趙蓉英　雷　將

摘要：文章利用ESI作為原始數(shù)據(jù)來源，基于計量學(xué)的理論建立相應(yīng)的指標(biāo)體系，對中國部分高校的科研競爭力從科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力和科研發(fā)展力四個指標(biāo)進行了合理、公正評價，得到了科學(xué)、客觀的評價結(jié)果，并以材料科學(xué)和工程學(xué)為例，通過定量數(shù)據(jù)來反映中國“985”高校在國際范圍內(nèi)所處的地位，為中國高校的進一步發(fā)展指明方向和提供定量依據(jù)。

關(guān)鍵詞：ESI；科研競爭力；高被引論文占有率；熱門論文

中圖分類號：G350文獻標(biāo)志碼：A文章編號：1008－5831(2008)02－0078－07

一、前言

1998年5月4日，江澤民同志在慶祝北大建校100周年大會上向全社會宣告：“為了實現(xiàn)現(xiàn)代化，我國要有若干所具有世界先進水平的一流大學(xué)?！痹诖吮尘跋?，教育部決定在實施“面向21世紀(jì)教育振興行動計劃”中，重點支持部分高校創(chuàng)建世界一流大學(xué)和高水平大學(xué)，簡稱“985”工程。面對這樣一個跨世紀(jì)的歷史性機遇，中國的許多大學(xué)，特別是“985”工程學(xué)校已經(jīng)提出了要在一段時間內(nèi)建成國際知名或著名的高水平大學(xué)，但目前還只是一個概念描述，中國高校到底距世界一流大學(xué)還有多遠?哪些學(xué)科已經(jīng)達到國際水平?哪些學(xué)科還有較大的差距?至今在業(yè)界還沒有形成一個定量、客觀的參考標(biāo)準(zhǔn)。

2007年《圖書情報工作》刊登了筆者的研究成果《基于ESI數(shù)據(jù)庫的中國高?？蒲懈偁幜Φ挠嬃糠治觥?。作為該研究的第二部分，本文在ESI數(shù)據(jù)庫提供的指標(biāo)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，基于計量學(xué)的理論建立了合理的學(xué)科專業(yè)競爭力指標(biāo)體系，并通過定量的數(shù)據(jù)反映了中國部分優(yōu)秀高校在世界大學(xué)坐標(biāo)系中的位置，從而找出問題和差距、明確改革方向，進而提高國際競爭力和影響力，吸引世界上的杰出人才來中國學(xué)習(xí)、交流和工作，為將來長遠持久的發(fā)展提供人才保障。

二、中國“985”高?？蒲懈偁幜ρ芯康幕痉椒?/p>

(一)研究對象

世界大學(xué)的體系是紛繁復(fù)雜的，要評價所有的單位并不現(xiàn)實。這次進入《世界大學(xué)科研競爭力排行榜》的單位為美國基本科學(xué)指標(biāo)(ESI)數(shù)據(jù)庫中近11年來論文總被引用次數(shù)排列在前1％的近1400所大學(xué)。

中國“985”工程高校共38所，但進入ESI機構(gòu)排行的只有26所，因此本研究只提供這26所高校的評價結(jié)果。他們是：北京大學(xué)、清華大學(xué)、南京大學(xué)、浙江大學(xué)、中國科技大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、山東大學(xué)、吉林大學(xué)、南開大學(xué)、武漢大學(xué)、蘭州大學(xué)、華中科技大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、西安交通大學(xué)、四川大學(xué)、北京師范大學(xué)、天津大學(xué)、中山大學(xué)、大連理工大學(xué)、廈門大學(xué)、北京理工大學(xué)、同濟大學(xué)、湖南大學(xué)、中南大學(xué)、北京航空航天大學(xué)。

未進入ESI機構(gòu)排行的12所“985”工程高校是：中國人民大學(xué)、中國農(nóng)業(yè)大學(xué)、中央民族大學(xué)、重慶大學(xué)、東南大學(xué)、東北大學(xué)、國防科技大學(xué)、電子科技大學(xué)、中國海洋大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)、華南理工大學(xué)。

總體來看，這些機構(gòu)可以滿足我們的研究需要，其數(shù)量和代表性可以得到較好保證。

(二)指標(biāo)體系構(gòu)建

筆者認為，從學(xué)科建設(shè)的角度評價世界大學(xué)的科研競爭力，其指標(biāo)體系應(yīng)該由科研生產(chǎn)力、科研影響力、科研創(chuàng)新力、科研發(fā)展力4個部分構(gòu)成。

其一，科研生產(chǎn)力采用近11年來發(fā)表的論文數(shù)(ESI收錄論文數(shù))這一指標(biāo)來衡量，反映該單位或?qū)W科對世界學(xué)術(shù)交流量的貢獻。被ESI收錄的論文都是經(jīng)過同行評議的論文，刊載這些論文的期刊也在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域有著顯著影響，可以認為這些論文的質(zhì)量相對較高。

其二，科研影響力采用近11年來發(fā)表論文的總被引次數(shù)和高被引論文數(shù)這兩個指標(biāo)來衡量。被引次數(shù)的高低是反映質(zhì)量的一個重要指標(biāo)。

其三，科研創(chuàng)新力采用熱門論文數(shù)這一指標(biāo)來衡量，熱門論文的產(chǎn)生說明此論文適應(yīng)學(xué)科和社會發(fā)展的要求，具有很強的創(chuàng)新性，是一個單位或?qū)W科富有朝氣的源動力。

其四，科研發(fā)展力采用高被引論文占有率這一指標(biāo)來衡量，其中高被引論文占有率=高被引論文數(shù)／論文發(fā)表數(shù)，比率越高說明該單位在以后發(fā)展中越有可能產(chǎn)出更多優(yōu)秀的論文，越有能力持久保持該學(xué)科的核心地位。

具體指標(biāo)構(gòu)成體系如表1所示。

(三)數(shù)據(jù)來源

本研究采用美國《基本科學(xué)指標(biāo)》(ESI)數(shù)據(jù)庫1995年1月1日－2005年8月31日時段的數(shù)據(jù)。

研究中幾個指標(biāo)的基本概念如下：(1)高被引論文，是ESI根據(jù)論文在相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域和年代中的被引頻次排在前1％以內(nèi)的論文。(2)熱門論文，某學(xué)科領(lǐng)域發(fā)表在最近兩年間的論文在最近兩個月內(nèi)被引次數(shù)排在0.1％以內(nèi)的論文。(3)ESI劃分的22個學(xué)科按名稱的英文字母排列依次為：農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、化學(xué)、臨床醫(yī)學(xué)、計算機科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)與商學(xué)、工程學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、地球科學(xué)、免疫學(xué)、材料科學(xué)、數(shù)學(xué)、微生物學(xué)、分子生物學(xué)和遺傳學(xué)、綜合交叉學(xué)科、神經(jīng)科學(xué)和行為科學(xué)、藥理學(xué)和毒物學(xué)、物理學(xué)、植物學(xué)與動物學(xué)、精神病學(xué)與心理學(xué)、社會科學(xué)總論、空間科學(xué)。

三、學(xué)科研究角度的選擇

ESI根據(jù)學(xué)科發(fā)展的特點等因素設(shè)置了22個學(xué)科，其中包括一個交叉學(xué)科。對于學(xué)科的選擇，筆者主要根據(jù)此次進行研究比較的22個學(xué)科的不同評價單位來劃定世界一流學(xué)科的數(shù)量，其標(biāo)準(zhǔn)為某學(xué)科排名前10％內(nèi)的科研單位為該學(xué)科世界一流學(xué)科。世界一流學(xué)科也劃分為3個檔次：某學(xué)科前l(fā)％(含1％)的科研單位的學(xué)科為世界頂尖學(xué)科；1％～5％(含5％)為世界高水平著名學(xué)科；5％～10％為世界高水平知名學(xué)科。

只有近11年來科研機構(gòu)(近2500所)按論文總被引次數(shù)排列在前1％的學(xué)科方可進入ESI學(xué)科排行。在此，筆者簡要分析中國進人有關(guān)學(xué)科前1％的高校統(tǒng)計情況(表2)和ESI數(shù)據(jù)統(tǒng)計情況(表3)。

對于表2，從學(xué)科角度進行統(tǒng)計，可以得出以下這樣一組數(shù)字：進入有關(guān)學(xué)科領(lǐng)域前1％的中國“985”高校有26所。(1)工程學(xué)，有20所中國“985”高校；(2)材料科學(xué)，有18所中國“985”高校；(3)化學(xué)，有18所中國“985”高校；(4)物理學(xué)，有9所中國“985”高校。對于其他學(xué)科，都只是個別高校進入統(tǒng)計結(jié)果，不具有普遍的比較意義，因而在本文的比較研究中，不作為參照數(shù)據(jù)之用。從以上數(shù)字可以看出。中國高校在材料科學(xué)、工程學(xué)和化學(xué)上具有較大的比較實力。換言之，若從這三個學(xué)科對中國“985”高校和世界一流大學(xué)進行比較分析，則更能體現(xiàn)其真實水平，更能說明自身問題，進而為中國大學(xué)的發(fā)展提供寶貴的決策建議和第一手的材料。

在做分析之前，筆者先定義一個參量A：某學(xué)科中國進入前1％的大學(xué)數(shù)所占比例=某學(xué)科中國進入前1％的大學(xué)數(shù)／某學(xué)科全球進入前1％的大學(xué)數(shù)。對于表3中的數(shù)據(jù)進行分析，可以得到：(1)材

料科學(xué)Al=19/390；(2)工程學(xué)A2=22/662；(3)物理學(xué)A3=9/427；(4)化學(xué)A4=13/592；(5)計算機A5=1/219。對以上數(shù)字進行計算A1=0.04872，A2=0.03323，A3=0.02108，A4=0.02196，A5=0.00457。從以上數(shù)字可以直觀看出：材料科學(xué)、工程學(xué)和化學(xué)位于前三位；但化學(xué)和前兩個學(xué)科(材料科學(xué)和工程學(xué))相比，在世界一流大學(xué)比較中的比較優(yōu)勢和影響力卻遠遠落后。

因此，本文選取更具有普遍意義的且具有較大研究意義的材料科學(xué)和工程學(xué)兩個學(xué)科作為入手點，對中國“985”高校的科研競爭力進行分析研究。

四、中國“985”高校在世界大學(xué)科研競爭力中的數(shù)據(jù)分析

(一)材料科學(xué)詳細情況分析

1、中國內(nèi)地材料科學(xué)發(fā)文量值得肯定，“985”工程高校具有明顯的整體優(yōu)勢

從表4看，該學(xué)科論文發(fā)表量排名全世界第一的是中國科學(xué)院，中國有12所高校進入了該學(xué)科前100名，有5所在前10％(48名前)，這一成績是可喜可賀的。這五所高校是清華大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)、北京科技大學(xué)和浙江大學(xué)。其他高校表現(xiàn)也都不錯?！?85”高校在該學(xué)科有著整體的優(yōu)勢。在國際上已經(jīng)有了自己的一席之地。

2、“985”工程高校材料科學(xué)論文被引次數(shù)整體表現(xiàn)一般，個別較突出，仍有發(fā)展?jié)摿?/p>

從表5可以看出，該學(xué)科該指標(biāo)前100的科研機構(gòu)被引次數(shù)都在5000次左右。中國高校在論文發(fā)表量占較大優(yōu)勢的情況下，被引情況相對較差。按這一指標(biāo)看，進入前100的只有清華大學(xué)和中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)，進人前10％的只有清華大學(xué)，由此可見清華大學(xué)在材料科學(xué)方面具有雄厚實力。其他發(fā)文較好的高校，被引排名下滑了許多，需要引起大家注意，但仍有較大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

3、“985”工程高校材料科學(xué)高被引論文數(shù)有待提高

從表6可以看出，該學(xué)科該指標(biāo)世界排名前100的都在15篇以上，排名前10％的都在23篇以上。中國只有中國科技大學(xué)和清華大學(xué)排名在前100位，中國科技大學(xué)表現(xiàn)非常突出進入了前10％，非常值得肯定。但是我們發(fā)現(xiàn)從浙江大學(xué)開始，高被引論文數(shù)便在5篇以下，這和他們的發(fā)文情況是不符合的，發(fā)文多，高被引論文少，說明突出人才缺乏，還沒有很好地吸引大家的眼球，需要在師資方面進行大幅度的改革，以激勵學(xué)者安心做學(xué)問，這樣才可產(chǎn)出更多的精品。

4、“985”工程高校材料科學(xué)高被引論文占有率有待大幅度提高

從學(xué)科發(fā)展力看(表7)，排名前100的大學(xué)都在2，5％左右，中國在這一指標(biāo)方面表現(xiàn)普遍較差，超過2％的只有三所大學(xué)，除了復(fù)旦大學(xué)排在前100名外。其它兩所也落在了100名外，這再次說明該學(xué)科中國高校普遍存在“論文發(fā)表量多，精品少，大師及青年人才儲備不足等”現(xiàn)象。希望引起足夠重視，否則在以后也很難產(chǎn)出精品論文。

5、“985”工程高校材料科學(xué)熱門論文數(shù)較少

國內(nèi)所有大學(xué)在這個方面表現(xiàn)都一般，只有浙江大學(xué)有1篇熱門論文。顯然，在這方面還需要加強。

(二)工程學(xué)詳細情況分析

中國內(nèi)地大學(xué)進入該學(xué)科排名共22所學(xué)校(全球共809個科研機構(gòu)進入ESI排行)，這其中有20所學(xué)校為“985”工程高校。這反映了“985”工程高校在工程學(xué)學(xué)科方面的強勁實力。這個學(xué)科也是內(nèi)地高校進入最多的學(xué)科，說明了中國在工程學(xué)方面具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢。

1、“985”工程高校工程學(xué)發(fā)文表現(xiàn)不錯，形成了整體優(yōu)勢

從表8看，該學(xué)科該指標(biāo)國際前100名都在1600篇以上，前10％都在1700篇以上。中國的清華大學(xué)排名最為靠前，在國際上表現(xiàn)也很突出，居世界第18位，隨后的上海交通大學(xué)也以1814篇居世界第72位，全部進入了前10％行列，實力雄厚。但是我們也可發(fā)現(xiàn)，清華大學(xué)的發(fā)文在中國絕對第一，沒有任何一所大學(xué)可以撼動，是上交大的近2倍，足可見其強大。其他學(xué)校表現(xiàn)不是很突出，但是為論文的國際交流都作出了較大貢獻，并促進了中國工學(xué)學(xué)科的繁榮。

2、“985”工程高校工程學(xué)被引次數(shù)與發(fā)文地位相當(dāng)，需努力提高

由表9可以看出，該學(xué)科該指標(biāo)排名前100的都在7000次以上，中國表現(xiàn)最好的是清華大學(xué)，再次以絕對優(yōu)勢位列國內(nèi)第一，國際93位，有著較廣泛的影響力。如果在工程學(xué)領(lǐng)域樹立一個標(biāo)桿的話，清華大學(xué)是當(dāng)之無愧的。它的發(fā)文和被引都遙遙領(lǐng)先于國內(nèi)其他高校。但是在國際上有所建樹的也只有清華大學(xué)，其他高校雖然被引進入全世界1％，但排名靠后，與世界一流學(xué)科還有較大距離。

3、“985”工程高校工程學(xué)高被引論文數(shù)需加強

從表10看，該學(xué)科該指標(biāo)排名前100的都在24篇以上，清華大學(xué)基本排在了世界前100名，有著一定的優(yōu)勢，說明清華大學(xué)在人才儲備方面做得較出色，但是從第2名上海交通大學(xué)開始，高被引論文數(shù)明顯下降，掉到了300名后，表現(xiàn)很一般。所以在中國工程學(xué)基本形成清華大學(xué)一頭獨大的格局。清華大學(xué)工程學(xué)有沖刺世界一流的實力。

4、“985”工程高校工程學(xué)高被引論文占有率有待大幅度提高

從表11看，該學(xué)科該指標(biāo)排名在前100的都在3％以上，中國高校整體上差距較大，沒有一所學(xué)校在2％以上，排名已經(jīng)非?？亢罅?。說明中國生產(chǎn)高被引論文的能力不強，根本原因是人才儲備不足，科研可持續(xù)發(fā)展的能力有待進一步提高。

5、“985”工程高校工程學(xué)熱門論文數(shù)不多。均不超過1篇

湖南大學(xué)、北京大學(xué)、西安交通大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、同濟大學(xué)、中國科技大學(xué)、吉林大學(xué)、山東大學(xué)、廈門大學(xué)產(chǎn)生了少量熱門論文，數(shù)量雖不多，但是國際上最多也只有10篇，因此實屬不易。這也反映出了學(xué)校在研究前沿上的努力，說明這些文章把握了學(xué)科前沿和熱點，是該學(xué)科某領(lǐng)域的領(lǐng)軍之作，也是高校以后發(fā)展過程中需要著力發(fā)展的地方。

(三)其他學(xué)科的情況說明

以上兩個學(xué)科是“985”工程高校進入比較集中的學(xué)科，在ESI的22個學(xué)科中還有一些學(xué)科也有“985”工程的高校進入排名，比如說有物理學(xué)和化學(xué)，但由于篇幅原因，本文暫不做進一步研究。清華大學(xué)的計算機科學(xué)(50／254)也有可圈可點之處，但是中國大陸僅清華大學(xué)有較好表現(xiàn)，本研究不詳細分析。其他學(xué)科也類似于此，并且大陸高校表現(xiàn)不是甚好。

五、總結(jié)

通過以上數(shù)據(jù)分析，可以從一定程度上反映出中國“985”高校在世界大學(xué)科研競爭力排名中的真實位置，而建設(shè)國際一流大學(xué)、提升高校科研競爭力不再是一個概念化和模糊的口號?；贓SI數(shù)據(jù)庫的綜合引證分析能夠定量揭示高校的優(yōu)勢和弱勢，便于高校建設(shè)發(fā)展的決策者發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢、找出問題和差距，從而有針對性地提高國際競爭力和影響力，促進中國教育的國際化。從國際化的視角來觀察中國高等教育發(fā)展?fàn)顩r，為逐步地、有重點地培養(yǎng)一批具有國際影響力的大學(xué)提供詳細而準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)參考。并在此基礎(chǔ)上進一步完善制度和措施，促進中國高等教育的健康、快速發(fā)展。筆者也希望這樣一個指標(biāo)體系能夠更好地為中國高校服務(wù)，以提高中國高校的整體水平。

這些鮮為人知的排名結(jié)果和評價結(jié)論，為中國各個大學(xué)、科研院所、政府管理部門、相關(guān)研究人員、欲出國求學(xué)的學(xué)子以及其他社會各界人士提供了一份較全面、詳細、有特色的評價報告。這對于認清國內(nèi)大學(xué)在世界上所處的位置，從而提高各大學(xué)的國際競爭力具有重要的指導(dǎo)意義和參考價值。

(責(zé)任編輯彭建國)