李晶晶

如何運用專利保護(hù)這一武器，結(jié)合相關(guān)的法律、科技、經(jīng)濟(jì)原則，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，增強(qiáng)企業(yè)的競爭能力，以謀求企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定快速發(fā)展，是中國企業(yè)家謀求生存發(fā)展的一個不可輕視的大問題——

時下，“專利”這一名詞正以越來越快的速度、越來越密的頻率出現(xiàn)在媒體版面、各色論壇以及企業(yè)經(jīng)營者的腦海中。無論是高科技的新經(jīng)濟(jì)先鋒，還是出口導(dǎo)向型的加工廠，專利都是中國企業(yè)在進(jìn)入了以知識產(chǎn)權(quán)資源為競爭砝碼的新時代的重要“武器”。

然而，說到“企業(yè)專利戰(zhàn)略”，卻是許多企業(yè)、甚至是手握多項專利的企業(yè)所忽略的。作為一個重大的競爭策略，企業(yè)專利戰(zhàn)略是指運用專利保護(hù)這一武器，結(jié)合相關(guān)的法律、科技、經(jīng)濟(jì)原則，保護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，增強(qiáng)企業(yè)的競爭能力，以謀求企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定快速發(fā)展。那么，企業(yè)專利戰(zhàn)略為何重要？如何制定與實施合適的企業(yè)專利戰(zhàn)略？企業(yè)如何避免走入專利戰(zhàn)略誤區(qū)？

中國企業(yè)心中的痛

2002年，國內(nèi)企業(yè)還未享受打破關(guān)稅壁壘的甜頭，西方國家就打著“專利”大旗撲了過來，首當(dāng)其沖的是DVD 行業(yè)。DVD是中國電子行業(yè)出口創(chuàng)匯的代表。但是，DVD 的核心技術(shù)是由日立、松下、飛利浦、索尼等公司所擁有。因此，正當(dāng)中國的DVD準(zhǔn)備在國外市場大展宏圖之際，專利聯(lián)盟紛紛發(fā)出了支付專利許可費用的要求。高昂的專利費用，導(dǎo)致國內(nèi)DVD 企業(yè)利潤空間大為下降，許多企業(yè)由此陷入困境。

華為公司是在知識產(chǎn)權(quán)方面走在最前沿的國內(nèi)企業(yè)，但是，該公司在開拓美國市場時仍碰到了專利壁壘。2002 年華為向美國市場進(jìn)軍，引發(fā)思科指控其侵犯五項專利、多項軟件版權(quán)和用戶手冊的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。最終，華為通過聯(lián)合擁有900 多項美國專利、900 多項美國專利申請的3COM 公司，才在知識產(chǎn)權(quán)方面找到了進(jìn)軍美國的后盾。

由此看來，不管是純加工的制造企業(yè)或是高科技企業(yè)，國內(nèi)企業(yè)在建立完善的專利戰(zhàn)略體系方面還存在許多問題，主要表現(xiàn)在兩個方面：

首先，大多數(shù)國內(nèi)企業(yè)重成果、輕專利保護(hù)。我國相當(dāng)多的企業(yè)存在高技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)流失的現(xiàn)象，表現(xiàn)在重視科研成果的鑒定、發(fā)表，而不重視專利的申請。依專利法與有關(guān)國際條約規(guī)定，技術(shù)成果一旦被鑒定或發(fā)表，就成為公有領(lǐng)域的成果，他人就可以自由使用。這對我國高技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，特別是我國尚處于起步狀態(tài)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極為不利。

其次，我國企業(yè)較少運用國際規(guī)則參與國際專利的競爭。在專利授權(quán)的國際和國內(nèi)規(guī)則體系中，PCT（專利合作條約）程序的運用有利降低申請成本、節(jié)約申請時間。我國已加入PCT 條約，這當(dāng)然可成為我國企業(yè)向100 多個PCT 成員國申請專利的一條捷徑?，F(xiàn)實的情況卻是在華的外資企業(yè)采用該程序，而我國企業(yè)卻較少利用。同時，我國企業(yè)也較少利用外國專利法特別保護(hù)措施。

搶占市場競爭制高點

當(dāng)前，科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程加快，國家之間的關(guān)稅壁壘、行政壁壘逐漸消融，以專利為重要組成部分的技術(shù)壁壘已經(jīng)成為企業(yè)構(gòu)筑競爭優(yōu)勢的重要途徑。毋庸置疑，專利戰(zhàn)略是國際間科技競爭和經(jīng)濟(jì)競爭的戰(zhàn)略制高點。

專利戰(zhàn)略與科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場競爭密切相聯(lián)系。在經(jīng)營方面運用專利戰(zhàn)略，可以有力對抗和排擠競爭對手，以較小的投入獲取最大的市場份額，同時也能增強(qiáng)自身的競爭能力。在技術(shù)的研究與開發(fā)方面，可使自己的發(fā)明創(chuàng)造及時得到法律保護(hù)，并能及時掌握技術(shù)的最新發(fā)展，從中借鑒尋找出自己的技術(shù)創(chuàng)新之路。同時可以有效地避免重復(fù)研究，節(jié)約大量人力、物力、財力和寶貴時間。因此，對一個企業(yè)來說，專利戰(zhàn)略是企業(yè)針對技術(shù)變化、嚴(yán)峻市場環(huán)境、競爭對手的挑戰(zhàn)，主動利用專利制度的法律保護(hù)有效保全自身經(jīng)營，保全自身技術(shù)的一種方略。

與國內(nèi)企業(yè)不太重視專利戰(zhàn)略相比，在華跨國公司的專利戰(zhàn)略布局已經(jīng)初步成形了。目前，國外公司在中國的專利申請量平均每年增長30% 左右，在高新科技領(lǐng)域增長速度尤其驚人?？鐕髽I(yè)利用專利構(gòu)筑技術(shù)壁壘，一方面提高產(chǎn)品的生產(chǎn)門檻，導(dǎo)致國產(chǎn)產(chǎn)品喪失競爭力；另一方面一旦中國企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，跨國公司就甩出殺手锏—收取高額專利使用費，提高國內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)成本以降低其市場競爭力。數(shù)據(jù)顯示，目前在微電子、通信等眾多高新技術(shù)領(lǐng)域，70% 以上的發(fā)明專利是外國公司申請的。這就意味著今后10 到20 年，這些技術(shù)領(lǐng)域的中國市場將被外國大公司所壟斷。通過分析，商務(wù)部認(rèn)為中國企業(yè)已處在跨國公司專利的重重包圍之中！

毫無疑問，本土企業(yè)制定專利戰(zhàn)略是非常必要的。我國著名企業(yè)海爾連續(xù)20多年產(chǎn)品不斷推陳出新，每天平均申報1.8項專利。僅海爾研制開發(fā)的“不用洗衣粉的洗衣機(jī)”這個產(chǎn)品里面，就含有32 項專利，包括18 項發(fā)明專利和2 項國際發(fā)明專利。獲取競爭優(yōu)勢是每一個企業(yè)走向成功的必由之路，當(dāng)前形勢下，專利戰(zhàn)略應(yīng)該是企業(yè)競爭戰(zhàn)略的頂層戰(zhàn)略之一。與海爾不同的是，很多企業(yè)有專利也不申請，或被外國公司搶注，反過來再向我們收取專利費用。如果國內(nèi)企業(yè)能夠提高對專利問題的重視程度，那么將對自身發(fā)展及參與國際競爭十分有益。

企業(yè)如何制定專利戰(zhàn)略

在激烈的市場競爭中，誰能巧妙地運用專利這一重要的“隱形武器”，誰就能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。因此，企業(yè)家對企業(yè)專利戰(zhàn)略，不可不加以重視，不可不加以研究，不可不認(rèn)真運用。

一是將企業(yè)的核心技術(shù)申請基本專利，這是企業(yè)實施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)。企業(yè)如果擁有強(qiáng)勁的技術(shù)研究開發(fā)能力和雄厚資本，首先獲得基本專利是十分必要的。對于產(chǎn)品單一，主導(dǎo)產(chǎn)品所占比重較大的企業(yè)，適宜選擇基本專利戰(zhàn)略，科學(xué)預(yù)測主導(dǎo)產(chǎn)品的未來技術(shù)發(fā)展方向，將核心技術(shù)作為基本專利來保護(hù)，逐步形成控制該技術(shù)所在領(lǐng)域發(fā)展的局面。而對于較強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實力、技術(shù)上處于領(lǐng)先優(yōu)勢的企業(yè)，及時申請專利取得法律保護(hù)，積極主動地開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品，也是搶先占領(lǐng)市場，維護(hù)自己在市場競爭中的優(yōu)勢地位和壟斷地位的“妙招”。

二是采取“農(nóng)村包圍城市”的方式，圍繞基本專利構(gòu)筑嚴(yán)密的外圍專利網(wǎng)。這是與基本專利戰(zhàn)略相對的專利戰(zhàn)略。主導(dǎo)產(chǎn)品為系列產(chǎn)品、主導(dǎo)產(chǎn)品可開發(fā)應(yīng)用于多項邊緣領(lǐng)域的企業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)品應(yīng)用他人基本專利技術(shù)或產(chǎn)品的企業(yè)，應(yīng)選擇外圍專利戰(zhàn)略，即在自己的主導(dǎo)產(chǎn)品所含基本專利的周圍設(shè)置多項原理相同的小專利；或在他人基本專利周圍設(shè)置自己的專利，增強(qiáng)對抗能力。例如，日本東洋工業(yè)圍繞前聯(lián)邦德國公司的轉(zhuǎn)子發(fā)動機(jī)基本專利，開發(fā)了一系列實用化的外圍專利使得日本東洋工業(yè)在缺乏基本專利的條件下仍能與基本專利所有方平分秋色。目前中國企業(yè)在技術(shù)上與歐美國家還有一定差距，基本專利不多，但可借鑒日本的

專利戰(zhàn)略，通過技術(shù)引進(jìn)掌握國外的先進(jìn)技術(shù)，再全力圍繞這些技術(shù)主動進(jìn)行應(yīng)用性的開發(fā)研究，構(gòu)筑外圍專利網(wǎng)，突破歐美企業(yè)的技術(shù)壟斷，變被動為主動。

三是開展專利的有償轉(zhuǎn)讓和許可，或是通過對國外企業(yè)的收購來獲得專利。有一定資金優(yōu)勢的企業(yè)在新上項目時，因無自主開發(fā)能力，可選擇專利收買或引進(jìn)戰(zhàn)略，購買他人專利權(quán)，加以開發(fā)利用，同時可在此項專利基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)創(chuàng)新，申請新的專利。目前，我國處于技術(shù)引進(jìn)階段，很多企業(yè)與國外企業(yè)的項目合作是在引進(jìn)國外企業(yè)先進(jìn)技術(shù)和管理方式的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，如何在最短的時間內(nèi)消化吸收國外先進(jìn)的技術(shù)是中國企業(yè)亟須解決的問題。此外，通過并購國外相關(guān)企業(yè)從而擁有所需的專利，也是資金實力雄厚的國內(nèi)企業(yè)打造自己的專利體系的一條捷徑。

四是專利回輸應(yīng)成為企業(yè)專利戰(zhàn)略的重要一環(huán)。專利回輸是指企業(yè)在引進(jìn)輸出國專利技術(shù)后，對其進(jìn)行研究、消化、吸收和創(chuàng)新，將改進(jìn)、創(chuàng)新了的技術(shù)再以專利的形式賣給原輸出國的戰(zhàn)略。

五是將專利申請和國際投資活動有效結(jié)合。通常外國企業(yè)計劃在中國大陸生產(chǎn)投資或開辦分廠或代理銷售其產(chǎn)品之前兩三年，就有計劃地向中國提交專利申請。當(dāng)它的產(chǎn)品和技術(shù)投放中國市場的時候，專利申請或已經(jīng)進(jìn)入實質(zhì)審查程序待審或已經(jīng)被授予專利權(quán)。有鑒于此，我國企業(yè)的產(chǎn)品出口也應(yīng)注意在國外申請有關(guān)的專利。

六是運用專利訴訟戰(zhàn)略鞏固市場地位。企業(yè)一方面可充分運用專利制度的保護(hù)功能，主動跟蹤和搜集競爭對手的專利侵權(quán)證據(jù)，及時向競爭對手提出侵權(quán)警告或向司法機(jī)關(guān)提起訴訟，另一方面可按照法定程序，及時向?qū)＠麖?fù)審委員會就可能威脅其生產(chǎn)的專利技術(shù)申請宣告無效，打破競爭對手的壟斷，確保自己的市場地位。對于經(jīng)濟(jì)實力較弱、技術(shù)上不具有競爭優(yōu)勢的企業(yè)，這是打破競爭者的技術(shù)壟斷，以改變自己在競爭中的被動劣勢地位，捍衛(wèi)和開拓市場的一條出路。

七是企業(yè)的專利戰(zhàn)略應(yīng)切實落實到日常專利管理工作上去，將其作為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成部分，并設(shè)有專門機(jī)構(gòu)抓落實，認(rèn)真貫徹已制定的專利戰(zhàn)略，依靠專利技術(shù)、專利產(chǎn)品占領(lǐng)市場，為企業(yè)帶來超額的經(jīng)濟(jì)效益。同時，企業(yè)專利戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有相對穩(wěn)定性，既要考慮眼前企業(yè)所面臨的形勢，更要對未來可能的發(fā)展變化進(jìn)行前瞻性的研究，在總的原則確定后，還要依據(jù)急劇變化的形勢，進(jìn)行及時的微調(diào)。

避免專利戰(zhàn)略誤區(qū)

在分析了企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的種種要點以后，企業(yè)的決策者也應(yīng)該清醒地認(rèn)識到避免誤入專利戰(zhàn)略的“陷阱”。

首先，沒有自己專利的企業(yè)也應(yīng)該重視專利戰(zhàn)略。一般人認(rèn)為，必須有專利的企業(yè)才有設(shè)立專利戰(zhàn)略的必要。這種觀念不但在企業(yè)中十分普遍，甚至一些專利管理部門在開展工作時也是長期只圍繞著有專利的單位進(jìn)行，而對沒有專利的企業(yè)缺乏必要的重視和指導(dǎo)。事實上，設(shè)立專利戰(zhàn)略并不是擁有專利的公司的專屬，沒有專利的公司也應(yīng)該對此予以充分的重視。曾有這樣一個實例：某單位一件專利也沒有，但他們通過檢索調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國外有家企業(yè)的一項中國專利十分適合本單位生產(chǎn)，且市場前景較好。于是，他們組織多方專家仔細(xì)分析研究，認(rèn)為這件專利的撰寫存在極大漏洞，完全有把握運用專利制度中的宣告無效規(guī)則，申請該專利無效。該單位一方面組織產(chǎn)品開發(fā)研究，另一方面啟動無效程序，結(jié)果官司打贏了，產(chǎn)品也上市了，并取得了很好的經(jīng)濟(jì)效益。這個例子表明，即使是沒有專利的公司，如果擁有一套完善的專利戰(zhàn)略，也能充分運用專利制度的特性和功能去尋求市場競爭有利地位。

其次，專利戰(zhàn)略是一個系統(tǒng)工程，但其作用不能無限擴(kuò)大。有人認(rèn)為，專利是集技術(shù)、法律、經(jīng)濟(jì)為一體的產(chǎn)物，專利戰(zhàn)略的制定是從多個側(cè)面去觀察、研究、解決問題，因此專利戰(zhàn)略完全可以替代企業(yè)的科技發(fā)展規(guī)劃。而這正是一個誤區(qū)，在無形中把專利戰(zhàn)略的作用夸大了。企業(yè)專利戰(zhàn)略只是企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，同時，企業(yè)運用專利戰(zhàn)略與企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略又是相輔相成的。因此，企業(yè)專利戰(zhàn)略不能脫離企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略的軌道，應(yīng)當(dāng)與企業(yè)科技發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)地結(jié)合起來。只有這樣，才能使企業(yè)科技成果較快地轉(zhuǎn)化為專利，成為開拓國內(nèi)外市場的重要工具。企業(yè)專利戰(zhàn)略與企業(yè)的其他戰(zhàn)略相互包容、相互交錯，相互影響，有機(jī)地納入到企業(yè)的整體發(fā)展、經(jīng)營戰(zhàn)略中，才能收到良好的效益。