李正風(fēng)　張文霞

題記：在今年初全國科學(xué)技術(shù)大會(huì)上，胡錦濤總書記提出了用１５年時(shí)間把我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)，并號(hào)召全黨全國人民堅(jiān)持走中國特色自主創(chuàng)新道路，為建設(shè)創(chuàng)新型國家而努力奮斗。全面理解創(chuàng)新型國家，以及我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的深遠(yuǎn)意義，深入認(rèn)識(shí)我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的可能性、面臨的挑戰(zhàn)，以及建設(shè)創(chuàng)新型國家與其他相關(guān)發(fā)展目標(biāo)之間的關(guān)系，是我們真正實(shí)現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標(biāo)的基礎(chǔ)和前提。

一

關(guān)于創(chuàng)新型國家的概念，目前一般認(rèn)為，創(chuàng)新型國家主要是指那些以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展核心驅(qū)動(dòng)力的國家。其主要表現(xiàn)為：整個(gè)社會(huì)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的投入較高，重要產(chǎn)業(yè)的國際技術(shù)競爭力較強(qiáng)，投入產(chǎn)出的績效較高，科技進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家的財(cái)富增長中起著重要作用。目前世界上公認(rèn)的創(chuàng)新型國家有２０個(gè)左右，如美國、日本、芬蘭、韓國等。人們?cè)噲D用相關(guān)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的指標(biāo)來從一個(gè)側(cè)面衡量國家的創(chuàng)新程度，一般來說，創(chuàng)新型國家的創(chuàng)新綜合指數(shù)明顯高于其他國家，如科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率普遍在７０％以上，Ｒ＆Ｄ（研究與開發(fā)）支出占ＧＤＰ的比重在２％以上，對(duì)外技術(shù)依存度在３０％以下，這些創(chuàng)新型國家所獲得的三方專利數(shù)占世界數(shù)量的９７％以上。更為重要的是，創(chuàng)新型國家通常具有高效的國家創(chuàng)新體系。

我國把建設(shè)創(chuàng)新型國家作為未來１５年的國家目標(biāo)，其實(shí)質(zhì)是要從根本上解決未來我國社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路的問題。長期以來，為了在相對(duì)薄弱的科技和經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上盡快提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，我國走的是一條主要依靠勞動(dòng)力、自然資源和資本等生產(chǎn)要素高投入、高積累的粗放型經(jīng)濟(jì)增長道路。即使是改革開放以后，我國經(jīng)濟(jì)經(jīng)過２０年的持續(xù)高速增長，ＧＤＰ已居世界前列，現(xiàn)代化進(jìn)程得到快速推進(jìn)，國家在全球經(jīng)濟(jì)中的競爭能力和參與程度顯著提高，這種粗放型增長的模式仍沒有根本性改觀。一方面，這種發(fā)展模式嚴(yán)重影響了我國企業(yè)和產(chǎn)業(yè)的國際競爭力，不但企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱，國家重大產(chǎn)業(yè)對(duì)外技術(shù)依存度居高不下，而且產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率大大低于國際先進(jìn)水平，據(jù)世界銀行２００１年發(fā)布的報(bào)告《中國與知識(shí)經(jīng)濟(jì)：把握２１世紀(jì)》統(tǒng)計(jì)，在２０世紀(jì)９０年代，中國農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率是美國和法國的５％；制造部門勞動(dòng)生產(chǎn)率也不足美國和法國的５％。另一方面，這種發(fā)展模式造成我國資源供應(yīng)壓力加劇，環(huán)境加速惡化，經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的進(jìn)一步發(fā)展面臨資源、環(huán)境等瓶頸因素的極大制約。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，我國耕地、淡水、森林和石油、天然氣等資源的人均占有量遠(yuǎn)低于世界平均水平，而近年來我國資源消耗占世界總消耗量的比重卻居于世界前列。

未來１５年，我國進(jìn)入人均國內(nèi)生產(chǎn)總值從１０００美元提升到３０００美元的發(fā)展階段，國際經(jīng)驗(yàn)表明，這既可能是經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展的重要機(jī)遇期，也可能是各種經(jīng)濟(jì)社會(huì)矛盾集中凸現(xiàn)的時(shí)期，經(jīng)濟(jì)社會(huì)的快速發(fā)展將進(jìn)一步加大我國業(yè)已面臨的資源和環(huán)境壓力，必須轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展模式，走主要依靠創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的道路?？梢哉f，建設(shè)創(chuàng)新型國家已經(jīng)成為我們必須擔(dān)負(fù)的歷史性責(zé)任，否則，將如胡錦濤總書記在２００４年９月中共十六屆四中全會(huì)的講話中所指出的：“如果不從根本上轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式，能源將無以為繼，生態(tài)環(huán)境將不堪重負(fù)。那樣，我們不僅無法向人民交代，也無法向歷史、向子孫后代交代?！?/p>

建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略目標(biāo)提出前后，我國政府還提出了全面建設(shè)小康社會(huì)、資源節(jié)約型社會(huì)、環(huán)境友好型社會(huì)、和諧社會(huì)等相關(guān)發(fā)展目標(biāo)。深入考察這些目標(biāo)之間的關(guān)系，我們可以發(fā)現(xiàn)，資源節(jié)約型社會(huì)、環(huán)境友好型社會(huì)、和諧社會(huì)等概念從不同側(cè)面表達(dá)了全面小康社會(huì)的特征，體現(xiàn)著全面小康社會(huì)的內(nèi)在要求。而加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力、建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)可以看作是通向這些目標(biāo)的必要手段和根本路徑，也就是說，建設(shè)創(chuàng)新型社會(huì)是建設(shè)小康社會(huì)的內(nèi)在要求和必由之路。

對(duì)于全面小康社會(huì)的總體目標(biāo)而言，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是基礎(chǔ)，但僅僅局限于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)而不考慮環(huán)境、資源代價(jià)和社會(huì)和諧，并不是人民所需要的真正意義上的全面小康社會(huì)。對(duì)于我國這樣的大國來說，要以最小的成本、最快的速度、最好的效益全面建設(shè)小康社會(huì)，只能走依靠創(chuàng)新、建設(shè)創(chuàng)新型國家的發(fā)展道路。那種只靠資源和資本投入驅(qū)動(dòng)的、外在型經(jīng)濟(jì)增長的小康社會(huì)是不能持久的。正如科技部長徐冠華所分析的：全面建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)，決定了我國必須走創(chuàng)新型國家的發(fā)展道路。為滿足全面建設(shè)小康社會(huì)的需求，意味著我國從改革開放開始直到２０２０年連續(xù)４０年間必須保持７％以上的經(jīng)濟(jì)高速增長，這在世界經(jīng)濟(jì)史上對(duì)于一個(gè)大國來講是前所未有的。研究分析表明，如果我國的科技創(chuàng)新能力沒有得到根本提高，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率仍舊保持目前３９％左右的水平，要實(shí)現(xiàn)翻兩番的目標(biāo)就要求我國投資率要達(dá)到５２％的特高水平，這是不可能做到的。即使投資率保持目前４０％的高水平，要達(dá)到翻兩番的目標(biāo)，科技進(jìn)步的貢獻(xiàn)率也必須要達(dá)到６０％，也就是在目前的水平上，再增加２０個(gè)百分點(diǎn)。只有這樣，才能夠?qū)崿F(xiàn)建設(shè)小康社會(huì)所要求的經(jīng)濟(jì)增長目標(biāo)。

二

目前，我國已經(jīng)具備建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)和條件。經(jīng)過２０ 多年的改革發(fā)展，我國已經(jīng)在資金、人力資源總量和基礎(chǔ)條件平臺(tái)建設(shè)等方面具備了建設(shè)創(chuàng)新型國家的一定基礎(chǔ)和能力。經(jīng)過多年來的持續(xù)高速增長，我國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力明顯增強(qiáng)，國內(nèi)生產(chǎn)總值目前已居世界第七位，我國已完全具有增加創(chuàng)新投入的經(jīng)濟(jì)能力。我國還具有門類齊全的科研隊(duì)伍，科技人力資源總量已達(dá)３２００ 萬人，研發(fā)人員達(dá)到 １０５ 萬人／年，分別居世界第一位和第二位；這是任何其他國家都無可比擬的，是我國走創(chuàng)新型國家發(fā)展道路獨(dú)具的最大優(yōu)勢。我國還有比較完整的學(xué)科布局和工業(yè)基礎(chǔ)，我國科學(xué)家在生物、納米、航天等重要領(lǐng)域的研發(fā)能力和研究水平已躋身世界先進(jìn)行列。另外，近年來，我國在社會(huì)信息化建設(shè)、民主政治建設(shè)、社會(huì)穩(wěn)定、現(xiàn)代企業(yè)制度等方面也都取得了長足進(jìn)步，一批具有自主知識(shí)的創(chuàng)新型企業(yè)開始涌現(xiàn)，為我國企業(yè)走自主創(chuàng)新道路提供了寶貴的信心和經(jīng)驗(yàn)。這一切都意味著，在我國走自主創(chuàng)新之路，建設(shè)創(chuàng)新型國家具有巨大的潛力和廣闊的空間。

但我們也必須充分認(rèn)識(shí)到建設(shè)創(chuàng)新型國家是一項(xiàng)艱巨的歷史性任務(wù)。目前，我國總體創(chuàng)新能力和創(chuàng)新績效距離創(chuàng)新型國家還有相當(dāng)距離。特別是我國關(guān)鍵技術(shù)自主研發(fā)比例低，發(fā)明專利少，科技成果轉(zhuǎn)化滯后，尖子人才比較缺乏。在國際競爭日趨激烈的形勢下，這種創(chuàng)新能力的不足將對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國家安全構(gòu)成嚴(yán)重制約。我國的對(duì)外技術(shù)依存度超過５０％，占固定資產(chǎn)投資４０％左右的設(shè)備投資中，有６０％以上要靠進(jìn)口來滿足，高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進(jìn)口。我國科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)增長的貢獻(xiàn)率僅為３９％，而發(fā)達(dá)國家多在７０％以上。在１９８５年４月到２００６年２月我國授權(quán)的發(fā)明專利中，國內(nèi)只占３６．８％，國外占６３．２％；２００５年我國所授權(quán)的５３３０５件發(fā)明專利中，國內(nèi)也僅占３８．８％，國外占６１．２％。２００４ 年， ＳＣＩ（科學(xué)引文索引）、 ＥＩ（工程索引）和 ＩＳＴＰ（科學(xué)技術(shù)會(huì)議錄索引）三系統(tǒng)收錄我國科技人員發(fā)表的科技論文占三系統(tǒng)收錄世界科技論文總量的 ６．３％，論文數(shù)僅次于美國、日本、英國、德國之后，已連續(xù)三年居世界第 ５ 位，但衡量論文影響度和研究質(zhì)量的論文引用數(shù)的排名卻相對(duì)比較落后，排在第１４位。根據(jù)洛桑報(bào)告，２００４年我國科技創(chuàng)新能力在４９個(gè)主要國家（占世界ＧＤＰ的９２％）中位居第２４位，處于中等水平。這些數(shù)字背后顯現(xiàn)出的是我國的自主創(chuàng)新能力和整個(gè)社會(huì)創(chuàng)新活動(dòng)的嚴(yán)重不足，創(chuàng)新產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量都有待進(jìn)一步提高。

三

建設(shè)創(chuàng)新型國家的前提是大幅度提高科技與教育投入。研究開發(fā)和教育的投入是一個(gè)國家的戰(zhàn)略投資，對(duì)于創(chuàng)新型國家建設(shè)具有根本性的作用。從國際上來看，創(chuàng)新型國家的研究開發(fā)投入和教育投入占國民生產(chǎn)總值的比例一般保持著較高的水平，以２００１年為例，ＯＥＣＤ（經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織）國家的Ｒ＆Ｄ支出占ＧＤＰ的比重平均達(dá)到２．３３％，其中芬蘭達(dá)到了３．４％，日本達(dá)到３．０９％，美國達(dá)到２．８２％；ＯＥＣＤ國家教育支出占ＧＤＰ的比重平均達(dá)到 ５．６％ ，其中以美國最高，達(dá)到７．３％ ，最低的土耳其也達(dá)到了３．５％。根據(jù)世界銀行統(tǒng)計(jì)，在全球 Ｒ＆Ｄ 投入中，美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)國家占了８６％；相應(yīng)的，在國際技術(shù)貿(mào)易收支方面，高收入國家獲得了全球技術(shù)轉(zhuǎn)讓和許可收入的９８％。而在上述方面，我國的差距還相當(dāng)大。盡管我國Ｒ＆Ｄ投入多年來保持了長足的增長，但２００４年，我國Ｒ＆Ｄ投入占ＧＤＰ的比重仍只有１．２３％，２００１年，我國的教育支出占ＧＤＰ的比重為３．１９％，都遠(yuǎn)低于ＯＥＣＤ的平均水平。這種狀況正在制約著我國創(chuàng)新活動(dòng)的開展和創(chuàng)新產(chǎn)出的績效。要建設(shè)創(chuàng)新型國家，必須真正把科技與教育放在優(yōu)先發(fā)展的重要位置，大幅度提高科技與教育投入。

建設(shè)創(chuàng)新型國家的關(guān)鍵是提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，完善產(chǎn)學(xué)研高效互動(dòng)的國家創(chuàng)新體系，把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L方式的中心環(huán)節(jié)。因此，優(yōu)化科技結(jié)構(gòu)布局，提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，使企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，完善產(chǎn)學(xué)研高效互動(dòng)的國家創(chuàng)新體系是建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要任務(wù)。目前，從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力看，我國企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)特別是重大創(chuàng)新活動(dòng)的能力還比較薄弱，廣泛存在著重設(shè)備引進(jìn)輕技術(shù)引進(jìn)、重引進(jìn)輕消化吸收和研究開發(fā)的傾向。日、韓兩國技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例均保持在 １∶１０ 左右。但 ２００３ 年我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與消化吸收的比例僅為 １∶０．０７ 。從科技力量的整體布局和相互關(guān)聯(lián)看，我國大部分科技人員分布在高校和科研機(jī)構(gòu)，這一結(jié)構(gòu)性缺陷嚴(yán)重影響著我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，與此同時(shí)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的部門分割和相互脫節(jié)的狀況仍然存在，產(chǎn)學(xué)研之間高效互動(dòng)的局面還沒有完全形成。從激勵(lì)創(chuàng)新的政策環(huán)境看，我國仍存在對(duì)自主創(chuàng)新活動(dòng)和自主創(chuàng)新產(chǎn)品在政府采購、融資渠道、科技資源分配等方面支持不足，產(chǎn)權(quán)制度不健全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不力等問題；在有限的科技資源的配置上還存在著分散重復(fù)、忽視績效的現(xiàn)象，特別是科技政策與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)政策之間缺乏必要的連貫性和協(xié)調(diào)性。要改變這種狀況，必須在充分發(fā)揮政府宏觀調(diào)控和監(jiān)管功能的同時(shí)，充分發(fā)揮市場在科技資源配置中的基礎(chǔ)性作用，構(gòu)建高效的國家創(chuàng)新體系，為建設(shè)創(chuàng)新型國家提供良好的制度保障。

建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)是提高全民科學(xué)素質(zhì)。建設(shè)創(chuàng)新型國家既是全民共同參與的偉大事業(yè)，也是要惠及全體公民的偉大事業(yè)，因此對(duì)提高全民科學(xué)素質(zhì)提出了新的要求。目前，我國公民的科學(xué)素養(yǎng)仍然較低，據(jù)有關(guān)調(diào)查，２００３年我國公民具備基本科學(xué)素養(yǎng)的人口比例僅為１．９８％，與美國 ２００１ 年已經(jīng)達(dá)到的 １７％的水平相距甚遠(yuǎn)。２００１年中國公眾科學(xué)素養(yǎng)調(diào)查，顯示出城鄉(xiāng)之間公民科學(xué)素質(zhì)的差距。我國城市人口與農(nóng)村人口比例為９∶１６，但城鄉(xiāng)之間具備科學(xué)素質(zhì)的公民的比例為４∶１，城市公眾具備基本的科學(xué)素養(yǎng)的比例明顯高于農(nóng)村公眾。從地區(qū)之間公民科學(xué)素質(zhì)的比較看，２００１年調(diào)查表明，我國東部、中部和西部地區(qū)總?cè)丝诒壤秊椋常埃丁茫矗常啊茫玻叮?，而具備科學(xué)素質(zhì)的公民的比例則為５４．２∶３２．１∶１３．７，中部和西部地區(qū)公民的科學(xué)素質(zhì)明顯低于東部地區(qū)。我國公民科學(xué)素質(zhì)的上述狀況，與實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會(huì)戰(zhàn)略目標(biāo)的要求形成了極大反差，這種嚴(yán)峻形勢既表明我國提高全民科學(xué)素質(zhì)任務(wù)的艱巨性，也表明了我國提高全民科學(xué)素質(zhì)是極其必要和緊迫的。如果我們不把提高全民科學(xué)素質(zhì)作為一項(xiàng)具有長遠(yuǎn)意義的戰(zhàn)略性任務(wù)，在向新的發(fā)展模式轉(zhuǎn)變的過程中，我們將面臨有更深遠(yuǎn)影響的新的發(fā)展瓶頸，即包括科學(xué)素質(zhì)在內(nèi)的國民素質(zhì)的發(fā)展瓶頸。