侯俊軍　劉　冰

通過網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型分析我們認(rèn)為。相關(guān)政策應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并且將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)。但是，畢竟標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)可能導(dǎo)致市場壟斷，所以相關(guān)政策應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新和市場壟斷之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型

標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是指隨著標(biāo)準(zhǔn)的用戶基數(shù)擴(kuò)大，消費(fèi)者獲得的總效應(yīng)也隨之提高。標(biāo)準(zhǔn)的總效應(yīng)由兩個(gè)部分組成，可以表示為：u=r+v，其中，u為標(biāo)準(zhǔn)的總效應(yīng)，r為標(biāo)準(zhǔn)的基本效應(yīng)，與網(wǎng)絡(luò)規(guī)模無關(guān)，是標(biāo)準(zhǔn)所達(dá)到的技術(shù)水平t的增函數(shù)，即，r=r(t)，r'(t)＞0；v即為標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，是用戶數(shù)量n的增函數(shù)，v=v(n)，v'(n)＞0。

由于標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，標(biāo)準(zhǔn)競爭之間存在市場壟斷化趨勢或者“贏家通吃”效應(yīng)。用戶基數(shù)越大的標(biāo)準(zhǔn)越容易導(dǎo)致消費(fèi)者的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的預(yù)期，從而獲得更大的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模和網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，產(chǎn)生遞增的規(guī)模報(bào)酬，并進(jìn)一步強(qiáng)化早期的成功，最終壟斷整個(gè)市場。反之，用戶基數(shù)較小的標(biāo)準(zhǔn)將逐步退出市場。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型是假定存在兩個(gè)國家1和2，1為本國，2為外國，兩國的消費(fèi)者數(shù)量穩(wěn)定，且n₁+n₂=n，各自的產(chǎn)品都按其國內(nèi)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)，兩國之間不存在貿(mào)易障礙，兩個(gè)國家的消費(fèi)者可以根據(jù)自己的偏好自由方便地選擇本國或?qū)Ψ絿业漠a(chǎn)品。

我們用下圖一來說明網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的兩國模型。在兩國技術(shù)水平相同，即t₁=t₂時(shí)，兩國標(biāo)準(zhǔn)的基本效應(yīng)相同，即r₁=r₂的條件下，若兩國消費(fèi)者數(shù)量規(guī)模一樣，n₁=n₂=n/2，則兩國標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)相同，v₁=v₂，所以兩國標(biāo)準(zhǔn)的總效應(yīng)也相同，U₁=U₂，兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)并存于兩國市場；若n₁＞n₂，則v₁>v₂，因此U₁＞U₂即本國標(biāo)準(zhǔn)的總效應(yīng)大于外國，消費(fèi)者更多地選擇本國標(biāo)準(zhǔn)，并基于“贏家通吃”效應(yīng)得以讓本國標(biāo)準(zhǔn)獲得國際競爭的主動(dòng)權(quán)，逐步將國外標(biāo)準(zhǔn)擠出市場，直至最后形成國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的市場壟斷局面；若n₁＜n₂，則v₁＜v₂，因此U₁＜U₂，即本國標(biāo)準(zhǔn)的總效應(yīng)小于外國，消費(fèi)者更多地選擇外國標(biāo)準(zhǔn)。

當(dāng)本國技術(shù)水平高于外國，t₁＜t₂時(shí)，本國標(biāo)準(zhǔn)的基本效應(yīng)大于外國，r₁＞r₂，這使得讓兩國標(biāo)準(zhǔn)總效應(yīng)相等的用戶基數(shù)規(guī)模向左移動(dòng)，圖中為n'，U₁'(n')=U₂(n')，而n'＜n/2，這意味著由于技術(shù)水平的提高，本國標(biāo)準(zhǔn)的國際競爭力得到強(qiáng)化，能在更小的用戶基數(shù)上實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)競爭的勝利。

當(dāng)本國技術(shù)水平低于外國，t₁＜t₂時(shí)，本國標(biāo)準(zhǔn)的基本效應(yīng)小于外國，r₁＜r₂，這使得讓兩國標(biāo)準(zhǔn)總效應(yīng)相等的用戶基數(shù)規(guī)模向右移動(dòng)，圖中為n"，U₁"(n")=U₂"(n")，而n"＞n/2，這意味著由于本國標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平降低，國外標(biāo)準(zhǔn)的國際競爭力得到強(qiáng)化，而弱化了本國標(biāo)準(zhǔn)的國際競爭力。但是，只要其用戶基數(shù)足夠大，足以實(shí)現(xiàn)U₁"＞U₂，促使消費(fèi)者基于更大的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)而選擇本國標(biāo)準(zhǔn)，本國標(biāo)準(zhǔn)也有可能實(shí)現(xiàn)國際競爭的勝利。當(dāng)然，如果本國標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平太低，導(dǎo)致消費(fèi)者形成對外國標(biāo)準(zhǔn)的“一邊倒”，那么，即使有再多的潛在用戶基數(shù)也無法使本國標(biāo)準(zhǔn)在競爭中獲勝。

綜合以上情形可以發(fā)現(xiàn)，提高一個(gè)國家的標(biāo)準(zhǔn)的國際競爭力有兩個(gè)相互獨(dú)立又相互影響的途徑：擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)的用戶基數(shù)和提高標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平。顯然，我國巨大的消費(fèi)者市場能很容易地為標(biāo)準(zhǔn)提供堅(jiān)實(shí)的用戶基礎(chǔ)，這是我國在國際標(biāo)準(zhǔn)競爭中需要特別強(qiáng)調(diào)的一個(gè)重要因素。對于一個(gè)技術(shù)先進(jìn)的標(biāo)準(zhǔn)，這能迅速增強(qiáng)其競爭優(yōu)勢；而對于一個(gè)技術(shù)相對落后的標(biāo)準(zhǔn)，也可能進(jìn)一步提高其轉(zhuǎn)換成本，阻礙其升級的進(jìn)程。另一方面，標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)水平也需要不斷地提高，標(biāo)準(zhǔn)本身應(yīng)該不斷地升級，這是確保標(biāo)準(zhǔn)獲得國際競爭力的根本保證。但是，國內(nèi)現(xiàn)行相關(guān)政策卻比較遺憾地表現(xiàn)一種限制標(biāo)準(zhǔn)升級的傾向。

國內(nèi)政策傾向：限制知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)

要實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)的升級，不斷提高標(biāo)準(zhǔn)本身的技術(shù)水平，在以知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)為最主要方式來激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)代社會(huì)，一個(gè)重要的途徑就是允許和鼓勵(lì)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)人標(biāo)準(zhǔn)。正因?yàn)槿绱?，雖然美國、歐盟的政策制定者很清楚知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)容易引起市場壟斷，而且都非常重視反壟斷立法及其實(shí)施，但是，他們在標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)專利許可方面的反壟斷政策都比較寬松。美國的《知識產(chǎn)權(quán)許可及反壟斷指南》是美國現(xiàn)行關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)化與知識產(chǎn)權(quán)主要的法規(guī)，它的宗旨是推進(jìn)創(chuàng)新和保護(hù)消費(fèi)者利益，目的是為了消滅知識產(chǎn)權(quán)許可中過度限制競爭的行為，但是在標(biāo)準(zhǔn)化有關(guān)專利許可方面的反壟斷政策卻相對寬松許多。它對涉及專利池標(biāo)準(zhǔn)的問題和相關(guān)專利許可的規(guī)制問題都進(jìn)行模糊處理，沒有明確的規(guī)定。也就是說，美國對標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)的反壟斷要求輕于其他的反壟斷要求。歐盟的標(biāo)準(zhǔn)是由歐洲標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CEN)，歐洲電工標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)(CENELEC)和歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)學(xué)會(huì)(ETSI)協(xié)調(diào)，被相關(guān)國家接受，企業(yè)自愿采用的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。歐盟的《技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議指南》雖然明確涉及到標(biāo)準(zhǔn)化中的知識產(chǎn)權(quán)問題和專利池問題，但是，與其他領(lǐng)域的反壟斷相比，歐盟在標(biāo)準(zhǔn)中的反壟斷規(guī)定仍然較為寬松。在專利池和排他性許可影響市場競爭程度時(shí)，只要能有助于實(shí)質(zhì)性推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和消費(fèi)者利益，也會(huì)進(jìn)行靈活的例外處理。

然而，我國現(xiàn)行相關(guān)政策卻表現(xiàn)一種相反的傾向。國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)制定的《國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利的規(guī)定》雖然還在征求意見階段，但對今后我國標(biāo)準(zhǔn)化與知識產(chǎn)權(quán)矛盾的協(xié)調(diào)具有很強(qiáng)的指導(dǎo)意義。其中第3條規(guī)定：“強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)含有專利，推薦性標(biāo)準(zhǔn)原則上不反對標(biāo)準(zhǔn)中含有專利，但該專利應(yīng)是國家標(biāo)準(zhǔn)中難以替代的技術(shù)，且不存在其它拒絕涉及該專利的實(shí)質(zhì)性理由?！钡?條至第10條原則規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)化中的專利信息披

露問題：“申請國家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)時(shí)，如果該標(biāo)準(zhǔn)提案中可能涉及專利，標(biāo)準(zhǔn)提案人在提交提案時(shí)，應(yīng)提交專利信息清單和情況說明，并附必要的證明材料。國家標(biāo)準(zhǔn)立項(xiàng)并公布后，要求知悉與國家標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的專利信息的組織或個(gè)人將有關(guān)專利信息書面通知起草該標(biāo)準(zhǔn)的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)。在國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的過程中，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)制定的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)應(yīng)將收到的專利信息及時(shí)通知標(biāo)準(zhǔn)起草工作組。參與國家標(biāo)準(zhǔn)制修訂的組織或個(gè)人對其所知悉的相關(guān)專利，應(yīng)及時(shí)向標(biāo)準(zhǔn)起草工作組提供專利信息及相應(yīng)的證明材料。涉及專利的國家標(biāo)準(zhǔn)報(bào)批時(shí)，專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)應(yīng)提供專利信息及相應(yīng)的證明材料?！钡?1條至第13條規(guī)定了標(biāo)準(zhǔn)化中專利許可和聲明問題：

“一旦國家標(biāo)準(zhǔn)涉及專利，標(biāo)準(zhǔn)起草工作組應(yīng)及時(shí)請專利權(quán)利人做出書面聲明，且該聲明是不可撤消的。專利實(shí)施許可聲明應(yīng)當(dāng)是下述內(nèi)容之一；a)專利權(quán)利人許可使用該國家標(biāo)準(zhǔn)的任何人免費(fèi)實(shí)施其專利；b)專利權(quán)利人同意以合理且無歧視的條件與期限，許可使用該國家標(biāo)準(zhǔn)的任何人實(shí)施其專利。對于處于專利申請階段尚未獲得授權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造，標(biāo)準(zhǔn)起草工作組應(yīng)請專利申請人做出聲明，同意在該發(fā)明創(chuàng)造獲得授權(quán)后以上述方式之一實(shí)施許可其專利。在未獲得上述專利實(shí)施許可聲明之前，涉及相關(guān)專利或者專利申請的國家標(biāo)準(zhǔn)草案暫不批準(zhǔn)發(fā)布。國家標(biāo)準(zhǔn)發(fā)布后，發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)涉及相關(guān)專利且專利權(quán)利人未做出專利實(shí)施許可聲明，標(biāo)準(zhǔn)歸口的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照本規(guī)定請專利權(quán)利人做出專利實(shí)施許可聲明，同時(shí)報(bào)國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)。專利權(quán)利人拒絕做出專利實(shí)施許可聲明，國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)應(yīng)將該標(biāo)準(zhǔn)退回該專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)作進(jìn)一步處理。”

這些規(guī)定雖然在很大程度上參照了美國、歐盟和有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)化組織的制度，但卻表現(xiàn)出很強(qiáng)的限制知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的意圖。因?yàn)檎紤]反市場壟斷問題，兼顧各方面的利益，特別是技術(shù)相對落后企業(yè)的跟進(jìn)問題，所以會(huì)偏向于達(dá)成一個(gè)折衷的方案，選擇能被大多數(shù)企業(yè)接受的非最優(yōu)技術(shù)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，在一定程度上使標(biāo)準(zhǔn)喪失了應(yīng)有的先進(jìn)性和指導(dǎo)性。在實(shí)踐中，很多企業(yè)根本無法將專利技術(shù)寫進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)，即使寫進(jìn)去，也只能偷偷摸摸。

然而，代表著創(chuàng)新技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)，一方面能夠提升標(biāo)準(zhǔn)本身的技術(shù)水平，促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)的升級，另一方面也能促進(jìn)創(chuàng)新技術(shù)的擴(kuò)散和使用，幫助企業(yè)獲得網(wǎng)絡(luò)外部性。因此，知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)事實(shí)上已經(jīng)成為企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的重要激勵(lì)。而不鼓勵(lì)或者限制知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)人標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)將產(chǎn)生消極影響，使得技術(shù)進(jìn)步速度減緩，同時(shí)也影響到整個(gè)社會(huì)技術(shù)水平的提高，使標(biāo)準(zhǔn)停留在低檔次水平上，得不到有效的改善和提高，最終影響到標(biāo)準(zhǔn)化有效的實(shí)施，無法真正提高國家標(biāo)準(zhǔn)的國際競爭能力。

協(xié)調(diào)措施：政府的選擇

我們認(rèn)為，相關(guān)政策應(yīng)該鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，并且將具有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)。但是，畢竟標(biāo)準(zhǔn)中的知識產(chǎn)權(quán)可能導(dǎo)致市場壟斷，所以相關(guān)政策應(yīng)該在技術(shù)創(chuàng)新和市場壟斷之間進(jìn)行協(xié)調(diào)。

首先，相關(guān)政策應(yīng)該降低標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)使用的門檻，擴(kuò)大標(biāo)準(zhǔn)的開放性，減少導(dǎo)致市場壟斷的機(jī)會(huì)。為此，政府可選擇強(qiáng)制許可、制定統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)許可收費(fèi)政策、國家買斷知識產(chǎn)權(quán)等方法促進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)中知識產(chǎn)權(quán)的開放，建立咨詢協(xié)調(diào)機(jī)制，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)所有人和標(biāo)準(zhǔn)使用者就知識產(chǎn)權(quán)許可進(jìn)行的談判，既使知識產(chǎn)權(quán)所有人的合法權(quán)益不受侵犯，又使標(biāo)準(zhǔn)使用者免受不公平、不合理的差別待遇。

其次，增強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)入標(biāo)準(zhǔn)的激勵(lì)。這就需要擴(kuò)大技術(shù)的用戶基數(shù)，提高標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。具體措施可以包括：(1)統(tǒng)一國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)。國內(nèi)消費(fèi)者是國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的最大用戶基礎(chǔ)，要讓他們發(fā)揮國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，提高其市場價(jià)值，必須改革現(xiàn)在國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)缺乏或者有標(biāo)準(zhǔn)但混亂的局面。比如，針對同一產(chǎn)品出臺不同部門的標(biāo)準(zhǔn)，而不同標(biāo)準(zhǔn)之間又互不統(tǒng)一，甚至互相矛盾，這實(shí)質(zhì)上是在分割國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的用戶基礎(chǔ)。(2)擴(kuò)大國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的“出口”。國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的用戶基數(shù)不應(yīng)該局限在國內(nèi)消費(fèi)者身上，還應(yīng)該通過出口按照國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)的商品、符合國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)要求的技術(shù)貿(mào)易或技術(shù)援助、對外投資等方式讓國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)走出國門。還可以積極開展區(qū)域合作，組建以本國標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)的國際標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，爭取到國外更大范圍的用戶基數(shù)，降低本國標(biāo)準(zhǔn)的國內(nèi)用戶基數(shù)壓力。