔn)報(bào)告；

(29)項(xiàng)目鑒定(驗(yàn)收)資料(7.5.7)。

3.4 測量、分析和改進(jìn)過程

(1)顧客滿意程度調(diào)查表(8.2.1)；

(2)內(nèi)部審核(8.2.2)：①年度內(nèi)部審核計(jì)劃；②審核實(shí)施計(jì)劃；③會議簽到表；④審核檢查表；⑤審核報(bào)告；⑥不合格項(xiàng)報(bào)告；⑦不合格項(xiàng)分布表；

(3)不合格品(分三類)(8.3)：①不合格品審理單；②不合格品處理單；

(4)檢驗(yàn)印章管理臺帳(8.2.4)；

(5)糾正/預(yù)防措施記錄表(8.5.2、8.5.3)。

參考文獻(xiàn)

[1] 吳國良，鄭偉，張海鋒，盛文平.軍工企業(yè)實(shí)踐GJB9001A-2001質(zhì)量管理體系要求[M].北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2002.