丁　彧

摘要本文從對(duì)已有的企業(yè)家定義總結(jié)入手，分析了各類定義的特征，在此基礎(chǔ)上提出全新的定義，并用其對(duì)各類商界從業(yè)者進(jìn)行了考察。

關(guān)鍵詞企業(yè)家 企業(yè)家精神 創(chuàng)新

一、引言

在當(dāng)今社會(huì)中，企業(yè)家是個(gè)很受人矚目的群體，但是，什么人能被稱為企業(yè)家，他們應(yīng)具備什么樣的素質(zhì)，這一點(diǎn)很少有人能回答。長(zhǎng)期以來(lái)，“企業(yè)家”這個(gè)概念的使用很混亂，在日常生活中，似乎和商業(yè)沾邊的人都能被稱為企業(yè)家。而在學(xué)術(shù)界，這個(gè)概念也是被人長(zhǎng)期爭(zhēng)論。本文嘗試提出一個(gè)明了宜用的定義標(biāo)準(zhǔn)，并參照這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商界的各類人群進(jìn)行了評(píng)價(jià)。

二、企業(yè)家定義綜述

1、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者的描述

被譽(yù)為“創(chuàng)新主義經(jīng)濟(jì)學(xué)之父”的美籍奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊比特在《資本主義、社會(huì)主義與民主主義》一書中指出，所謂創(chuàng)新就是企業(yè)家對(duì)新產(chǎn)品、新市場(chǎng)、新的生產(chǎn)方式、新組織的開拓以及新的原材料來(lái)源的控制調(diào)配，他把企業(yè)家稱為“創(chuàng)新的靈魂”。之后熊彼特在其《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》中指出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是動(dòng)態(tài)的，是對(duì)現(xiàn)存的均衡狀況的改變。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不是由于人口、欲望狀態(tài)、經(jīng)濟(jì)和生產(chǎn)組織的變化這些被稱為“生產(chǎn)擴(kuò)張的外部因素”，企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的重新組合才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的基本動(dòng)力，才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在因素。他寫道：我們把新組合的實(shí)現(xiàn)稱為"企業(yè)"，把職能是實(shí)現(xiàn)新組合的人們稱為"企業(yè)家"。在他的定義之中及其強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新的作用，認(rèn)為創(chuàng)新促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，并且在微觀而言，創(chuàng)新促進(jìn)了企業(yè)的發(fā)展和增長(zhǎng)。創(chuàng)新是由企業(yè)家完成的，是企業(yè)家的本職工作之一。因此可以從是否從事創(chuàng)新之一點(diǎn)上把握企業(yè)家的屬性。

企業(yè)理論開創(chuàng)者之一法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家J·B·薩伊對(duì)企業(yè)家的定義是“把生產(chǎn)要素組合起來(lái)，把他們帶到一起?！彼怀龅氖恰敖M合”這一工作。這與熊彼特的定義有一些相似之處，從某種意義上說(shuō)，“組合”也是創(chuàng)新的一種。相對(duì)而言，薩伊的定義更加一般些。不像熊彼特的定義那樣嚴(yán)格要求每一被組合的生產(chǎn)要素的創(chuàng)新性。

卡森·馬克（Casson·Mark）對(duì)企業(yè)家和企業(yè)家職能的定義是，企業(yè)家最主要功能是企業(yè)家判斷（entrepreneurial judgment）。企業(yè)家是對(duì)協(xié)調(diào)稀缺資源做出判斷的人。在企業(yè)家功能上，他首先肯定熊彼特的“創(chuàng)新功能”，另外還提出了：1、套利功能；2、創(chuàng)造市場(chǎng)功能。企業(yè)家通過(guò)中介和內(nèi)部化兩種方式改進(jìn)交易制度，降低交易成本，促使市場(chǎng)的形成?？ㄉ亩x較熊彼特的定義更為全面，他更加具體地提出了企業(yè)家的市場(chǎng)功能。這個(gè)定義可被視為基于熊彼特定義的發(fā)展。

2、國(guó)內(nèi)的企業(yè)家定義之爭(zhēng)

當(dāng)前國(guó)內(nèi)的對(duì)企業(yè)家定義的觀點(diǎn)可分為兩類。一些人追隨熊彼特的觀點(diǎn)，認(rèn)為企業(yè)家的主要職能是創(chuàng)新。創(chuàng)新與否是判斷企業(yè)家的主要標(biāo)準(zhǔn)。在這些人看來(lái)，中小企業(yè)的創(chuàng)辦人是純正的企業(yè)家。而企業(yè)的CEO和經(jīng)理則是經(jīng)理人和管理者，不能被稱為企業(yè)家。在一些創(chuàng)業(yè)的企業(yè)家成功把企業(yè)發(fā)展壯大以后，他們不再進(jìn)行創(chuàng)新，因此不再是企業(yè)家，其主要活動(dòng)是運(yùn)營(yíng)企業(yè)的各種資本和資源，可以被稱作資本運(yùn)營(yíng)者。另一些人認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)有許多種類，不但包括技術(shù)創(chuàng)新，還包括制度的創(chuàng)新。在他們看來(lái)，不被前者認(rèn)為是企業(yè)家的一些大企業(yè)的所有人，雖然較少?gòu)氖录夹g(shù)創(chuàng)新的工作，但仍然會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一些制度改進(jìn)，這些活動(dòng)可被看成制度的創(chuàng)新，因此他們?nèi)匀粚儆谄髽I(yè)家。

三、重新定義企業(yè)家

在對(duì)前述定義的研究中發(fā)現(xiàn)，如果僅以創(chuàng)新作為企業(yè)家的標(biāo)志，會(huì)在企業(yè)家身份的判斷上造成一定的混亂。因?yàn)閯?chuàng)新活動(dòng)可以有很多種類型，對(duì)于究竟哪類創(chuàng)新能作為企業(yè)家的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)則很難形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。

在此考慮提出一種全新的企業(yè)家定義。首先明確，做出此定義的出發(fā)點(diǎn)是：企業(yè)家是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，市場(chǎng)形成和完善的主要推動(dòng)者。本定義的目的是在確定企業(yè)家范圍之后，對(duì)企業(yè)家人群與整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的相互關(guān)系進(jìn)行具體分析。

首先定義企業(yè)家職能：企業(yè)家發(fā)現(xiàn)和尋找社會(huì)已有的和潛在的需求，并組織生產(chǎn)來(lái)滿足這些需求。可以認(rèn)為，從事這類活動(dòng)的人即是企業(yè)家。

這個(gè)定義的角度與前述的定義都不相同，它繞開了創(chuàng)新與否及創(chuàng)新精神多寡的判斷。相比而言，這個(gè)定義更為可行，以此為基礎(chǔ)進(jìn)行判斷很少會(huì)產(chǎn)生爭(zhēng)議。

這個(gè)定義包含了幾個(gè)要素：

1、社會(huì)的需求可分為已有的需求和潛在的需求。

在經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程中，一些社會(huì)需求會(huì)消失，同時(shí)又會(huì)產(chǎn)生一些新的需求。在此“需求”的定義可被視為與“市場(chǎng)”相對(duì)應(yīng)的概念。即隨著一些產(chǎn)業(yè)慢慢失去活力，它的產(chǎn)品需求會(huì)慢慢減少直至產(chǎn)業(yè)消亡。不斷地又會(huì)有一些新興的產(chǎn)業(yè)生成，這會(huì)形成新的市場(chǎng)。

2、企業(yè)家不僅僅著眼于現(xiàn)有的社會(huì)需求，他還會(huì)不斷地發(fā)現(xiàn)新需求。

企業(yè)家是有著遠(yuǎn)見卓識(shí)和非凡膽量的一群人。他們能了解到未來(lái)的一段時(shí)間內(nèi)需求的新舊更替，為此他們會(huì)對(duì)新的需求做出預(yù)測(cè)，并做出一些試探性的努力。如果不能成功，他們就會(huì)轉(zhuǎn)向其它方向，直至發(fā)現(xiàn)新的需求。他們的這些努力也促使了新需求的形成，以此推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。他們完全有資格被稱為社會(huì)的“靈魂”。

3、企業(yè)家是生產(chǎn)的組織者。

企業(yè)家是商品的提供者。他們組織各種商品的生產(chǎn)，這當(dāng)然是以需求為導(dǎo)向的。

四、商業(yè)界各類人群的分析

在對(duì)企業(yè)家作了新的定義之后，就可以此為工具來(lái)對(duì)商業(yè)界內(nèi)的各類人群進(jìn)行分析。

1、企業(yè)的創(chuàng)始人

創(chuàng)業(yè)者們往往是發(fā)現(xiàn)了未被滿足的社會(huì)需求，或是預(yù)見到會(huì)有些新的需求出現(xiàn)，為此他們投入各種要素開始組織生產(chǎn)以滿足這些需求。按照上述定義，毫無(wú)疑問(wèn)他們是企業(yè)家?，F(xiàn)在考慮當(dāng)他們創(chuàng)業(yè)成功之后的發(fā)展情況。當(dāng)一個(gè)中小企業(yè)的規(guī)模發(fā)展得越來(lái)越大之后，它可能不再在實(shí)物產(chǎn)品領(lǐng)域?qū)ふ倚滦枨?，而是轉(zhuǎn)而利用自身的資本優(yōu)勢(shì)進(jìn)行資本運(yùn)營(yíng)，把注意力放到了資本領(lǐng)域。如果從創(chuàng)新的角度來(lái)看，他們不再進(jìn)行技術(shù)類創(chuàng)新的活動(dòng)。那么他們是否就不再是企業(yè)家了呢？這一點(diǎn)曾在國(guó)內(nèi)引起過(guò)爭(zhēng)論。如果換一個(gè)角度考慮，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)這樣的事實(shí)：這些大企業(yè)主進(jìn)行資本運(yùn)作的結(jié)果是，大量的資本通過(guò)金融市場(chǎng)或是直接的再次流入實(shí)物生產(chǎn)領(lǐng)域。這些資本會(huì)為另一些生產(chǎn)的組織者所用，成為他們的投入要素之一。也即是大企業(yè)主們發(fā)現(xiàn)了資本領(lǐng)域的需求并滿足了這些需求。在此他們?nèi)钥杀徽J(rèn)為是企業(yè)家。

值得注意的一點(diǎn)是，當(dāng)創(chuàng)業(yè)者功成名就之后，開創(chuàng)和奮斗的精神可能不及創(chuàng)業(yè)之初，這也是一個(gè)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)，有觀點(diǎn)認(rèn)為，他們不能被看作真正的企業(yè)家。但本文認(rèn)為，只要這些企業(yè)主仍然身處經(jīng)營(yíng)管理第一線，對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)還是有所貢獻(xiàn)的，還應(yīng)被看作是企業(yè)家。

2、創(chuàng)業(yè)者的繼承人

當(dāng)前國(guó)內(nèi)一些創(chuàng)業(yè)較早的民營(yíng)企業(yè)，他們的創(chuàng)業(yè)者已步入高齡，已經(jīng)完成了管理權(quán)力的移交，他們的子女掌握了企業(yè)的控制權(quán)。在完成對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的交替后，繼承者們承擔(dān)了企業(yè)家的職能，成為了企業(yè)家。這時(shí)原先的創(chuàng)業(yè)者們已不再承擔(dān)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理，或是較少過(guò)問(wèn)，他們已不再屬于企業(yè)家，至少已不是完全意義上的企業(yè)家。

3、企業(yè)的經(jīng)理人

這類人群即是人們時(shí)常提起的職業(yè)經(jīng)理人，或企業(yè)CEO。按照一種原先被國(guó)人接受的定義，這類人并不是企業(yè)的所有者，他們并不承擔(dān)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，不能歸于企業(yè)家一類。

這可能是受了弗蘭克·奈特(Frank·Knight)的影響，弗蘭克·奈特曾提過(guò)，“企業(yè)家”與兩種功能有關(guān)：商業(yè)決策（經(jīng)營(yíng)）與承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)（剩余索取權(quán)）。如果一個(gè)資本所有者選擇親自從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，他即成為一個(gè)企業(yè)家；如果他挑選另外一個(gè)代理人去經(jīng)營(yíng)，后者成為一名管理者；而他成為一名證券持有人。在后一種情況下，他們成為聯(lián)體企業(yè)家（joint-entrepreneurs）。即他所認(rèn)為的企業(yè)家不但從事企業(yè)日常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，而且必須是承擔(dān)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)所有者。如果一個(gè)企業(yè)的所有者不再?gòu)氖陆?jīng)營(yíng)管理，而是雇用其他人來(lái)管理企業(yè)，因不再承擔(dān)商業(yè)決策的職能，所以也不再是企業(yè)家。企業(yè)的CEO或是職業(yè)經(jīng)理人沒有承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的職能，自然不能算是企業(yè)家。

不過(guò)即使是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展較早的發(fā)達(dá)國(guó)家，這種觀點(diǎn)亦不再盛行。例如當(dāng)前世界上最杰出的職業(yè)經(jīng)理人之一，美國(guó)通用電氣公司的前任CEO杰克·韋爾奇，在全球備受尊敬，被認(rèn)為是最成功的企業(yè)家和職業(yè)經(jīng)理人。他被看作是現(xiàn)代企業(yè)家和企業(yè)家精神的最好代表。

在本文的企業(yè)家定義中，主要要求了商業(yè)經(jīng)營(yíng)的職能，并不考慮承擔(dān)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。這是出于對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)做出貢獻(xiàn)的是那些實(shí)際從事商業(yè)經(jīng)營(yíng)的人。這與是否擔(dān)負(fù)商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，事后享有剩余索取權(quán)無(wú)關(guān)。按本文做作的定義，在企業(yè)所有人不再?gòu)氖陆?jīng)營(yíng)管理活動(dòng)之后，職業(yè)經(jīng)理們承擔(dān)起了這一職責(zé)，應(yīng)該屬于企業(yè)家。

當(dāng)然職業(yè)經(jīng)理人的開拓精神可能不及創(chuàng)業(yè)之初的創(chuàng)業(yè)者，創(chuàng)新精神可能會(huì)有高下之分，但在發(fā)現(xiàn)社會(huì)需求，組織生產(chǎn)這一點(diǎn)上有相同之處的。

4、業(yè)務(wù)人員

這一人群在商界從業(yè)者中所占的比例是最大的，所做的工作也是最為基礎(chǔ)的。他們不占有任何生產(chǎn)資源或是組織資源，但正是他們的工作實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的利潤(rùn)。在一般對(duì)企業(yè)家的討論中不會(huì)涉及這類人群。似乎這類人群無(wú)關(guān)緊要，理應(yīng)被忽略。但是他們是市場(chǎng)中的主要活動(dòng)者，他們總是在最積極地尋找市場(chǎng)。他們的存在和活動(dòng)對(duì)于活躍市場(chǎng)至關(guān)重要。這一人群雖然不參與組織生產(chǎn)，但是他們確實(shí)是在調(diào)配商品滿足需求?？梢哉J(rèn)為他們具有某種企業(yè)家的性質(zhì)?？赡茉诩榷ǖ挠^點(diǎn)中，這類人和企業(yè)家相去甚遠(yuǎn)。本文做出定義，進(jìn)行討論的主要目的是確認(rèn)那些對(duì)經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)發(fā)展做出貢獻(xiàn)的人。因此考慮把這一人群歸于一種對(duì)企業(yè)家的延伸類型。即把他們看作是廣義的企業(yè)家的一分子。

5、企業(yè)的中層管理者

在考察了企業(yè)所有者和經(jīng)理人以及業(yè)務(wù)員之后，自然而然的會(huì)考慮到兩者之間的中間層——企業(yè)的中層管理者們。類似于上述對(duì)業(yè)務(wù)人員的討論，本文也把中層管理者歸于廣義企業(yè)家的一類。

五、企業(yè)家定義分類

在完成上述討論后，考慮按照定義的廣泛程度把企業(yè)家分成三類：

1、核心企業(yè)家

這類企業(yè)家是最為關(guān)鍵而重要的，主要包括中小企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)的繼承人，各類企業(yè)的所有人。

2、職能企業(yè)家

這類企業(yè)家主要由職業(yè)經(jīng)理人，私有和國(guó)有企業(yè)的受托管理者等組成，他們承擔(dān)了大部分企業(yè)的運(yùn)營(yíng)管理工作。

3、廣義企業(yè)家

這一人群由企業(yè)的中層管理者和各類業(yè)務(wù)人員組成，他們可能是最不適宜歸為企業(yè)家的一類人，但他們的工作對(duì)于企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)不可或缺。

六、結(jié)論

在各類企業(yè)家發(fā)揮職能，產(chǎn)生作用的過(guò)程中，最為關(guān)鍵的因素是他們的開拓和創(chuàng)新精神。即是真正的“企業(yè)家精神”。我國(guó)發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，需要大量的企業(yè)家，更需要“企業(yè)家精神”。本文對(duì)企業(yè)家定義的討論，歸根結(jié)底是要明確什么是社會(huì)真正需要的，什么對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的貢獻(xiàn)最大。在清楚的了解了這一點(diǎn)后，就會(huì)有努力的方向，如此方能完善市場(chǎng)，大大提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度。

參考文獻(xiàn)

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